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2018年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：86次
单选题 （共73题，共73分）
1.

会员制期货交易所会员大会由( )主持。

  • A. 董事长
  • B. 理事长
  • C. 监事长
  • D. 总经理
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2.

会员制期货交易所( )以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

  • A. 1／4
  • B. 1／3
  • C. 1／5
  • D. 1／6
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3.

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
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4.

对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

  • A. 完整性
  • B. 公平性
  • C. 适当性
  • D. 准确性
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5.

某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。

  • A. 把最大涨幅幅度调整为±5％
  • B. 把最大涨跌幅度调整为±3％
  • C. 把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为一3％
  • D. 把最大涨幅调整为4.5％，最大跌幅不变
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6.

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于( )万元。

  • A. 500
  • B. 600
  • C. 800
  • D. 1200
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7.

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

  • A. 国务院财务部门
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 国务院商务主管部门
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8.

根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于( )。

  • A. 20％
  • B. 30％
  • C. 40％
  • D. 60％
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9.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。

  • A. 金融期货经纪业务
  • B. 商品期货经纪业务
  • C. 证券经纪业务
  • D. 期货经纪业务
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10.

从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

  • A. 公开、公平、公正、公信
  • B. 公开、公平、公正、诚实信用
  • C. 公开、公平、公正、自愿
  • D. 公开、公平、公正、公序良俗
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11.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。

  • A. 国务院
  • B. 全国人大常委会
  • C. 全国人民代表大会
  • D. 国务院期货监督管理机构
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12.

风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（ ）个工作日。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
13.

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。

  • A. 下发当天
  • B. 下一交易日
  • C. 第三个交易日
  • D. 第五个交易日
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14.

（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所
  • B. 中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心
  • C. 中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所
  • D. 中国期货保证金监控中心中国期货业协会
标记 纠错
15.

会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。

  • A. 表决同意的会员
  • B. 全体会员
  • C. 理事
  • D. 所有人
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16.

根据《期货市场客户开户管理规定》，

中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。

  • A. 结算账户
  • B. 交易编码
  • C. 资金账号
  • D. 统一开户编码
标记 纠错
17.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。

  • A. 流动资本
  • B. 净资本
  • C. 固定资本
  • D. 可变现资本
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18.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

  • A. 警告，并处以5000元以下罚款
  • B. 训诫
  • C. 公开谴责
  • D. 撤销其期货从业资格
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19.

期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  • A. 总经理
  • B. 董事长
  • C. 董事会
  • D. 董事会常设的风险管理委员会
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20.

期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。

  • A. 法律
  • B. 刑事
  • C. 民事
  • D. 经济
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21.

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。

  • A. 中国证监会
  • B. 国务院有关部门
  • C. 全国人大常委会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
22.

以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（ ）。

  • A. 由协会董事会制定，并报会员大会批准
  • B. 由协会董事会制定，并报会员大会备案
  • C. 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
  • D. 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准
标记 纠错
23.

（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货公司
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
24.

（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 证监会期货部
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25.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
  • B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
  • C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
  • D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额
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26.

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

  • A. 期货公司
  • B. 客户
  • C. 期货交易所
  • D. 居间人
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27.

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（ ）。

  • A. 不构成犯罪
  • B. 构成内幕交易罪
  • C. 构成泄露内幕信息罪
  • D. 构成侵犯商业秘密罪
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28.

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。

  • A. 保护投资者合法权益
  • B. 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
  • C. 建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
  • D. 提高股指期货交易量
标记 纠错
29.

某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。

  • A. 流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函
  • B. 流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定
  • C. 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产
  • D. 流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债
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30.

期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（ ）

  • A. 交易编码
  • B. 交易账户
  • C. 结算编码
  • D. 结算账户
标记 纠错
31.

期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
32.

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。

  • A. 就地解散
  • B. 缴纳罚款
  • C. 停业整顿
  • D. 限期改正
标记 纠错
33.

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。

  • A. 期货交易所与期货公司共同承担
  • B. 期货公司承担
  • C. 期货交易所承担
  • D. 期货交易所承担主要责任
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34.

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 6
标记 纠错
35.

期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。

  • A. 30万元
  • B. 40万元
  • C. 50万元
  • D. 60万元
标记 纠错
36.

期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
37.

期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。

  • A. 10%
  • B. 5%
  • C. 15%
  • D. 20%
标记 纠错
38.

期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。

  • A. 自律性
  • B. 行政性
  • C. 非营利性
  • D. 联盟性
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39.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。

  • A. 依当事人选择的诉由
  • B. 由人民法院
  • C. 依照违约纠纷
  • D. 依照侵权纠纷
标记 纠错
40.

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 国务院期货监管管理机构
  • C. 期货交易所
  • D. 人民法院
标记 纠错
41.

下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。

  • A. 由协会理事会制定，并报会员大会批准
  • B. 由协会理事会制定，并报会员大会备案
  • C. 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
  • D. 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准
标记 纠错
42.

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
43.

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。

  • A. 期货公司
  • B. 证券公司
  • C. 居间人
  • D. 中国证监会
标记 纠错
44.

证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 20%
  • D. 50%
标记 纠错
45.

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  • A. 5
  • B. 15
  • C. 20
  • D. 10
标记 纠错
46.

关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。

  • A. 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
  • B. 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
  • C. 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
  • D. 代理客户交易
标记 纠错
47.

货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。

  • A. 予以公开谴责
  • B. 记入诚信档案
  • C. 予以训诫
  • D. 移交中国证监会处理
标记 纠错
48.

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

  • A. 1倍以上5倍以下
  • B. 1倍以上3倍以下
  • C. 1倍以上10倍以下
  • D. 1倍以上2倍以下
标记 纠错
49.

据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（ ）

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 国务院期货监督管理机构派出机构
标记 纠错
50.

客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。

  • A. 客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿
  • B. 期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿
  • C. 追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金
  • D. 客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿
标记 纠错
51.

期货公司净资本的预警标准是（ ）。

  • A. 不得低于人民币1800万元
  • B. 不得高于人民币1800万元
  • C. 不得低于人民币1200万元
  • D. 不得低于人民币1200万元
标记 纠错
52.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（ ）年以上。

  • A. 5
  • B. 4
  • C. 3
  • D. 2
标记 纠错
53.

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 3
  • D. 15
标记 纠错
54.

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。

  • A. 集中统一
  • B. 自律
  • C. 统一
  • D. 集中
标记 纠错
55.

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。

  • A. 高级管理人员
  • B. 中级管理人员
  • C. 合规部经理
  • D. 外来督办
标记 纠错
56.

首席风险官应当在每季度结束之日起’（ ）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

  • A. 10个；1月31日
  • B. 20个；1月20日
  • C. 10个；1月20日
  • D. 20个；1月31日
标记 纠错
57.

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。

  • A. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
  • B. 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
  • C. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
  • D. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任
标记 纠错
58.

下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。

  • A. 保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金
  • B. 保证金只能用于结算
  • C. 保证金只能用于保证履约
  • D. 保证金必须是现金
标记 纠错
59.

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。

  • A. 期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
  • B. 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
  • C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
  • D. 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准
标记 纠错
60.

下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（ ）。

  • A. 具有期货从业人员资格
  • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C. 通过中国证监会认可的资质测试
  • D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
标记 纠错
61.

下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。

  • A. 为客户设计套期保值、套利等投资方案
  • B. 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
  • C. 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
  • D. 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
标记 纠错
62.

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • B. 中国期货业协会工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员
  • D. 中国证监会工作人员
标记 纠错
63.

某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准 （ ）

  • A. 不受影响，应当予以批准
  • B. 受影响，应当不予批准
  • C. 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
  • D. 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
标记 纠错
64.

某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。

  • A. 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
  • B. 违背客户，故意损害客户利益
  • C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
  • D. 向客户提供虚假成交回报
标记 纠错
65.

王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）

  • A. 2800万元
  • B. 3000万元
  • C. 3100万元
  • D. 3200万元
标记 纠错
66.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

  • A. 给予警告处分
  • B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
  • C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
  • D. 期货业协会无权予以处罚
标记 纠错
67.

期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（ ）

  • A. 转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
  • B. 转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
  • C. 转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
  • D. 转让股权行为应当通知全体股东
标记 纠错
68.

上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（ ）

  • A. 会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
  • B. 会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
  • C. 会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
  • D. 会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
标记 纠错
69.

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。

  • A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告
  • B. 予以瞥告，并处以3万元以下罚款
  • C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
标记 纠错
70.

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。

  • A. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
  • B. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
  • C. 本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
  • D. 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
标记 纠错
71.

张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。

  • A. 行为符合《期货从业人员管理办法》规定
  • B. 应该将该事情在期货协会备案
  • C. 应该在自己的网站上公告
  • D. 行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
标记 纠错
72.

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（ ）救济措施。

  • A. 向协会申诉
  • B. 对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
  • C. 对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
  • D. 可以向仲裁机构提起仲裁
标记 纠错
73.

某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

那么造成的损失由（ ）承担。

  • A. 期货交易所和该公司
  • B. 期货交易所
  • C. 该公司
  • D. 期货公司
标记 纠错
多选题 （共47题，共47分）
74.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有( )。

  • A. 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
  • B. 注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • C. 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元
  • D. 控股股东期末净资本不低于人民币5亿元
标记 纠错
75.

某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是( )。

  • A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
  • B. 公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
  • C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
  • D. 应当由股东会做出决议
标记 纠错
76.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )。

  • A. 老张可以直接起诉期货交易所
  • B. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
  • C. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • D. 老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
标记 纠错
77.

期货公司提供交易咨询服务时应当（ ）。

  • A. 避免以研究人员个人角度形成独立意见
  • B. 提示潜在的市场变化和投资风险
  • C. 向客户明示有无利益冲突
  • D. 就市场行情做出确定性判断E
标记 纠错
78.

按照信息公示有关规定，期货公司应当在（ ）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。

  • A. 中国证监会网站
  • B. 公司网站
  • C. 中国期货业协会网站上
  • D. 《期货日报》E
标记 纠错
79.

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括（ ）。

  • A. 取消会员资格并公告
  • B. 通过媒体公开谴责
  • C. 批评
  • D. 期货业协会内通报批评E
标记 纠错
80.

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。

  • A. 根据自身的经营管理特点和业务运作状况
  • B. 建立健全内部控制和风险管理制度
  • C. 对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
  • D. 审慎决定是否参与金融期货交易E
标记 纠错
81.

根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。

  • A. 无民事行为能力人
  • B. 限制民事行为能力人
  • C. 期货公司的工作人员及其配偶
  • D. 中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶E
标记 纠错
82.

根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（ ）。

  • A. 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
  • B. 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
  • C. 注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • D. 申请日前3个会计年度中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元E
标记 纠错
83.

公司制期货交易所董事会行使的职权包括（ ）。

  • A. 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
  • B. 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
  • C. 决定专门委员会的设置
  • D. 决定对违规行为的纪律处分E
标记 纠错
84.

国务院期货监督管理机构对期货公司的（ ）实行资格管理。

  • A. 董事
  • B. 监事
  • C. 高级管理人员
  • D. 其他期货从业人员E
标记 纠错
85.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（ ）。

  • A. 其他期货从业人员
  • B. 其他期货经营机构
  • C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
  • D. 投资者E
标记 纠错
86.

期货公司不得运用（ ）等方式欺诈客户。

  • A. 公开宣传资产管理业务的预期收益
  • B. 夸大资产管理业绩
  • C. 公布资管规模
  • D. 收取费用或者报酬E
标记 纠错
87.

期货公司的从业人员不得有下列哪些行为 （ ）

  • A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  • B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • C. 挪用客户的期货保证金
  • D. 中国证监会禁止的其他行为E
标记 纠错
88.

期货公司会员不得为（ ）申请开立金融期货交易编码。

  • A. 证券市场禁人者
  • B. 期货市场禁入者
  • C. 法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者
  • D. 存在严重不良诚信记录者E
标记 纠错
89.

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（ ）。

  • A. 限制或者暂停部分期货业务
  • B. 停止批准新增业务或者分支机构
  • C. 限制转让财产或者财产上设定其他权利
  • D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利E
标记 纠错
90.

期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。

  • A. 制定投资者适当性标准的实施方案
  • B. 执行客户开发管理制度
  • C. 执行开户审核工作制度
  • D. 完善业务流程与内部分工E
标记 纠错
91.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。

  • A. 部门设置
  • B. 人员配置
  • C. 岗位责任
  • D. 风险管理制度E
标记 纠错
92.

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（ ）应当至少保存20年。

  • A. 有关开户、变更、销户的客户资料档案
  • B. 交易结算记录
  • C. 错单记录
  • D. 客户投诉档案E
标记 纠错
93.

期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（ ）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

  • A. 客户交易编码申请表
  • B. 期货结算账户登记表
  • C. 期货经纪合同
  • D. 开户须知确认E
标记 纠错
94.

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。

  • A. 不得以个人或者他人名义参与期货交易
  • B. 代理客户从事期货交易
  • C. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
  • D. 中国证监会禁止的其他行为E
标记 纠错
95.

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 经纪业务和自营业务
  • B. 标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则
  • C. 风险控制制度和交易异常情况的处理程序
  • D. 期货交易、交割和结算制度E
标记 纠错
96.

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（ ）行为。

  • A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
  • B. 代理客户从事期货交易
  • C. 中国证监会禁止的其他行为
  • D. 为客户提供信息咨询E
标记 纠错
97.

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（ ）应当与期货交易所保持一致。

  • A. 内容
  • B. 格式
  • C. 处理方式
  • D. 处理日期E
标记 纠错
98.

申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括（ ）。

  • A. 净资本不低于人民币5亿元
  • B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
  • C. 最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级
  • D. 具有可行的资产管理业务实施方案E
标记 纠错
99.

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（ ）。

  • A. 投资建议
  • B. 对投资者的获利保证
  • C. 投资意见
  • D. 对投资者的利益保证E
标记 纠错
100.

下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（ ）。

  • A. 申请期货从业人员资格
  • B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
  • C. 期货从业人员从事期货业务
  • D. 期货从业人员从事非期货业务E
标记 纠错
101.

营业部负责人不能兼任的职务有（ ）。

  • A. 其他营业部负责人
  • B. 财务负责人
  • C. 董事
  • D. 监事E
标记 纠错
102.

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（ ）。

  • A. 投资者的经济实力
  • B. 金融期货产品认知能力
  • C. 投资者的获利能力
  • D. 投资经历E
标记 纠错
103.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好_这主要表现在（ ）。

  • A. 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
  • B. 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
  • C. 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
  • D. 从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险E
标记 纠错
104.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（ ）。

  • A. 从业资格考试
  • B. 执业行为准则
  • C. 纪律惩戒
  • D. 后续职业培训E
标记 纠错
105.

客户保证金不足时，下列表述正确的有（ ）。

  • A. 客户应当及时追加保证金
  • B. 客户应当自行平仓
  • C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
  • D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担E
标记 纠错
106.

期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。

  • A. 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
  • B. 对期货公司的风险管理进行监督检査
  • C. 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
  • D. 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告E
标记 纠错
107.

期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（ ）。

  • A. 核实个人客户是否本人亲自开户
  • B. 核实单位客户是否由经授权的代理人开户
  • C. 确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
  • D. 确保组织机构代码证和营业执照是否真伪E
标记 纠错
108.

期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户（ ）。

  • A. 提示潜在的市场变化和投资风险
  • B. 明示有无利益冲突
  • C. 不得就市场行情做出确定性判断
  • D. 单方面突出提示损失的可能性E
标记 纠错
109.

期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括（ ）。

  • A. 期货公司的权益资金
  • B. 用于期货合约履行的结算准备金
  • C. 期货公司的交易保证金
  • D. 期货公司的其他财产E
标记 纠错
110.

申请办理期货从业资格的条件包括（ ）。

  • A. 拟被期货公司聘用
  • B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
  • C. 被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满
  • D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格E
标记 纠错
111.

下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（ ）。

  • A. 营业部岗位职责及人员管理制度
  • B. 营业部投资者回访制度
  • C. 反洗钱制度
  • D. 营业部市场营销管理制度E
标记 纠错
112.

下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。

  • A. 期货交易所不实行会员分级结算制度
  • B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度
  • C. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
  • D. 期货交易所会员不能是个人E
标记 纠错
113.

下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（ ）。

  • A. 董事长
  • B. 副董事长
  • C. 独立董事
  • D. 董事会秘书E
标记 纠错
114.

证券公司不得（ ）。

  • A. 任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
  • B. 任用期货公司的业务人员从事介绍业务
  • C. 允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
  • D. 与期货公司公用经营场地E
标记 纠错
115.

证券公司介绍（ ）开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

  • A. 证券公司的实际控制人
  • B. 证券公司的母公司
  • C. 证券公司的业务往来客户
  • D. 所有客户E
标记 纠错
116.

李某为某期货公司的总经理，王某为其髙中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息
  • B. 李某的行为属于商业受贿行为
  • C. 应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
标记 纠错
117.

某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2009年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（ ）。

  • A. 该期货公司菹事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
  • B. 该期货公司注册资本不符合法律规定
  • C. 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
  • D. 该期货公司髙级管理人员连续任职不符合规定
标记 纠错
118.

孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了（ ）的规定。

  • A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 不得代理客户从亊期货交易
  • C. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • D. 不得为客户提供期货相关信息
标记 纠错
119.

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（ ）。

  • A. 张某是某期货公司的监事
  • B. 王某是某期货公司的总经理，任职11个月
  • C. 陈某是孙某原单位的总经理
  • D. 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
标记 纠错
120.

乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（ ）。

  • A. 甲是大专学历，从事期货业务十五年
  • B. 乙本科学历，在银行工作了3年
  • C. 丙研究生学历，刚毕业
  • D. 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（ ）

标记 纠错
122.

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（ ）

标记 纠错
123.

实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 （ ）

标记 纠错
124.

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。 （ ）

标记 纠错
125.

期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。（ ）

标记 纠错
126.

期货公司依法对保证金安全实施监控。（ ）

标记 纠错
127.

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。()

标记 纠错
128.

期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。（ ）

标记 纠错
129.

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。（ ）

标记 纠错
130.

申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（ ）

标记 纠错
131.

实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收取结算担保金。（ ）

标记 纠错
132.

在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（ ）

标记 纠错
133.

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。（ ）

标记 纠错
134.

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先与客户签订书面合同，经客户签字确认后，向客户出示风险说明书（ ）。

标记 纠错
135.

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。（ ）

标记 纠错
136.

设立期货公司，持有100%股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。（ ）

标记 纠错
137.

申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（ ）

标记 纠错
138.

在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员（ ）。

标记 纠错
139.

在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人的，其任职资格自改任之日起自动失效。（ ）

标记 纠错
140.

中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73
多选题
74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
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