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2018年期货从业资格考试《法律法规》真题精选1

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：73次
单选题 （共75题，共75分）
1.

实物交割时，一般是以（ ）实现所有权转移的。

  • A. 签订转让合同
  • B. 商品送抵指定仓库
  • C. 标准仓单的交收
  • D. 验货合格
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2.

（ ）的所有品种均采用集中交割的方式。

  • A. 大连商品交易所
  • B. 郑州商品交易所
  • C. 上海期货交易所
  • D. 中国金融期货交易所
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3.

（ ）是指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货和期权交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。

  • A. 对冲基金
  • B. 共同基金
  • C. 对冲基金的基金
  • D. 商品投资基金
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4.

期货交易的对象是（ ）。

  • A. 实物商品
  • B. 金融产品
  • C. 标准化期货合约
  • D. 以上都对
标记 纠错
5.

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为（ ）。

  • A. 签署合同→风险揭示→缴纳保证金
  • B. 风险揭示→签署合同→缴纳保证金
  • C. 缴纳保证金→风险揭示→签署合同
  • D. 缴纳保证金→签署合同→风险揭示
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6.

20世纪70年代初，（ ）的解体使得外汇风险增加。

  • A. 布雷顿森林体系
  • B. 牙买加体系
  • C. 葡萄牙体系
  • D. 以上都不对
标记 纠错
7.

（ ）是市场经济发展到一定历史阶段的产物，是市场体系中的高级形式。

  • A. 现货市场
  • B. 批发市场
  • C. 期货市场
  • D. 零售市场
标记 纠错
8.

（ ）已成为目前世界最具影响力的能源期货交易所。

  • A. 伦敦金属期货交易所
  • B. 芝加哥期货交易所
  • C. 纽约商品交易所
  • D. 纽约商业交易所
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9.

1865年，（ ）开始实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10％的保证金，作为履约保证。

  • A. 泛欧交易所
  • B. 上海期货交易所
  • C. 东京期货交易所
  • D. 芝加哥期货交易所
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10.

计划发行债券的公司，担心未来融资成本上升，通常会利用利率期货进行（ ）来规避风险。

  • A. 买入套期保值
  • B. 卖出套期保值
  • C. 投机
  • D. 以上都不对
标记 纠错
11.

交易者以75200元／吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大亏损限制为100元／吨，因此下达止损指令时设定的价格应为（ ）元／吨。（不计手续费等费用）

  • A. 75100
  • B. 75200
  • C. 75300
  • D. 75400
标记 纠错
12.

某投机者以7800美元／吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元／吨。为了防止价格下跌，他应于价位在（ ）时下达止损指令。

  • A. 7780美元／吨
  • B. 7800美元／吨
  • C. 7870美元／吨
  • D. 7950美元／吨
标记 纠错
13.

当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是（ ）。

  • A. 正向套利
  • B. 反向套利
  • C. 同时买进现货和期货
  • D. 同时卖出现货和期货
标记 纠错
14.

下列叙述中正确的是（ ）。

  • A. 维持保证金是当投资者买入或卖出一份期货合约时存人经纪人账户的一定数量的资金
  • B. 维持保证金是最低保证金价值，低于这一水平期货合约的持有者将收到要求追加保证金的通知
  • C. 所有的期货合约都要求同样多的保证金
  • D. 维持保证金是由标的资产的生产者来确定的
标记 纠错
15.

一般地，当其他因素不变时，市场利率上升，利率期货价格将（ ）。

  • A. 上升
  • B. 下降
  • C. 不变
  • D. 不确定
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16.

某交易者以2美元／股的价格买入某股票看跌期权1手，执行价格为35美元／股；以4美元／股的价格买入相同执行价格的该股票看涨期权1手，以上说法正确的是（ ）。（合约单位为100股，不考虑交易费用）

  • A. 当股票价格为36美元／股时，该交易者盈利500美元
  • B. 当股票价格为36美元／股时，该交易者损失500美元
  • C. 当股票价格为34美元／股时，该交易者盈利500美元
  • D. 当股票价格为34美元／股时，该交易者损失300美元
标记 纠错
17.

香港恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为50港元，某交易者在5月10日以21670点买入3张期货合约，每张佣金为25港元，如果6月10日该交易者以21840点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是（ ）港元。

  • A. 24670
  • B. 23210
  • C. 25350
  • D. 28930
标记 纠错
18.

6月11日，菜籽油现货价格为8800元／吨。某榨油厂决定利用菜籽油期货对其生产的菜籽油进行套期保值。当日该厂在9月份菜籽油期货合约上建仓，成交价格为8950元／吨。至8月份，现货价格至7950元／吨，该厂按此现货价格出售菜籽油，同时将期货合约对冲平仓。通过套期保值该厂菜籽油实际售价是8850元／吨，则该厂期货合约对冲平仓价格是（ ）元／吨。

  • A. 8050
  • B. 9700
  • C. 7900
  • D. 9850
标记 纠错
19.

某股票当前价格为88．75港元，该股票期权中内涵价值最高的是（ ）。

  • A. 执行价格为92.50港元，权利金为4.89港元的看跌期权
  • B. 执行价格为87.50港元，权利金为2.37港元的看跌期权
  • C. 执行价格为92.50港元，权利金为1.97港元的看涨期权
  • D. 执行价格为87.50港元，权利金为4.25港元的看涨期权
标记 纠错
20.

一个投资者以13美元购人一份看涨期权，标的资产协定价格为90美元，而该资产的市场定价为100美元，则该期权的内涵价值和时间价值分别是（ ）。

  • A. 内涵价值为3美元，时间价值为10美元
  • B. 内涵价值为0美元，时间价值为13美元
  • C. 内涵价值为10美元，时间价值为3美元
  • D. 内涵价值为13美元，时间价值为0美元
标记 纠错
21.

（ ）是产生期货投机的动力。

  • A. 低收益与高风险并存
  • B. 高收益与高风险并存
  • C. 低收益与低风险并存
  • D. 高收益与低风险并存
标记 纠错
22.

某交易者卖出4张欧元期货合约，成交价为1．3210美元／欧元，后又在1．3250美元／欧元价位上全部平仓（每张合约的金额为12．5万欧元），在不考虑手续费情况下，这笔交易（ ）美元。

  • A. 盈利500
  • B. 亏损500
  • C. 亏损2000
  • D. 盈利2000
标记 纠错
23.

某投机者预测3月份铜期货合约价格会上涨，因此他以7800美元／吨的价格买入3手（1手=5吨）3月铜合约。此后价格立即上涨到7850美元／吨，他又以此价格买入2手。随后价格继续上涨到7920美元／吨，该投机者再追加了1手。试问当价格变为（ ）时该投资者将持有头寸全部平仓获利最大。

  • A. 7850美元／吨
  • B. 7920美元／吨
  • C. 7830美元／吨
  • D. 7800美元／吨
标记 纠错
24.

期货合约的标准化带来的优点不包括（ ）。

  • A. 简化了交易过程
  • B. 降低了交易成本
  • C. 减少了价格变动
  • D. 提高了交易效率
标记 纠错
25.

若某投资者以4500元／吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4480元／吨，则下列操作合理的有（ ）。

  • A. 当该合约市场价格下跌到4460元／吨时，下达1份止损单，价格定于4470元／吨
  • B. 当该合约市场价格上涨到4510元／吨时，下达1份止损单，价格定于4520元／吨
  • C. 当该合约市场价格上涨到4530元／吨时，下达1份止损单，价格定于4520元／吨
  • D. 当该合约市场价格下跌到4490元／吨时，立即将该合约卖出
标记 纠错
26.

以下有关于远期交易和期货交易的表述，正确的有（ ）。

  • A. 远期交易的信用风险小于期货交易
  • B. 期货交易都是通过对冲平仓了结交易的
  • C. 期货交易由远期交易演变发展而来的
  • D. 期货交易和远期交易均不以实物交收为目的
标记 纠错
27.

下面属于相关商品间的套利的是（ ）。

  • A. 买汽油期货和燃料油期货合约，同时卖原油期货合约
  • B. 购买大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约
  • C. 买入小麦期货合约，同时卖出玉米期货合约
  • D. 卖出1ME铜期货合约，同时买入上海期货交易所铜期货合约
标记 纠错
28.

某交易者买入执行价格为3200美元／吨的铜看涨期货期权，当标的铜期货价格为3100美元／吨时，该期权为（ ）期权。

  • A. 实值
  • B. 虚值
  • C. 内涵
  • D. 外涵
标记 纠错
29.

某日，我国外汇交易中心的外汇牌价为100美元等于611．5元人民币，这种汇率标价法是（ ）。

  • A. 人民币标价法
  • B. 直接标价法
  • C. 美元标价法
  • D. 间接标价法
标记 纠错
30.

生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。

  • A. 期货交易所
  • B. 其他套期保值者
  • C. 期货投机者
  • D. 期货结算部门
标记 纠错
31.

某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率，于是他决定购买50万欧元以获高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元汇价贬值的风险，该投资者利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行套期保值，每手欧元期货合约为12．5万欧元。则其操作为（ ）。

  • A. 买入1手欧元期货合约
  • B. 卖出1手欧元期货合约
  • C. 买入4手欧元期货合约
  • D. 卖出4手欧元期货合约
标记 纠错
32.

某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易Et结算价分别为2810点和2830点，上一交易日该投资者没有持仓。如果该投资者当日不平仓，当日3月和4月合约的结算价分别为2840点和2870点，则该交易持仓盈亏为（ ）元。

  • A. -30000
  • B. 30000
  • C. 60000
  • D. 20000
标记 纠错
33.

某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破（ ）点或恒指上涨（ ）点时该投资者可以盈利。

  • A. 12800点；13200点
  • B. 12700点；13500点
  • C. 12200点；13800点
  • D. 12500点；13300点
标记 纠错
34.

以下不属于基差走强的情形是（ ）。

  • A. 基差为正且数值越来越大
  • B. 基差为负值且绝对值越来越小
  • C. 基差从正值变负值
  • D. 基差从负值变正值
标记 纠错
35.

在我国，证券公司为期货公司提供中间业务实行（ ）。

  • A. 审批制
  • B. 备案制
  • C. 核准制
  • D. 注册制
标记 纠错
36.

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（ ）。

  • A. 交割
  • B. 定价
  • C. 签约
  • D. 结算
标记 纠错
37.

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
38.

李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

  • A. 九
  • B. 十二
  • C. 十八
  • D. 三十一
标记 纠错
39.

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）。

  • A. 责令有关股东限期转让股权
  • B. 限制有关股东行使股东权利
  • C. 限制或暂停部分期货业务
  • D. 责令公司限期整改
标记 纠错
40.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）

  • A. A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
  • B. B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
  • C. C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
  • D. D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5
标记 纠错
41.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

  • A. 亲属
  • B. 近亲属
  • C. 亲戚
  • D. 朋友
标记 纠错
42.

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
43.

独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
44.

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易公司
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
45.

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。

  • A. 理事会提名，中国证监会通过
  • B. 中国期货业协会提名，理事会通过
  • C. 中国证监会提名，理事会通过
  • D. 中国证监会提名，会员大会通过
标记 纠错
46.

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。

  • A. 责令其限期改正，并处以罚款
  • B. 通知出境管理机关依法阻止其出境
  • C. 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
  • D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
标记 纠错
47.

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。

  • A. 财政部
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司保证金监控中心
标记 纠错
48.

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
  • B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
标记 纠错
49.

张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。

  • A. 主动辞去该期货交易委托
  • B. 以妻子的利益为主
  • C. 以社会公共利益为主
  • D. 确保王某的利益得到公平的对待
标记 纠错
50.

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 9
  • D. 12
标记 纠错
51.

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。

  • A. 中国期货保证金监控中心
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货公司
标记 纠错
52.

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
53.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

  • A. 1000
  • B. 2000
  • C. 3000
  • D. 5000
标记 纠错
54.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
55.

期货业协会的权力机构为（ ）。

  • A. 主任会议
  • B. 主席会议
  • C. 特定会员组成的会员大会
  • D. 全体会员组成的会员大会
标记 纠错
56.

下列不属于期货交易所职责的是（ ）。

  • A. 提供交易的场所、设施和服务
  • B. 组织并监督交易、结算和交割
  • C. 保证合约的履行
  • D. 按照法律规定对期货市场进行管理
标记 纠错
57.

以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。

  • A. 结算价
  • B. 最高价
  • C. 最低价
  • D. 平均价
标记 纠错
58.

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
59.

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  • A. 风险管理
  • B. 技术风险
  • C. 协助开户
  • D. 全权开户
标记 纠错
60.

某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元。

  • A. 901
  • B. 990
  • C. 802
  • D. 1000
标记 纠错
61.

作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。

  • A. 个人投资者
  • B. 机构投资者
  • C. 个人投资者和机构投资者
  • D. 保证金损失的50％
标记 纠错
62.

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • B. 中国期货业协会工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员
  • D. 中国证监会工作人员
标记 纠错
63.

某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

那么造成的损失由（ ）承担。

  • A. 期货交易所和该公司
  • B. 期货交易所
  • C. 该公司
  • D. 期货公司
标记 纠错
64.

期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

  • A. 国务院
  • B. 期货交易所
  • C. 期货业协会
  • D. 中国证券监督管理委员会
标记 纠错
65.

在点价交易中，卖方叫价是指()。

  • A. 确定具体时点交易价格的权利归属卖方
  • B. 确定现货商品交割品质的权利归属卖方
  • C. 确定升贴水大小的权利归属卖方
  • D. 确定期货合约交割月份的权利归属卖方
标记 纠错
66.

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。

  • A. 不需要承担责任
  • B. 应当承担相应责任
  • C. 应当罚款给以警示
  • D. 由期货业协会给以通报批评
标记 纠错
67.

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。

  • A. 协助期货公司向客户提示风险
  • B. 为客户提供融资
  • C. 代客户下达平仓指令
  • D. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
标记 纠错
68.

在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

  • A. 上升形态和下降形态
  • B. 顶部形态和底部形态
  • C. 持续形态和反转形态
  • D. 主要形态和次要形态
标记 纠错
69.

在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是( )。

  • A. 基差值为正，而且绝对值变大
  • B. 基差值为负，而且绝对值变小
  • C. 基差值为正，而且绝对值变小
  • D. 无法判断
标记 纠错
70.

在我国设立期货公司，应当在( )注册。

  • A. 工商行政管理部门
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 公司所在地的中国证监会派出机构
标记 纠错
71.

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

  • A. 3％
  • B. 5％
  • C. 7％
  • D. 10％
标记 纠错
72.

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

  • A. 股东大会
  • B. 董事会
  • C. 总经理
  • D. 理事会
标记 纠错
73.

某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用)

  • A. 1
  • B. -1
  • C. 100
  • D. -100
标记 纠错
74.

下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。

  • A. 多于指令数量的部分由期货公司承担
  • B. 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
  • C. 多于指令数量的，盈利部分由客户享有
  • D. 多于指令数量的部分由下单人承担
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75.

7月30日，某套利者卖出100手堪萨斯期货交易所12月份小麦期货合约，同时买入100手芝加哥期货交易所12月份小麦期货合约，成交价格分别为650美分／蒲式耳和660美分／蒲式耳。8月10日，该套利者同时将两个交易所的小麦期货合约全部平仓，成交价格分别为640美分／蒲式耳和655美分／蒲式耳。该交易盈亏状况是( )美元。(每手小麦合约为5000蒲式耳，不计手续费等费用)

  • A. 亏损75000
  • B. 盈利25000
  • C. 盈利75000
  • D. 亏损25000
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多选题 （共45题，共45分）
76.

在场外衍生品市场，常见的利率期权有（ ）。

  • A. 利率上限期权
  • B. 利率下限期权
  • C. 部分参与利率上限期权
  • D. 部分参与利率下限期权
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77.

下列关于我国期货交易所对持仓限额制度具体规定的说法中，正确的有（ ）。

  • A. 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
  • B. 套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制
  • C. 同一客户在不同期货公司开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
  • D. 交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额
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78.

利用期货交易实现“风险对冲”须具备（ ）等条件。

  • A. 期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货市场的价值变动大体相当
  • B. 期货头寸应与现货市场头寸相同，或作为现货市场未来要进行的交易替代物
  • C. 期货头寸应与现货头寸相反，或作为现货市场未来要进行的交易替代物
  • D. 期货头寸持有的时间段要与现货市场承担风险的时间段对应起来
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79.

对买入套期保值来说，能够实现净盈利的情形有（ ）。

  • A. 反向市场基差走弱
  • B. 正向市场基差走弱
  • C. 基差保持不变
  • D. 反向市场转为正向市场
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80.

当供给和需求曲线移动时,引起均衡数量的变化不确定的有（ ）。

  • A. 需求曲线和供给曲线同时向右移动
  • B. 需求曲线和供给曲线同时向左移动
  • C. 需求曲线向右移动而供给曲线向左移动
  • D. 需求曲线向左移动而供给曲线向右移动
标记 纠错
81.

关于期权交易，下列说法错误的有（ ）。

  • A. 期权卖方想获得权利必须向买方支付一定数量的权利金
  • B. 期权买方取得的权利是未来的
  • C. 期权买方可以买进标的物，但不可以卖出标的物
  • D. 买方仅承担有限风险，却拥有巨大的获利潜力
标记 纠错
82.

期货公司应对营业部实行统一（ ）。

  • A. 财务管理及会计核算
  • B. 资金调拨
  • C. 风险管理
  • D. 结算
标记 纠错
83.

升贴水的高低与（ ）有关。

  • A. 点价所选取的期货合约月份的远近
  • B. 期货交割地与现货交割地之间的运费
  • C. 期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异
  • D. 持仓费的高低
标记 纠错
84.

（ ）为买卖双方约定于未来某～特定时问以约定价格买入或卖出一定数量的商品。

  • A. 分期付款交易
  • B. 远期交易
  • C. 现货交易
  • D. 期货交易
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85.

下列属于利率期货品种的是（ ）。

  • A. 3个月期欧洲美元期货
  • B. 3个月期欧洲银行间欧元利率期货
  • C. 5年期国债期货
  • D. 10年期国债期货
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86.

下列关于沪深300股指期货持仓限额的规定，说法正确的是（ ）。

  • A. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为5000手
  • B. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为1200手
  • C. 进行套期保值交易的客户号不受5000手的单边持仓限额限制
  • D. 进行套期保值交易的客户号不受1200手的单边持仓限额限制
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87.

对于单个股票的β系数来说（ ）。

  • A. β系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场
  • B. β系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
  • C. β系数小于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场
  • D. β系数等于1时，说明单个股票的波动或风险程与以指数衡量的整个市场一致
标记 纠错
88.

纽约商品交易所的交易品种有（ ）。

  • A. 黄金
  • B. 白银
  • C. 铜
  • D. 铝
标记 纠错
89.

下列关于期货保证金存管银行的表述，正确的有（ ）。

  • A. 期货保证金存管银行简称存管银行，属于期货服务机构
  • B. 期货保证金存管银行由交易所指定，协助交易所办理期货交易结算业务
  • C. 证监会对期货保证金存管银行的期货结算业务进行监督管理
  • D. 期货保证金存管银行的设立是国内期货市场保证金封闭运行的必要环节，也是保障投资者资金安全的重要组织机构
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90.

下列关于外汇期货卖出套期保值的说法中，正确的有（ ）。

  • A. 持有外汇资产者，担心未来货币贬值，可以采取卖出套期保值
  • B. 持有外汇资产者，担心未来货币升值，可以采取卖出套期保值
  • C. 套期保值的操作实质是为现货外汇资产“锁定汇价”，消除或减少外汇受汇率上下波动的影响
  • D. 出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失，可以采取卖出套期保值
标记 纠错
91.

以下对于国内10年期国债期货合约的描述中，正确的是（ ）。

  • A. 合约标的面值为100万元人民币
  • B. 在中国金融期货交易所上市
  • C. 可交割债券是合约到期月份首日剩余期限为6.5～10.25年的记账式附息债券
  • D. 合约标的为票面利率3％的名义长期国债
标记 纠错
92.

下列属于期货公司的高级管理人员的有（ ）。

  • A. 副总经理
  • B. 财务负责人
  • C. 董事长秘书
  • D. 营业部负责人
标记 纠错
93.

当标的物市场价格为500美分／蒲式耳时，下列期权为实值期权的是（ ），

  • A. 执行价格为480美分／蒲式耳的看涨期权
  • B. 执行价格为480美分／蒲式耳的看跌期权
  • C. 执行价格为540美分／蒲式耳的看涨期权
  • D. 执行价格为540美分／蒲式耳的看跌期权
标记 纠错
94.

在进行股指期现套利时，套利应该（ ）。

  • A. 在期指处于无套利区间的上界之上进行正向套利
  • B. 在期指处于无套利区间的上界之下进行正向套利
  • C. 在期指处于无套利区间的下界之上进行反向套利
  • D. 在期指处于无套利区间的下界之下进行反向套利
标记 纠错
95.

若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（ ）。

  • A. 处3年以下有期徒刑或者拘役
  • B. 处5年以下有期徒刑或者拘役
  • C. 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • D. 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
标记 纠错
96.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（ ）。

  • A. 勤勉尽责、独立客观
  • B. 严格区分客观事实与主观判断
  • C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
  • D. 对重要事实予以明示
标记 纠错
97.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 金融期货经纪业务资格申请书
  • B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
  • C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
  • D. 申请日前2个月的期货公司风险监管报表
标记 纠错
98.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度
  • B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
  • C. 期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示
  • D. 期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
标记 纠错
99.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（ ）。

  • A. 限仓制度和套期保值审批制度
  • B. 大户持仓报告制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 客户交易编码制度
标记 纠错
100.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。

  • A. 向会员收取保证金的标准
  • B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
  • D. 向会员收取保证金的形式
标记 纠错
101.

下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（ ）。

  • A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权
  • B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
  • C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
  • D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
标记 纠错
102.

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

  • A. 期货从业人员因工伤住院
  • B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
  • C. 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
  • D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
标记 纠错
103.

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 期货交易、结算和交割制度
  • B. 保证金的管理和使用制度
  • C. 违规、违约行为及其处理办法
  • D. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
标记 纠错
104.

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。

  • A. 责令其限期整改
  • B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
  • C. 处以罚款
  • D. 对直接责任人员给予纪律处分
标记 纠错
105.

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 经营计划
  • B. 公司章程草案
  • C. 设立期货公司申请书
  • D. 发起人名单及其审计报告
标记 纠错
106.

下列关于期货交易所的说法，正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所不具有法人资格
  • B. 期货交易所不以营利为目的
  • C. 期货交易所是实行自律管理的法人
  • D. 期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
标记 纠错
107.

期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 变更法定代表人申请书
  • B. 拟任法定代表人任职资格证明
  • C. 变更法定代表人的决议文件
  • D. 中国证监会规定的其他材料
标记 纠错
108.

甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10％时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（ ）。

  • A. A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
  • B. 赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息
  • C. 甲对乙有直接追索权
  • D. A期货公司可以向乙追偿
标记 纠错
109.

因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（ ）。

  • A. 张某
  • B. 王某
  • C. 赵某
  • D. 李某
标记 纠错
110.

在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（ ）。

  • A. 期货交易所承担主要赔偿责任
  • B. 期货交易所承担全部赔偿责任
  • C. 期货交易所赔偿期货公司80万元
  • D. 期货交易所赔偿期货公司50万元
标记 纠错
111.

期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是( )。

  • A. 公开
  • B. 合理
  • C. 有效
  • D. 多元化
标记 纠错
112.

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

  • A. 期货交易所应及时采取措施应对
  • B. 期货交易所可以不予受理
  • C. 期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
  • D. 期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
标记 纠错
113.

下列关于会员大会召开的说法，正确的是( )。

  • A. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
  • B. 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
  • C. 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
  • D. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员
标记 纠错
114.

下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有( )。

  • A. 期货公司不承担责任
  • B. 营业部独立承担责任
  • C. 营业部不能承担的，由期货公司承担
  • D. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
标记 纠错
115.

在国际期货市场，持仓限额及大户报告制度的实施呈现如下特点( )。

  • A. 交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准
  • B. 通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓标准高，临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低
  • C. 持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向期货交易所申请豁免
  • D. 套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸不可以向期货交易所申请豁免
标记 纠错
116.

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • A. 董事
  • B. 独立董事
  • C. 监事
  • D. 营业部负责人
标记 纠错
117.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。

  • A. 即时行情
  • B. 持仓量、成交量排名情况
  • C. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
  • D. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
标记 纠错
118.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

  • A. 金融期货结算业务资格申请书
  • B. 从事金融期货结算业务的计划书
  • C. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
标记 纠错
119.

下列有关期货业协会的说法，正确的有( )。

  • A. 期货业协会的章程由会员大会制定
  • B. 期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
  • C. 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
  • D. 期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
标记 纠错
120.

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。

  • A. 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
  • B. 双方应该在协议中约定保证金的标准
  • C. 双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额
  • D. 不得对争议处理方式进行约定
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

3个月欧洲美元期货属于短期利率期货品种。（ ）

标记 纠错
122.

纽约商业交易所WTI原油期货价格季节性波动的原因，主要是受原油消费的季节性特征和飓风等影响。（ ）

标记 纠错
123.

1990年10月12日，郑州粮食批发市场作为我国第一个商品期货市场开始起步。（ ）

标记 纠错
124.

国际上，期货结算机构通常采用分级结算制度，即通过多层次的会员结构，逐级承担和化解期货交易风险。（ ）

标记 纠错
125.

如果投机者预期价格上涨，但市场还没有明显上涨趋势时，也应该买入期货合约。（ ）

标记 纠错
126.

如果一国政府实行扩张性的货币政策，增加货币供应量，降低利率，则通常情况下该国货币会贬值。（ ）

标记 纠错
127.

套期保值和投机是期货市场的两大基本功能。（ ）

标记 纠错
128.

因为套期保值者首先在期货市场以买入方式建立多头的交易部位，故又称为多头套期保值。（ ）

标记 纠错
129.

中国期货业协会的成立，标志着我国期货行业主管机构的诞生。（ ）

标记 纠错
130.

各专门委员会应当对会员大会负责。（ ）

标记 纠错
131.

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（ ）

标记 纠错
132.

期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（ ）

标记 纠错
133.

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。（ ）

标记 纠错
134.

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（ ）

标记 纠错
135.

在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（ ）

标记 纠错
136.

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（ ）

标记 纠错
137.

期货交易的当日收盘价格即为当E1结算价。( )

标记 纠错
138.

会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。( )

标记 纠错
139.

在期货交易的买卖双方中，只有买方必须缴纳一定的保证金，用于履约保证。( )

标记 纠错
140.

期货经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。( )

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75
多选题
76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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