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2018年3月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：73次
单选题 （共70题，共70分）
1.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A. 前一交易日
  • B. 当日
  • C. 下一交易日
  • D. 次日
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2.

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该( )。

  • A. 允许甲某继续持仓
  • B. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
  • C. 劝说甲某自行平仓
  • D. 对甲某持有的头寸进行强行平仓
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3.

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

  • A. 勤勉尽责，审慎履职
  • B. 诚实信用，勤勉尽责
  • C. 公平对待，审慎履职
  • D. 以上都不对
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4.

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。

  • A. 向其所在机构
  • B. 向中国证监会及其派出机构
  • C. 直接向协会
  • D. 事先通过其所在机构向协会
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5.

期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

  • A. 每月
  • B. 每季度
  • C. 每半年
  • D. 每年
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6.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )

提名并聘任首席风险官。

  • A. 根据公司章程的规定
  • B. 由监事会
  • C. 由董事长
  • D. 由总经理
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7.

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

  • A. 从业资格注册、考试成绩等信息
  • B. 从业资格注册、诚信记录等信息
  • C. 从业人员注册、工作业绩等信息
  • D. 从业人员注册、客户服务等信息
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8.

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（ ）。

  • A. 处3年以上7年以下有期徒刑
  • B. 处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
  • C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
  • D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
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9.

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 6
  • D. 9
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10.

期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。

  • A. 民事
  • B. 行政
  • C. 刑事
  • D. 经济
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11.

根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）。

  • A. 事业单位和国家机关
  • B. 期货交易所的工作人员
  • C. 上市公司
  • D. 期货业协会的工作人员
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12.

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（ ）处理。

  • A. 中国证监会
  • B. 检察院
  • C. 中国证监会派出机构
  • D. 法院
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13.

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（ ）。

  • A. 净资产
  • B. 净资本
  • C. 负债
  • D. 流动负债
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14.

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。

  • A. 甲公司承担
  • B. 乙承担
  • C. 甲与乙同时承担
  • D. 该交易无效
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15.

（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

  • A. 期货公司首席风险官
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会及其派出机构
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16.

（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • A. 证券公司
  • B. 期货公司
  • C. 期货交易所
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
17.

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

  • A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
  • B. 检查期货交易所财务
  • C. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • D. 向股东大会会议提出提案
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18.

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货投资咨询机构
  • C. 期货公司
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
标记 纠错
19.

负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货保证金监控中心有限公司
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
20.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。

  • A. C6
  • B. C5
  • C. C4
  • D. C3
标记 纠错
21.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。

  • A. 5万元以上10万元以下罚款
  • B. 1万元以上5万元以下罚款
  • C. 3万元以上10万元以下罚款
  • D. 3万元以上5万元以下罚款
标记 纠错
22.

某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。

  • A. 是否诚信守法
  • B. 是否熟悉期货法律法规
  • C. 是否符合规定的任职条件
  • D. 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
标记 纠错
23.

某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。

  • A. 中国证监会
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 财政部
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
24.

期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • A. 向期货交易所报告的
  • B. 公开声明的
  • C. 辞职的
  • D. 依法履行了报告义务的
标记 纠错
25.

期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

  • A. 4000
  • B. 3000
  • C. 5000
  • D. 6000
标记 纠错
26.

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

  • A. 立即向中国证监会报告
  • B. 立即向中国期货业协会报告
  • C. 抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
  • D. 抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
标记 纠错
27.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • A. 诚实信用原则
  • B. 公开原则
  • C. 实质重于形式原则
  • D. 理论联系实际原则
标记 纠错
28.

期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
29.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
标记 纠错
30.

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
31.

期货公司应当对客户进行（ ）审核。

  • A. 注册制
  • B. 登记制
  • C. 实名制
  • D. 资料一致登记
标记 纠错
32.

期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。

  • A. 商业
  • B. 中国人民
  • C. 专门从事期货保证金存管业务的政策性
  • D. 依法批准的期货保证金存管
标记 纠错
33.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。

  • A. 期货公司承担赔偿责任
  • B. 非受托人不承担责任
  • C. 客户承担部分责任
  • D. 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
标记 纠错
34.

设立期货公司，应由（ ）批准。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
35.

下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ）。

  • A. 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
  • B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
  • C. 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证
  • D. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务
标记 纠错
36.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。

  • A. 期货交易所对结算会员结算
  • B. 结算会员对非结算会员结算
  • C. 非结算会员对其受托的客户结算
  • D. 非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格
标记 纠错
37.

下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。

  • A. 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
  • B. 被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
  • C. 因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
  • D. 因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
标记 纠错
38.

现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。

  • A. 2007年4月15日
  • B. 2003年7月1日
  • C. 1999年9月1日
  • D. 1995年10月25日
标记 纠错
39.

在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。

  • A. 期货交易所的期货公司结算会员
  • B. 期货公司
  • C. 期货投资咨询机构
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
标记 纠错
40.

在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司
  • C. 结算会员
  • D. 非结算会员
标记 纠错
41.

证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。

  • A. 25％
  • B. 50％
  • C. 10％
  • D. 100％
标记 纠错
42.

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 30%
  • D. 70%
标记 纠错
43.

中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。

  • A. 次日
  • B. 当日
  • C. 下月
  • D. 当年
标记 纠错
44.

中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。

  • A. 发生不可抗力
  • B. 期货投资者提出要求或者情况危急
  • C. 期货交易所提出要求或者情况危急
  • D. 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
标记 纠错
45.

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。

  • A. 期货业协会
  • B. 期货公司总部
  • C. 期货交易所
  • D. 证监会
标记 纠错
46.

发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。

  • A. 会员数量少于规定的最低数量
  • B. 章程规定的营业期限届满
  • C. 总经理决定解散
  • D. 中国期货业协会请求解散
标记 纠错
47.

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。

  • A. 非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
  • B. 非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会
  • C. 非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
  • D. 非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
标记 纠错
48.

经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。

  • A. 1；1
  • B. 3；3
  • C. 5；5
  • D. 10；10
标记 纠错
49.

期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

  • A. 财务部
  • B. 营业部
  • C. 监管部
  • D. 销售部
标记 纠错
50.

期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

  • A. 事前
  • B. 事后
  • C. 逐步
  • D. 无需
标记 纠错
51.

期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

  • A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
  • B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
  • C. 期货公司营业部所在地的期货交易所
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
标记 纠错
52.

期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。

  • A. 手续费收入的20％的比例
  • B. 成交金额的30％的比例
  • C. 手续费收入的30％的比例
  • D. 成交金额的20％的比例
标记 纠错
53.

期货纠纷案件由（ ）管辖。

  • A. 地市人民法院
  • B. 中级人民法院
  • C. 高级人民法院
  • D. 省级人民法院
标记 纠错
54.

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

  • A. 5000
  • B. 3000
  • C. 4000
  • D. 6000
标记 纠错
55.

实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。

  • A. 结算担保金制度
  • B. 结算准备金制度
  • C. 风险准备金制度
  • D. 涨跌停板制度
标记 纠错
56.

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
57.

下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。

  • A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
  • B. 保障基金管理机构应当专户存储保障基金
  • C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
  • D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
标记 纠错
58.

下列关于客户资产的表述中，错误的是（ ）。

  • A. 客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理
  • B. 期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
  • C. 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
  • D. 客户的保证金和委托资产属于客户资产
标记 纠错
59.

下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
  • B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
  • C. 期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
  • D. 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
标记 纠错
60.

下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司与股东之间不得交叉持股
  • B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
  • C. 拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
  • D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件
标记 纠错
61.

下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ）。

  • A. 主持会员大会
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
  • D. 主持期货交易所的日常工作
标记 纠错
62.

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • A. 5
  • B. 3
  • C. 2
  • D. 1
标记 纠错
63.

中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

  • A. 审查和监督
  • B. 指导和审查
  • C. 指导和监督
  • D. 管理和监督
标记 纠错
64.

甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。

  • A. 拒绝王某，因为二者具有利害关系
  • B. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
  • C. 将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
  • D. 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
标记 纠错
65.

刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  • A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 不得以他人名义参与期货交易
  • C. 除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
  • D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
标记 纠错
66.

2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。

  • A. 500
  • B. 1000
  • C. 2000
  • D. 2500
标记 纠错
67.

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。

  • A. 有过错
  • B. 有损失
  • C. 违法
  • D. 提起诉讼
标记 纠错
68.

张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。

  • A. 主动辞去该期货交易委托
  • B. 以妻子的利益为主
  • C. 以社会公共利益为主
  • D. 确保王某的利益得到公平的对待
标记 纠错
69.

王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元
  • B. 期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元
  • C. 王某承担主要责任。自行承担800万元
  • D. 期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任
标记 纠错
70.

协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意。

  • A. 会员大会
  • B. 理事会
  • C. 监事会
  • D. 董事会
标记 纠错
多选题 （共50题，共50分）
71.

某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。

  • A. 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保
  • B. 期货公司不得向甲公司提供融资
  • C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
  • D. 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
标记 纠错
72.

除下列（ ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

  • A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
  • B. 收取非结算会员应当交存的保证金
  • C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
  • D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
标记 纠错
73.

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
  • B. 期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意
  • C. 期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意
  • D. 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
标记 纠错
74.

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（ ）。

  • A. 防范风险
  • B. 维护期货市场秩序
  • C. 维护中小客户利益
  • D. 规范期货公司金融期货结算业务
标记 纠错
75.

金融全面结算会员期货公司的法定义务包括（ ）。

  • A. 为其客户办理商品期货结算业务
  • B. 为其客户办理金融期货结算业务
  • C. 为非结算会员办理商品期货结算业务
  • D. 为非结算会员办理金融期货结算业务
标记 纠错
76.

期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（ ）

  • A. 股权被冻结
  • B. 涉及重大诉讼、仲裁
  • C. 股权被用于担保
  • D. 以上都正确
标记 纠错
77.

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（ ）。

  • A. 建立金融期货结算业务保密制度
  • B. 建立金融期货结算业务风险隔离机制
  • C. 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突
  • D. 控制金融期货结算业务风险
标记 纠错
78.

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

  • A. 近2年内未受过刑事处罚
  • B. 持续经营2个以上完整的会计年度
  • C. 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
  • D. 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
标记 纠错
79.

保障基金的后续资金缴纳比例，由（ ）和（ ）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 中国人民银行
  • D. 期货投资者保障基金管理机构
标记 纠错
80.

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。

  • A. 根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度
  • B. 对自身的内部控制能力进行客观评估
  • C. 对自身的风险管理能力进行客观评估
  • D. 审慎决定是否参与金融期货交易
标记 纠错
81.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
  • B. 介绍业务对接规则
  • C. 报酬支付及相关费用的分担方式
  • D. 客户投诉的接待处理方式
标记 纠错
82.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。

  • A. 投资知识测试
  • B. 模拟交易
  • C. 追加了解信息
  • D. 风险承受评估报告
标记 纠错
83.

国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是（ ）。

  • A. 国务院期货监督管理机构的授权
  • B. 《期货交易管理条例》的有关规定
  • C. 期货交易所的授权
  • D. 中国期货业协会的授权
标记 纠错
84.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。

  • A. 基于独立、客观的立场
  • B. 遵循诚实信用原则
  • C. 避免利益冲突
  • D. 公平对待客户
标记 纠错
85.

期货公司开展的资产管理业务出现（ ）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

  • A. 被交易所采取风险控制措施的
  • B. 被交易所调查的
  • C. 被有权机关调查的
  • D. 提前终止的
标记 纠错
86.

期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。

  • A. 责令限期整改
  • B. 监管谈话
  • C. 出具警示函
  • D. 取消从业资格
标记 纠错
87.

期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

  • A. 客户的身份
  • B. 财务状况
  • C. 投资经验
  • D. 客户家庭背景
标记 纠错
88.

期货交易所应当以适当方式发布的信息有（ ）

  • A. 即时行情
  • B. 持仓量、成交量排名情况
  • C. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
  • D. 期货交易涉及商品实物交割的，不可发布可用库容情况
标记 纠错
89.

若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（ ）。

  • A. 责令停业整顿
  • B. 取消从事交易所期货业务资格
  • C. 指定其他机构托管
  • D. 指定其他机构接管
标记 纠错
90.

申请人或者拟任人有下列（ ）情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

  • A. 拟任人死亡或者丧失行为能力
  • B. 申请人撤回申请材料
  • C. 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
  • D. 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
标记 纠错
91.

下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
  • B. 保障基金管理机构应当专户储存保障基金
  • C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
  • D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
标记 纠错
92.

下列关于交易结算报告查询的表述中，正确的有（ ）。

  • A. 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实
  • B. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出
  • C. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
  • D. 客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认
标记 纠错
93.

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述中，正确的有（ ）。

  • A. 不得混合操作
  • B. 可以混合但业务必须分离
  • C. 应当严格执行资金分离制度
  • D. 应当严格执行业务分离制度
标记 纠错
94.

下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有（ ）。

  • A. 禁止各种形式的利益输送
  • B. 客户应当独立承担投资风险
  • C. 对客户采取区别对待，防范利益冲突
  • D. 遵循公平、公正、诚信、规范的原则
标记 纠错
95.

在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（ ）。

  • A. 投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失
  • B. 期货市场波动导致的损失
  • C. 投资者因风险控制不力导致的损失
  • D. 投资者因违法违规操作导致的损失
标记 纠错
96.

中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）进行调整。

  • A. 净资本计算标准及最低要求
  • B. 风险监管指标标准
  • C. 风险资本准备计算标准
  • D. 风险预警标准
标记 纠错
97.

中国证监会及其派出机构可以将（ ）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

  • A. 首席风险官的培训情况和考试成绩
  • B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
  • C. 首席风险官的身份、学历、学位证明
  • D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
标记 纠错
98.

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。

  • A. 期货公司高级管理人员任职资格条件
  • B. 期货从业人员从事期货业务的监督管理
  • C. 对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理
  • D. 期货从业人员资格的申请
标记 纠错
99.

根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有（ ）。

  • A. 或者中国期货业协会的工作人员
  • B. 或者期货交易所总监
  • C. 期货公司的管理人员
  • D. 证监会期货监管干部
标记 纠错
100.

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（ ）。

  • A. 期货交易所专用结算账户
  • B. 期货公司期货保证金账户
  • C. 客户登记的期货结算账户
  • D. 期货公司自有资金账户
标记 纠错
101.

期货从业人员受到（ ）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • A. 约见谈话
  • B. 训诫
  • C. 公开谴责
  • D. 暂停从业资格
标记 纠错
102.

期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（ ）。

  • A. 投资经验
  • B. 专业知识
  • C. 职业道德
  • D. 专业技能
标记 纠错
103.

期货公司不得接受（ ）的委托，为其进行期货交易。

  • A. 中国证券业协会的工作人员及其配偶
  • B. 中国期货业协会的工作人员及其配偶
  • C. 期货公司工作人员及其配偶
  • D. 期货公司的工作人员
标记 纠错
104.

期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。

  • A. 购买国债
  • B. 购买中央银行债券（包括中央银行票据）
  • C. 银行存款
  • D. 购买中央级金融机构发行的金融债券
标记 纠错
105.

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 期货交易所
  • C. 非结算会员住所地的中国证监会派出机构
  • D. 全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构
标记 纠错
106.

下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（ ）。

  • A. 建立并执行当日负债结算制度
  • B. 根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告
  • C. 对非结算会员的所有科目的内容应当与期货交易所保持一致
  • D. 确保交易结算报告真实、准确和完整
标记 纠错
107.

下列说法正确的有（ ）。

  • A. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
  • B. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
  • C. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
  • D. 期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
标记 纠错
108.

下列选项中，属于期货从业人员的有（ ）。

  • A. 期货投资咨询机构的咨询专家
  • B. 金融交易所总监
  • C. 期货公司的管理人员
  • D. 证监会期货监管干部
标记 纠错
109.

证券公司介绍公司（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

  • A. 一般客户
  • B. 非控股股东
  • C. 实际控制人
  • D. 控股股东
标记 纠错
110.

中国期货保证金监控中心应当按照（ ）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

  • A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
  • B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
  • C. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
  • D. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
标记 纠错
111.

某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（ ）。

  • A. 方案不符合规定，注册资本低于最低限额
  • B. 方案不符合规定，货币出资比例低于标准
  • C. 方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本
  • D. 方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本
标记 纠错
112.

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。

  • A. 不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
  • B. 公司设立后立即可从事资产管理业务
  • C. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • D. 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
标记 纠错
113.

某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，应当具备的条件包括（ ）。

  • A. 近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
  • B. 申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
  • C. 具有可行的资产管理业务实施方案
  • D. 净资本不低于人民币5亿元
标记 纠错
114.

某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（ ）。

  • A. 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
  • B. 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
  • C. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
  • D. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
标记 纠错
115.

某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有（ ）。

  • A. 冻结账户
  • B. 提高保证金标准
  • C. 限制出入金
  • D. 扣划资金
标记 纠错
116.

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）。

  • A. 告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
  • B. 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
  • C. 在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
  • D. 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
标记 纠错
117.

期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2％收取管理费，资产管理业绩收益率超过30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 不符合资产管理业务的管理规定
  • B. 违反禁止共担风险、共享收益的规定
  • C. 符合规定，约定有效
  • D. 不构成保本保底的约定
标记 纠错
118.

根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有（ ）。

  • A. 该期货公司的分公司的经理
  • B. 该期货公司董事长配偶的弟弟
  • C. 在持有该期货公司2％股权的单位任普通职位的郑某
  • D. 2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某
标记 纠错
119.

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  • A. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
  • D. 从业人员不得以个人名义参与期货交易
标记 纠错
120.

下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）。

  • A. 公司副总经理的配偶陈某
  • B. 公司董事张某
  • C. 公司股东刘某
  • D. 公司董事长的母亲钱某
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司依法对保证金安全实施监控。（ ）

标记 纠错
122.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）

标记 纠错
123.

会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（ ）

标记 纠错
124.

期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（ ）

标记 纠错
125.

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（ ）

标记 纠错
126.

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。（ ）

标记 纠错
127.

根据《期货交易管理条例》，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（ ）

标记 纠错
128.

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取相同比例进行风险调整。（ ）

标记 纠错
129.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（ ）

标记 纠错
130.

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，但可以直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（ ）

标记 纠错
131.

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。（ ）

标记 纠错
132.

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（ ）

标记 纠错
133.

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，情节显著轻微且没有造成后果的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（ ）

标记 纠错
134.

个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外，还可以是驾照、护照、学位证等其他可以证明客户身份的证件。（ ）

标记 纠错
135.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）

标记 纠错
136.

具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请担任期货公司高级管理人员的，任职条件中从事期货业务的年限可以放宽2年。（ ）

标记 纠错
137.

期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）

标记 纠错
138.

期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（ ）

标记 纠错
139.

商品期货合约是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。（ ）

标记 纠错
140.

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70
多选题
71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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