2018年5月期货从业资格考试《法律法规》真题

1.

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。

A. 全体会员
B. 全体理事
C. 出席会议的理事
D. 有表决权的理事

A B C D

标记纠错

2.

自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A. 近1个月本人的金融资产证明文件
B. 近2年收入证明
C. 职业资格证书
D. 工作证明

A B C D

标记纠错

3.

下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。

A. 期货交易所的总经理由董事会任免
B. 会员大会由总经理主持
C. 理事会由会员理事和非会员理事组成
D. 理事会的日常工作由总经理主持

A B C D

标记纠错

4.

期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A. 10
B. 50
C. 100
D. 300

A B C D

标记纠错

5.

下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A. 国家机关
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货业协会的工作人员
D. 作为期货交易所会员的某企业法人

A B C D

标记纠错

6.

非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A. 在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B. 在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C. 在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D. 在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

A B C D

标记纠错

7.

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A. 自有资产
B. 合法性
C. 公正性
D. 独立性

A B C D

标记纠错

8.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

标记纠错

9.

《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A. 客户不得开新仓
B. 视为客户对交易结算报告内容有异议
C. 期货公司应催促客户尽快确认
D. 视为客户对交易结算报告内容的确认

A B C D

标记纠错

10.

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

A B C D

标记纠错

11.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 国家外汇管理局
D. 商务部

A B C D

标记纠错

12.

经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A. 适当性义务
B. 正常展业
C. 工作保密
D. 热情服务

A B C D

标记纠错

13.

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。

A. 详细说明对公司的影响
B. 详细说明解决问题的具体措施和期限
C. 同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
D. 当日向全体股东书面报告

A B C D

标记纠错

14.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A. 客户
B. 经营机构
C. 客户和经营机构共同承担
D. 经纪人

A B C D

标记纠错

15.

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

A B C D

标记纠错

16.

（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 中国证监会和财政部
D. 期货交易所

A B C D

标记纠错

17.

（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A. 中国期货保证金监控中心
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 各期货公司

A B C D

标记纠错

18.

按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A. 期货公司开户人员
B. 投资者
C. 专职介绍业务人员
D. 公司市场开发人员

A B C D

标记纠错

19.

（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

标记纠错

20.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A. 经营机构
B. 客户
C. 期货交易所
D. 客户和经营机构共同

A B C D

标记纠错

21.

非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 5万元以上15万元以下

A B C D

标记纠错

22.

根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

标记纠错

23.

公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A. 期货交易所交易细则
B. 期货交易所会员管理办法
C. 期货交易所理事会工作规则
D. 期货交易所章程

A B C D

标记纠错

24.

会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A. 中国证监会
B. 董事会
C. 中国期货业协会
D. 监事会

A B C D

标记纠错

25.

经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A. 每年
B. 每半年
C. 每季度
D. 每月

A B C D

标记纠错

26.

期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A. 对客户进行投资分析并提出投资建议
B. 诱骗客户参与期货交易
C. 进行虚假宣传
D. 挪用客户的期货保证金

A B C D

标记纠错

27.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A. 自身利益优先；先开发的容户利益优先
B. 客户利益优先；先开发的客户利益优先
C. 客户利益优先，公平对待
D. 自身利益优先；公平对待

A B C D

标记纠错

28.

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 10

A B C D

标记纠错

29.

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A. 净资本
B. 净资产
C. 风险准备金
D. 流动资产

A B C D

标记纠错

30.

期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。

A. 20
B. 15
C. 10
D. 30

A B C D

标记纠错

31.

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A. 期货公司
B. 期货投资者保障基金
C. 期货交易所
D. 期货投资者保障基金管理机构

A B C D

标记纠错

32.

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A. 非结算会员保证金账户
B. 个人客户保证金账户
C. 特别结算会员保证金账户
D. 其自有资金账户

A B C D

标记纠错

33.

下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A. 客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
B. 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C. 期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
D. 客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

A B C D

标记纠错

34.

下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A. 合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
B. 合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
C. 合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
D. 期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

A B C D

标记纠错

35.

下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A. 财务主管
B. 独立董事
C. 副总经理
D. 总经理助理

A B C D

标记纠错

36.

下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A. 在当日收盘之前提出
B. 立即提出
C. 在期货经纪合同约定的时间内提出
D. 在下一个交易日开盘前提出

A B C D

标记纠错

37.

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货交易所

A B C D

标记纠错

38.

在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A. 季收入证明文件
B. 月收入证明文件及不动产评估证明文件
C. 年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D. 年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

A B C D

标记纠错

39.

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

A B C D

标记纠错

40.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A. 证券公司
B. 期货交易所
C. 期货结算机构
D. 期货公司

A B C D

标记纠错

41.

中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A. 自律管理
B. 行政管理
C. 业务管理
D. 监督管理

A B C D

标记纠错

42.

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

标记纠错

43.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A. 所在期货经营机构
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会派出机构
D. 期货交易所

A B C D

标记纠错

44.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A. 50万
B. 80万
C. 30万
D. 100万

A B C D

标记纠错

45.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A. 客户
B. 期货公司
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国期货业协会

A B C D

标记纠错

46.

居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A. 期货公司
B. 客户李某
C. 期货交易所
D. 居间人小王

A B C D

标记纠错

47.

某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A. 10日
B. 20日
C. 1个月
D. 2个月

A B C D

标记纠错

48.

某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A. 1
B. 5
C. 10
D. 12

A B C D

标记纠错

49.

期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A. 1个月至3个月
B. 2个月至6个月
C. 3个月至6个月
D. 6个月至12个月

A B C D

标记纠错

50.

期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A. 会员统一结算制度
B. 会员分级结算制度
C. 保证金结算制度
D. 每日无负债结算制度

A B C D

标记纠错

51.

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

A B C D

标记纠错

52.

期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A. 根据公司章程的规定
B. 由监事会
C. 由董事会
D. 由总经理

A B C D

标记纠错

53.

期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

标记纠错

54.

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

标记纠错

55.

首席风险官应当保守期货公司的（）。

A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息

A B C D

标记纠错

56.

下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A. 向投资者充分揭示金融期货风险
B. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C. 全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D. 辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

A B C D

标记纠错

57.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益
B. 期货公司应当公平对待委托客户
C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

A B C D

标记纠错

58.

下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A. 以营利为最终目的
B. 按照其章程的规定实行自律管理
C. 以其全部财产承担民事责任
D. 其负责人由国务院期货监督管理机构任免

A B C D

标记纠错

59.

在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A. 风险准备金
B. 保障基金
C. 自有资金
D. 交易费用

A B C D

标记纠错

60.

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A. 协助开户
B. 风险监测
C. 业务隔离
D. 宣传评价

A B C D

标记纠错

61.

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A. 考试成绩
B. 诚信记录
C. 工作业绩
D. 客户服务

A B C D

标记纠错

62.

中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A. 指导和实施
B. 审查和监督
C. 管理和监督
D. 指导和监督

A B C D

标记纠错

63.

某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A. 901万元
B. 909万元
C. 802万元
D. 1000万元

A B C D

标记纠错

64.

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A. 期货交易所承担次要赔偿责任
B. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
C. 期货交易所不承担责任
D. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

A B C D

标记纠错

65.

2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A. 挪用客户保证金
B. 不按照规定处理客户交易
C. 收取保证金不入账
D. 不按照规定接受客户委托

A B C D

标记纠错

66.

甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A. 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B. 该转让行为不需要报监管机构批准
C. 该转让行为应当报中国证监会批准
D. 该转让行为应当向监管机构报告

A B C D

标记纠错

67.

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
B. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
C. 任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪
D. 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

A B C D

标记纠错

68.

王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A. 由王某承担，因为王某已有交易经历
B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
C. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D. 由乙期货公司承担

A B C D

标记纠错

69.

以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A. 3500
B. 3800
C. 4200
D. 3200

A B C D

标记纠错

70.

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，

中国证监会可能做出的处罚是( )。

A. 处5万元的罚款
B. 处2万元罚款
C. 警告并处1万元罚款
D. 给予警告

A B C D

标记纠错

71.

甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

A B C D

标记纠错

72.

期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。

A. 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B. 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验
C. 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格
D. 注册资本不低于8000万元人民币

A B C D

标记纠错

73.

设立期货交易所可以采用（）的组织形式。

A. 会员制
B. 合伙制
C. 公司制
D. 个人独资制

A B C D

标记纠错

74.

期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

A. 明晰职责
B. 审慎监督
C. 强化制衡
D. 加强风险管理

A B C D

标记纠错

75.

在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。

A. 投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失
B. 期货市场波动导致的损失
C. 投资者因风险控制不力导致的损失
D. 投资者因违法违规操作导致的损失

A B C D

标记纠错

76.

《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（）。

A. 期货公司
B. 期货交易所的非期货公司结算会员
C. 期货交易所
D. 从事外汇掉期交易的商业银行

A B C D

标记纠错

77.

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（）。

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

A B C D

标记纠错

78.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

A. 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
B. 期货资产管理账户之间
C. 非期货类投资账户之间
D. 期货类投资账户与非期货类投资账户之间

A B C D

标记纠错

79.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A. 划转期货保证金
B. 代理客户从事期货交易
C. 收付期货保证金
D. 协助办理开户手续

A B C D

标记纠错

80.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，下列（）行为产生的民事责任，由期货公司承担。

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任
B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

A B C D

标记纠错

81.

净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向（）提交书面报告。

A. 全体董事
B. 股东会
C. 期货交易所
D. 公司住所地中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

82.

李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（）

A. 收付客户期货保证金
B. 划转客户期货保证金
C. 代理客户从事期货交易
D. 协助客户办理开户手续

A B C D

标记纠错

83.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。

A. 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
B. 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

A B C D

标记纠错

84.

期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（）。

A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

A B C D

标记纠错

85.

期货公司风险监管指标包括（）。

A. 净资本
B. 净资本与风险资本准备的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

A B C D

标记纠错

86.

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。

A. 期货投资咨询业务资格申请书
B. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C. 期货投资咨询业务管理制度文本
D. 申请日前6个月的期货公司风险监管报表

A B C D

标记纠错

87.

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况。

A. 经济实力
B. 专业知识
C. 投资经历
D. 风险偏好

A B C D

标记纠错

88.

期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的材料和信息包括（）。

A. 风险揭示书
B. 客户承诺书
C. 投资策略
D. 实施方案

A B C D

标记纠错

89.

任何单位或者个人有（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
B. 为影响期货市场行情囤积现货
C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量
D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

A B C D

标记纠错

90.

下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D. 利用职务之便牟取私利

A B C D

标记纠错

91.

下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（）。

A. 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B. 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认
C. 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D. 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

A B C D

标记纠错

92.

下列选项中，（）的任职资格自离任之日起不会自动失效。

A. 在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C. 在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D. 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

A B C D

标记纠错

93.

下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有（）。

A. 每届任期3年
B. 监事会成员不得少于5人
C. 副主席由主席任免
D. 监事会设主席1人，副主席1至2人

A B C D

标记纠错

94.

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A. 业务规则
B. 内部控制
C. 风险隔离
D. 合规检查

A B C D

标记纠错

95.

中国期货业协会的主要机构有（）。

A. 理事会
B. 监事会
C. 会员大会
D. 董事会

A B C D

标记纠错

96.

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A. 成交时间
B. 委托回报
C. 成交结果
D. 结算流程

A B C D

标记纠错

97.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时应当向公司全体董事书面报告。

A. 期货公司进入风险预警期的
B. 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C. 风险预警期结束的
D. 风险监管指标不符合标准的

A B C D

标记纠错

98.

国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有（）。

A. 对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

A B C D

标记纠错

99.

期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。

A. 采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者
B. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费
C. 采用虚假宣传方式进行自我夸大
D. 开展营销活动，降低手续费优惠措施

A B C D

标记纠错

100.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A. 进行调查，给予纪律惩戒
B. 进行调查，限制其人身自由
C. 给予其训诫、公开谴责
D. 采取责令改正、监管谈话等措施

A B C D

标记纠错

101.

期货从业人员在执业过程中应当（）。

A. 坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B. 诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C. 以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D. 保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

A B C D

标记纠错

102.

期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

A. 制定投资者适当性标准的实施方案
B. 执行客户开发管理制度
C. 执行开户审核工作制度
D. 完善业务流程与内部分工

A B C D

标记纠错

103.

期货交易所应履行的职责有（）。

A. 发布市场信息
B. 查处违规行为
C. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
D. 监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

A B C D

标记纠错

104.

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 财政部

A B C D

标记纠错

105.

使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。

A. 期货投资者保障基金管理机构
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 财政部

A B C D

标记纠错

106.

下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。

A. 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实
B. 客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认
C. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
D. 客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认

A B C D

标记纠错

107.

下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（）。

A. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
C. 客户应在《期货交易风险说明书》上签字
D. 《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

A B C D

标记纠错

108.

下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。

A. 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议
B. 非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定
C. 非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认
D. 期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实

A B C D

标记纠错

109.

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。

A. 票据
B. 存单
C. 资信证明
D. 信用证

A B C D

标记纠错

110.

在我国，交割仓库不得有的行为有（）。

A. 出具虚假仓单
B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
C. 违反国家有关规定参与期货交易
D. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

A B C D

标记纠错

111.

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

A. 在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则
B. 应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
C. 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断
D. 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项

A B C D

标记纠错

112.

某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（）。

A. 李某任职期间，向股东会负责
B. 李某在期货公司可兼任合规部负责人
C. 李某在期货公司可兼任财务负责人
D. 期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某

A B C D

标记纠错

113.

某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（）。

A. 公开谴责
B. 暂停从业资格
C. 罚款
D. 撤销从业资格

A B C D

标记纠错

114.

期货从业人员甲某，因职务之便，违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节显著轻微，且没有造成后果的，下列处罚中正确的是（）。

A. 中国期货业协会予以公开谴责
B. 可免于纪律惩戒
C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D. 由中国证监会予以批评教育

A B C D

标记纠错

115.

期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（）。

A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换

A B C D

标记纠错

116.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（）。

A. 经期货交易所认定的标准仓单
B. 可转换公司债券
C. 可流通的国债
D. 企业债券

A B C D

标记纠错

117.

某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚是（）。

A. 对直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金
B. 对其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金
C. 对单位判处罚金
D. 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金

A B C D

标记纠错

118.

某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保证金不足。该客户可以用（）充抵保证金。

A. 经期货交易所认定的标准仓单
B. 可流通的国债
C. 股票
D. 公司债券

A B C D

标记纠错

119.

王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了100万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有（）。

A. 期货公司承担主要赔偿责任
B. 王某承担主要赔偿责任
C. 王某最多可以获赔80万元
D. 王某最多可以获赔60万元

A B C D

标记纠错

120.

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
B. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
C. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料
D. 对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户

A B C D

标记纠错

121.

期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。( )

正确错误

标记纠错

122.

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。( )

正确错误

标记纠错

123.

期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。（）

正确错误

标记纠错

124.

非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（）

正确错误

标记纠错

125.

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）

正确错误

标记纠错

126.

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（）

正确错误

标记纠错

127.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。（）

正确错误

标记纠错

128.

会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（）

正确错误

标记纠错

129.

根据《期货交易管理条例》，未经国务院期货监督管理机构派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（）

正确错误

标记纠错

130.

公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。（）

正确错误

标记纠错

131.

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）

正确错误

标记纠错

132.

期货公司董事任职期间，累计2次被行业自律组织纪律处分可以将其认定为不适当人选。（）

正确错误

标记纠错

133.

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

正确错误

标记纠错

134.

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（）

正确错误

标记纠错

135.

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。（）

正确错误

标记纠错

136.

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。（）

正确错误

标记纠错

137.

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（）

正确错误

标记纠错

138.

期货从业人员可以拒绝投资者，但不得阻挠资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（）

正确错误

标记纠错

139.

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。（）

正确错误

标记纠错

140.

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（）

正确错误

标记纠错

2018年5月期货从业资格考试《法律法规》真题

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2018年5月期货从业资格考试《法律法规》真题

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）