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2018年9月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：89次
单选题 （共67题，共67分）
1.

非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。

  • A. 全面结算会员期货公司
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会及其派出机构
  • D. 工商行政管理机构
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2.

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( )措施。

  • A. 接管该期货公司
  • B. 申请期货公司破产
  • C. 注销其期货业务许可证
  • D. 延长停业期间
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3.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。

  • A. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
  • B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
  • D. 决定专门委员会的设置
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4.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A. 前一交易日
  • B. 当日
  • C. 下一交易日
  • D. 次日
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5.

会员制期货交易所的权力机构是( )。

  • A. 会员大会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 理事会
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6.

张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是( )。

  • A. 再次通知，并告知将要采取的措施
  • B. 强行平仓
  • C. 要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
  • D. 可以强行平仓，也可以暂时保留头寸
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7.

证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。

  • A. 1个月
  • B. 2个月
  • C. 3个月
  • D. 6个月
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8.

期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（ ）。

  • A. 高于100%
  • B. 低于100%
  • C. 高于120%
  • D. 低于120%
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9.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。

  • A. 中国期货保证金监控中心
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 期货公司
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10.

下列主体中，不必提取风险准备金的是（ ）。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司
  • C. 非期货公司结算会员
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
11.

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国金融期货交易所
  • D. 中国期货业协会及其派出机构
标记 纠错
12.

关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。

  • A. 期货公司总部
  • B. 期货公司各营业部
  • C. 期货公司总部及各营业部
  • D. 期货公司总部或者各营业部
标记 纠错
13.

（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • A. 中国期货业协会及其派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会及其派出机构
  • D. 中国金融期货交易所
标记 纠错
14.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司
  • C. 中国证监会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
15.

甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（ ）。

  • A. 贪污罪
  • B. 挪用公款罪
  • C. 挪用资金罪
  • D. 职务侵占罪
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16.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国家工商总局
  • D. 中国银监会
标记 纠错
17.

独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
18.

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（ ）。

  • A. 保障基金
  • B. 风险基金
  • C. 储备基金
  • D. 准备基金
标记 纠错
19.

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。

  • A. 理事会提名，中国证监会通过
  • B. 中国期货业协会提名，理事会通过
  • C. 中国证监会提名，理事会通过
  • D. 中国证监会提名，会员大会通过
标记 纠错
20.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。

  • A. 期货交易所自己
  • B. 期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
21.

期货业协会的性质是()。

  • A. 企业法人
  • B. 事业单位
  • C. 国家机关
  • D. 社会团体法人
标记 纠错
22.

（ ）依法对首席风险官进行监督管理。

  • A. 期货公司
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
23.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。

  • A. 及时向中国证监会举报
  • B. 及时向期货交易所报告
  • C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
  • D. 对该非结算会员的公开谴责
标记 纠错
24.

（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 中国证券业协会
  • C. 证券交易所
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
25.

（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会及其派出机构
  • C. 国家外汇管理局
  • D. 商务部
标记 纠错
26.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

  • A. 主管部门
  • B. 所在机构的股东
  • C. 期货交易各方
  • D. 中国证监会
标记 纠错
27.

根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国期货保证金监控中心
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司
标记 纠错
28.

甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。

  • A. 完全由甲承担
  • B. 完全由期货公司承担
  • C. 甲、期货公司各承担一部分
  • D. 期货交易所承担一部分
标记 纠错
29.

某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

  • A. 1倍以上3倍以下
  • B. 3倍以上7倍以下
  • C. 1倍以上10倍以下
  • D. 5倍以上10倍以下
标记 纠错
30.

期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。

  • A. 市场禁入
  • B. 纪惩戒律
  • C. 行政处罚
  • D. 罚款
标记 纠错
31.

期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（ ）的投资者申请开立股指期货交易。

  • A. 60分
  • B. 65分
  • C. 70分
  • D. 80分
标记 纠错
32.

期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
33.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。

  • A. 不超过损失的50%
  • B. 不超过损失的90%
  • C. 不超过损失的80%
  • D. 不超过损失的60%
标记 纠错
34.

期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。

  • A. 公平对待
  • B. 公司利益优先
  • C. 过错责任
  • D. 客户利益优先
标记 纠错
35.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 2
  • D. 1
标记 纠错
36.

期货交易所的负责人由（ ）。

  • A. 国务院期货监督管理机构任免
  • B. 期货交易所会员选举产生
  • C. 期货交易所股东大会选举产生
  • D. 期货交易所董事会任免
标记 纠错
37.

期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 期货交易所
  • C. 国家工商行政管理总局
  • D. 国务院商务主管部门
标记 纠错
38.

取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。

  • A. 协会授权机构
  • B. 期货交易所
  • C. 其所在期货经营机构
  • D. 其本人
标记 纠错
39.

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（ ）。

  • A. 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
  • B. 中国期货业协会的章程由理事会制定
  • C. 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
  • D. 中国期货业协会理事会成员通过选举产生
标记 纠错
40.

以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（ ）。

  • A. 由协会董事会制定，并报会员大会批准
  • B. 由协会董事会制定，并报会员大会备案
  • C. 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
  • D. 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准
标记 纠错
41.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
42.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（ ）。

  • A. 相应增加风险准备金
  • B. 相应减少运营支出
  • C. 相应核减净资本金额
  • D. 相应增加注册资本
标记 纠错
43.

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。

  • A. 限制违法行为人的人身自由
  • B. 复制与被调查事件有关的财产登记资料
  • C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • D. 对期货公司进行现场检查
标记 纠错
44.

会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。

  • A. 最大的会员
  • B. 监事长
  • C. 总经理
  • D. 理事长
标记 纠错
45.

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 20万元以上100万元以下
  • B. 10万元以上50万元以下
  • C. 50万元以上500万元以下
  • D. 1万元以上lO万元以下
标记 纠错
46.

具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

  • A. 10，8
  • B. 8，10
  • C. 8，8
  • D. 10，10
标记 纠错
47.

客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。

  • A. 由期货公司承担
  • B. 由客户承担
  • C. 期货交易所承担
  • D. 期货业协会承担
标记 纠错
48.

期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。

  • A. 1年
  • B. 2年
  • C. 3年
  • D. 5年
标记 纠错
49.

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。

  • A. 5日内知会国务院期货监督管理机构
  • B. 5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
  • C. 10日内知会国务院期货监督管理机构
  • D. 10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
标记 纠错
50.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。

  • A. 证券从业人员
  • B. 期货从业人员
  • C. 会计从业人员
  • D. 银行从业人员
标记 纠错
51.

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

  • A. 财政部
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货投资者保障基金管理机构
标记 纠错
52.

期货交易所实行会员分级结算制度必须经（ ）批准。

  • A. 交易所会员大会
  • B. 交易所理事会
  • C. 国务院
  • D. 中国证监会
标记 纠错
53.

设立期货公司，应由（ ）批准。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
54.

首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
55.

下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。

  • A. 监督检查期货交易的信息公开情况
  • B. 对期货业协会的活动进行指导和监督
  • C. 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
  • D. 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
标记 纠错
56.

下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。

  • A. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
  • B. 期货公司应当为客户申请交易编码
  • C. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
  • D. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
标记 纠错
57.

下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

  • A. 首席风险官向期货公司董事会负责
  • B. 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
  • C. 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
  • D. 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
标记 纠错
58.

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。

  • A. 单个股东的持股比例增加到3%
  • B. 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
  • C. 单个股东的持股比例增加到1%
  • D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
标记 纠错
59.

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。

  • A. 咨询服务收费标准
  • B. 业务资格
  • C. 从业人员资格
  • D. 服务内容和投诉方式
标记 纠错
60.

以下不属于期货交易所监事会职权的是（ ）。

  • A. 检查期货交易所财务
  • B. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • C. 向股东大会会议提出提案
  • D. 组织协调专门委员会的工作
标记 纠错
61.

资产管理业务中，客户应当（ ）。

  • A. 独立承担投资风险
  • B. 与期货公司共同承担投资风险
  • C. 不承担投资风险
  • D. 与期货公司商量如何承担投资风险
标记 纠错
62.

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
63.

张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。

  • A. 15
  • B. 14.5
  • C. 19
  • D. 12
标记 纠错
64.

2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

案例中王某违犯了下列哪条规定 （ ）

  • A. 挪用客户保证金
  • B. 违规划转客户保证金
  • C. 收取保证金不入账
  • D. 不按照规定接受客户委托
标记 纠错
65.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（ ）。

  • A. 保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
  • B. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
  • C. 全部损失由客户承担
  • D. 全部损失由期货公司承担
标记 纠错
66.

期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。

  • A. 王某
  • B. 李某
  • C. 同时传递
  • D. 通知二人协商解决，否则均不予传递指令
标记 纠错
67.

客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失
  • B. 期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
  • C. 客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
  • D. 应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任
标记 纠错
多选题 （共53题，共53分）
68.

下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有( )。

  • A. C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务
  • B. C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
  • C. C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
  • D. C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
标记 纠错
69.

甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是( )。

  • A. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易
  • B. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓
  • C. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易
  • D. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓
标记 纠错
70.

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（ ）。

  • A. 测试投资者的股指期货基础知识
  • B. 向投资者介绍本期货公司业务情况
  • C. 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
  • D. 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估E
标记 纠错
71.

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（ ）。

  • A. 训诫
  • B. 协会内通报批评
  • C. 通过媒体公开谴责
  • D. 取消会员资格并公告E
标记 纠错
72.

对于研究分析报告，期货公司应（ ）。

  • A. 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
  • B. 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
  • C. 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
  • D. 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月E
标记 纠错
73.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
  • B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
  • C. 期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
  • D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易E
标记 纠错
74.

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。

  • A. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
  • B. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
  • C. 客户资料不符合实名制要求
  • D. 客户没有期货交易的经历E
标记 纠错
75.

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
  • B. 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
  • C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
  • D. 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担E
标记 纠错
76.

客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料 （ ）

  • A. 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件
  • B. 单位客户开户代理人头部正面照
  • C. 单位客户营业执照（副本）扫描件
  • D. 单位客户有效身份证明文件扫描件E
标记 纠错
77.

期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 变更股权申请书
  • B. 变更后期货公司股东股权背景情况图
  • C. 股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
  • D. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明E
标记 纠错
78.

期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）

  • A. 通知出境管理机关依法阻止其出境
  • B. 责令停业整顿
  • C. 指定其他机构托管
  • D. 接管E
标记 纠错
79.

期货公司发生下列（ ）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

  • A. 净资本由6亿元下降到4亿元
  • B. 投资房地产市场
  • C. 资管账户出现较大亏损
  • D. 因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托E
标记 纠错
80.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（ ）行为。

  • A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
  • B. 以个人名义收取服务报酬
  • C. 以公司名义收取服务报酬
  • D. 向投资咨询服务的客户提供市场传言E
标记 纠错
81.

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。

  • A. 谈话
  • B. 提示
  • C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
  • D. 记入信用记录E
标记 纠错
82.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

  • A. 金融期货结算业务资格申请书
  • B. 从事金融期货结算业务的计划书
  • C. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件E
标记 纠错
83.

期货公司提供交易咨询服务时应当（ ）。

  • A. 避免以研究人员个人角度形成独立意见
  • B. 提示潜在的市场变化和投资风险
  • C. 向客户明示有无利益冲突
  • D. 就市场行情做出确定性判断E
标记 纠错
84.

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

  • A. 中国银监会
  • B. 中国金融期货交易所
  • C. 公司所在地中国证监会派出机构
  • D. 中国人民银行E
标记 纠错
85.

期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（ ）。

  • A. 制定或者修改章程、交易规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 上市、修改合约
  • D. 终止合约E
标记 纠错
86.

期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。

  • A. 设立目的和职责、营业期限
  • B. 名称、住所和营业场所
  • C. 管理人员的产生、任免及其职责
  • D. 变更、终止的条件、程序及清算办法E
标记 纠错
87.

期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。

  • A. 交易
  • B. 结算
  • C. 风险控制
  • D. 研究E
标记 纠错
88.

申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（ ）的人员不少于1人。

  • A. 具有5年以上期货、证券或者基金从业经历
  • B. 取得期货投资咨询业务从业资格
  • C. 或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格
  • D. 副总经理以上级别E
标记 纠错
89.

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（ ）。

  • A. 忠于职守
  • B. 严控风险
  • C. 恪守诚信
  • D. 勤勉尽责E
标记 纠错
90.

下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（ ）。

  • A. 检查期货交易所财务
  • B. 向股东大会会议提出提案
  • C. 监督期货交易所董事执行职务行为
  • D. 监督期货交易所高级管理人员执行职务行为E
标记 纠错
91.

向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（ ）。

  • A. 一般法人投资者的法人代表
  • B. 一般法人投资者的结算单确认人
  • C. 一般法人投资者的资金调拨人
  • D. 自然人投资者本人E
标记 纠错
92.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ ）。

  • A. 按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
  • B. 核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
  • C. 采集并留存客户影像资料
  • D. 将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档E
标记 纠错
93.

中国证监会及其派出机构将（ ）等事项记入首席风险官诚信档案。

  • A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
  • B. 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
  • C. 首席风险官的培训情况
  • D. 首席风险官的考试成绩E
标记 纠错
94.

（ ）不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • A. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
  • B. 期货公司的工作人员及其配偶
  • C. 期货公司的工作人员及其父母
  • D. 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶E
标记 纠错
95.

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的规定，期货公司应当（ ）。

  • A. 向投资者充分揭示股指期货风险
  • B. 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
  • C. 认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力
  • D. 建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密E
标记 纠错
96.

关于风险监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是（ ）。

  • A. 期货公司法定代表人
  • B. 经营管理主要负责人
  • C. 首席风险官
  • D. 财务负责人E
标记 纠错
97.

会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（ ）。

  • A. 1/4以上理事联名提议
  • B. 期货交易所章程规定的情形
  • C. 中国证监会提议
  • D. 总经理提议E
标记 纠错
98.

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

  • A. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
  • B. 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
  • C. 股东未按照出资比例行使表决权
  • D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏E
标记 纠错
99.

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • A. 免职理由
  • B. 首席风险官履行职责情况
  • C. 替代人选名单
  • D. 发现重大风险事件的情况E
标记 纠错
100.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。

  • A. 各公司的研究报告
  • B. 合法取得的研究报告
  • C. 相关行业信息资料
  • D. 公开发布的相关信息E
标记 纠错
101.

期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行监控。

  • A. 期货资产管理账户之间进行的可疑交易
  • B. 非期货类投资账户之间进行的可疑交易
  • C. 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易
  • D. 资管部门人员E
标记 纠错
102.

期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。

  • A. 客户姓名或者名称
  • B. 内部资金账户
  • C. 期货结算账户
  • D. 交易编码E
标记 纠错
103.

期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
  • B. 限制会员实物交割总量的
  • C. 违反规定收取手续费的
  • D. 任用不具备资格的期货从业人员的E
标记 纠错
104.

若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（ ）。

  • A. 交易手续费
  • B. 税金
  • C. 利润
  • D. 利息E
标记 纠错
105.

下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（ ）。

  • A. 净资产不低于人民币50万元
  • B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
  • C. 具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
  • D. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录E
标记 纠错
106.

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（ ）。

  • A. 期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
  • B. 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
  • C. 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
  • D. 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息E
标记 纠错
107.

下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（ ）。

  • A. 公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的
  • B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
  • C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
  • D. 违反法律、法规禁止性规定的E
标记 纠错
108.

在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。

  • A. 客户姓名或者名称
  • B. 特殊单位客户
  • C. 分户管理资产
  • D. 期货结算账户E
标记 纠错
109.

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 介绍业务的范围
  • B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
  • C. 客户投诉的接待处理方式
  • D. 报酬支付及相关费用的分担方式E
标记 纠错
110.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（ ）。

  • A. 虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名
  • B. 谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务
  • C. 通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
  • D. 与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成
标记 纠错
111.

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（ ）。

  • A. 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
  • B. 客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
  • C. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
  • D. 期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权
标记 纠错
112.

甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格_请。但经过调查，发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（ ）。

  • A. 不能为甲办理从业资格哨请
  • B. 可以为甲办理从业资格申请
  • C. 仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务
  • D. 必须解聘甲
标记 纠错
113.

甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。

  • A. 乙赴甲期货公司的客户
  • B. 丙是交易所结算会员
  • C. 丁是非结算会员
  • D. 戊是全面结算会员期货公司
标记 纠错
114.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题

相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（ ）

  • A. 股票
  • B. 经期货交易所认定的标准仓单
  • C. 公司债券
  • D. 国债
标记 纠错
115.

甲期货公司为全面结箅会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关禅师，律师的以下建议正确的是（ ）。

  • A. 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
  • B. 双方应该在协议中约定保证金的标准
  • C. 非结箅会员准备金最高余额
  • D. 不得对争议处理方式进行约定
标记 纠错
116.

甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买人的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。

  • A. 及时告诉投资者这种情况
  • B. 不做任何说明，直接要求投资者买人该合约
  • C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待。
  • D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
标记 纠错
117.

甲是某期货公司的总经理，下列选项中属于他的职责的是（ ）。

  • A. 认真执行董事会决议
  • B. 有效执行公司制度
  • C. 防范和化解经营风险
  • D. 确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整
标记 纠错
118.

甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于延跑去报名，甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（ ）。

  • A. 甲今年15岁
  • B. 甲屈于未婚青年
  • C. 甲厲于完全民亊行为能力人
  • D. 甲初中文化程度
标记 纠错
119.

因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（ ）。

  • A. 张某
  • B. 王某
  • C. 赵某
  • D. 李某
标记 纠错
120.

在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（ ）。

  • A. 期货交易所承担主要赔偿责任
  • B. 期货交易所承担全部赔偿责任
  • C. 期货交易所赔偿期货公司80万元
  • D. 期货交易所赔偿期货公司50万元
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

根据《期货市场客户开户管理规定》，

期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )

标记 纠错
122.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）

标记 纠错
123.

对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。（ ）

标记 纠错
124.

国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（ ）

标记 纠错
125.

持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。 （ ）

标记 纠错
126.

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由中国证监会委派。（ ）

标记 纠错
127.

持仓限额是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（ ）

标记 纠错
128.

结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。()

标记 纠错
129.

国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()

标记 纠错
130.

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（ ）

标记 纠错
131.

除所在机构同意外,期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。（ ）

标记 纠错
132.

会员大会有2/3以上会员参加才能有效（ ）。

标记 纠错
133.

会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。（ ）

标记 纠错
134.

期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。

标记 纠错
135.

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。（ ）

标记 纠错
136.

《期货交易所管理办法》第六十三条规定，非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

标记 纠错
137.

对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会给予的最高惩罚是通过媒体公开谴责。

标记 纠错
138.

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。（ ）

标记 纠错
139.

交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

标记 纠错
140.

期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67
多选题
68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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