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2018年1月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：91次
单选题 （共71题，共71分）
1.

( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • A. 商务部
  • B. 中国证监会
  • C. 国务院国有资产监督管理机构
  • D. 财政部
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2.

（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 期货交易所
  • C. 行业协会
  • D. 以上都不是
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3.

《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）起施行。

  • A. 2017年7月1日
  • B. 2017年8月1日
  • C. 2017年7月31日
  • D. 2017年9月1日
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4.

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级

  • A. 信用
  • B. 风险
  • C. 利率
  • D. 产品
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5.

期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

  • A. 期货交易所名义
  • B. 保障基金名义
  • C. 期货公司名义
  • D. 期货投资者名义
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6.

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。

  • A. 洗钱罪
  • B. 走私罪
  • C. 受贿罪
  • D. 职务侵占罪
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7.

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

  • A. 1
  • B. 5
  • C. 3
  • D. 10
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8.

期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务

  • A. 将适当的产品销售给适当的投资者
  • B. 帮助投资者实现收益最大化
  • C. 自然人投资者与法人投资者区别对待
  • D. 投资者利益优先
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9.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会及其派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 从事期货经营业务的机构
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10.

中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  • A. 15
  • B. 5
  • C. 20
  • D. 10
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11.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。

  • A. 及时向中国证监会举报
  • B. 及时向期货交易所报告
  • C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
  • D. 对该非结算会员进行公开谴责
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12.

甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。

  • A. 资助恐怖活动罪
  • B. 参加恐怖组织罪
  • C. 洗钱罪
  • D. 不构成犯罪
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13.

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（ ），由其登录统一开户系统进行修改。

  • A. 结算机构
  • B. 期货业协会
  • C. 客户管理中心
  • D. 期货公司
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14.

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。

  • A. 会员大会或股东大会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 商务部
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15.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

  • A. 证券投资咨询资格
  • B. 期货投资咨询资格
  • C. 期货从业人员资格
  • D. 证券销售人员资格
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16.

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。

  • A. 责令其限期改正，并处以罚款
  • B. 通知出境管理机关依法阻止其出境
  • C. 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
  • D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
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17.

期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
18.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

  • A. 10
  • B. 7
  • C. 5
  • D. 3
标记 纠错
19.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 所在期货经营机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
20.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。

  • A. 资产减值准备
  • B. 风险准备金
  • C. 保证金
  • D. 负债总额
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21.

某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（ ）。

  • A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
  • B. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
  • C. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
  • D. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
标记 纠错
22.

（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

  • A. 标准仓单
  • B. 持仓证明
  • C. 交易许可证
  • D. 标准化合约
标记 纠错
23.

期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

  • A. 客户利益最大化
  • B. 客户意见调查和投诉管理
  • C. 了解客户和分类管理
  • D. 安全和风险
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24.

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 3
  • D. 15
标记 纠错
25.

发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

  • A. 1／4以上理事联名提议
  • B. 理事长提议
  • C. 中国证监会提议
  • D. 总经理提议
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26.

风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。

  • A. 80％
  • B. 90％
  • C. 120％
  • D. 150％
标记 纠错
27.

根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 3万元以上10万元以下
  • B. 1万元以上5万元以下
  • C. 1万元以上3万元以下
  • D. 5万元以上10万元以下
标记 纠错
28.

客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。

  • A. 客户应当及时追加保证金
  • B. 客户应当自行平仓
  • C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
  • D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担
标记 纠错
29.

某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（ ）。

  • A. 1倍至5倍罚款
  • B. 吊销其期货经营资格
  • C. 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
  • D. 刑事拘留
标记 纠错
30.

普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  • A. 500；3；50；1
  • B. 300；3；30；1
  • C. 300；1；30；3
  • D. 500；1；50；3
标记 纠错
31.

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。

  • A. 3年内
  • B. 6个月至12个月
  • C. 3年内或永久性
  • D. 永久性
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32.

期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 5
  • B. 1
  • C. 3
  • D. 2
标记 纠错
33.

期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。

  • A. 85
  • B. 90
  • C. 80
  • D. 95
标记 纠错
34.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。

  • A. 2000万元
  • B. 3000万元
  • C. 5000万元
  • D. 1亿元
标记 纠错
35.

期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
36.

期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

  • A. 15
  • B. 30
  • C. 45
  • D. 60
标记 纠错
37.

若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 国家工商总局
标记 纠错
38.

下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。

  • A. 商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
  • B. 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
  • C. 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
  • D. 经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
标记 纠错
39.

下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
40.

下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（ ）。

  • A. 具有本科以上学历
  • B. 履行职责所必需的经营管理能力
  • C. 良好的职业道德
  • D. 诚实守信的品质
标记 纠错
41.

在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。

  • A. 直接全额加回
  • B. 直接按照一定比例加回
  • C. 重新核算净资本
  • D. 增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
标记 纠错
42.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 住所地中国证监会派出机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
43.

证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
44.

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
45.

中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。

  • A. 巡视员
  • B. 督察员
  • C. 审计员
  • D. 营业员
标记 纠错
46.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

  • A. 报告期货交易所
  • B. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
  • C. 报告中国证监会派出机构
  • D. 报告中国期货业协会
标记 纠错
47.

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。

  • A. 中国证监会；监事会
  • B. 中国证监会；股东大会
  • C. 中国期货业协会；监事会
  • D. 股东大会；董事会
标记 纠错
48.

期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
49.

期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务

  • A. 5％
  • B. 10％
  • C. 15％
  • D. 20％
标记 纠错
50.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。

  • A. 30％
  • B. 25％
  • C. 20％
  • D. 10％
标记 纠错
51.

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 财政部
  • D. 期货公司保证金监控中心
标记 纠错
52.

期货交易所的负责人由（ ）任免

  • A. 中国期货业协会
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 中国银监会
  • D. 商务部
标记 纠错
53.

期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

  • A. 3
  • B. 2
  • C. 5
  • D. 1
标记 纠错
54.

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
55.

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司
  • C. 中国证监会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
56.

投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

  • A. 当日结算前
  • B. 当日收盘前
  • C. 前一交易日日终
  • D. 前一个交易日平均
标记 纠错
57.

下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构的工作人员
  • B. 某市商务局
  • C. 某高校教授
  • D. 证券市场禁止进入者
标记 纠错
58.

下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。

  • A. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
  • B. 客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认
  • C. 客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认
  • D. 客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实
标记 纠错
59.

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。

  • A. 期货公司总经理可以兼任子公司的监事
  • B. 独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
  • C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
  • D. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事
标记 纠错
60.

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理
  • B. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
  • C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
  • D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
标记 纠错
61.

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
  • B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
标记 纠错
62.

下列是专业投资者的是（ ）。

  • A. 北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验
  • B. 深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
  • C. 上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
  • D. 成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验
标记 纠错
63.

在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
64.

中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司董事会
  • C. 中国银监会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
65.

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。

  • A. 走私罪（共犯）
  • B. 洗钱罪
  • C. 逃汇罪
  • D. 单位受贿罪
标记 纠错
66.

某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。

  • A. 901万元
  • B. 990万元
  • C. 802万元
  • D. 1000万元
标记 纠错
67.

期货公司的交易保证金不足，又未能于（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

  • A. 当日收盘前
  • B. 下一交易日开盘前
  • C. 当月结算前
  • D. 期货交易所规定的时间
标记 纠错
68.

期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。

  • A. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B. 没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
  • C. 处以10万以上20万元以下的罚款
  • D. 吊销期货业务许可证
标记 纠错
69.

2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（ ）承担。

  • A. 王某
  • B. 甲期货公司
  • C. 王某和甲期货公司承担连带责任
  • D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任
标记 纠错
70.

王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。

  • A. 由王某承担
  • B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
  • C. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
  • D. 由乙期货公司承担
标记 纠错
71.

吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。

  • A. 期货公司住所地高级人民法院
  • B. 期货交易所住所地高级人民法院
  • C. 营业部住所中级人民法院
  • D. 吴某住所地中级人民法院
标记 纠错
多选题 （共49题，共49分）
72.

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（ ）制定的。

  • A. 《期货公司监督管理办法》
  • B. 《中华人民共和国公司法》
  • C. 《期货交易管理条例》
  • D. 《期货从业人员管理办法》
标记 纠错
73.

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。

  • A. 中国证监会
  • B. 非结算会员的客户
  • C. 非结算会员
  • D. 全面结算会员期货公司
标记 纠错
74.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（ ）提出申请。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会授权的派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 国家工商局
标记 纠错
75.

有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）中的较低值。

  • A. 有价证券基准计算价值的80％
  • B. 有价证券基准计算价值的90％
  • C. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
  • D. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
标记 纠错
76.

下列（ ）指标是期货公司风险监管指标。

  • A. 净资本
  • B. 净资本与风险资本准备的比例
  • C. 负债与净资产的比例
  • D. 规定的最低限额的结算准备金要求
标记 纠错
77.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（ ）。

  • A. 与风险监管指标项适应的内部控制制度
  • B. 动态的风险监控和资本补充机制
  • C. 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
  • D. 保证金监管制度
标记 纠错
78.

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。

  • A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
  • B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
  • D. 是否存在超范围委托的情形
标记 纠错
79.

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（ ）。

  • A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
  • B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
  • C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
  • D. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
标记 纠错
80.

参加期货从业资格考试应符合的条件有（ ）。

  • A. 具有完全民事行为能力
  • B. 年满18周岁
  • C. 具有大学本科以上文化程度
  • D. 通过中国证监会认可的资质测试
标记 纠错
81.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。

  • A. 人员
  • B. 经营场所
  • C. 财务
  • D. 交易时间
标记 纠错
82.

根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（ ）。

  • A. 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
  • B. 按规定缴纳各种费用
  • C. 接受期货交易所监督管理
  • D. 执行会员大会的决议
标记 纠错
83.

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列说法中正确的有（ ）。

  • A. 期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿
  • B. 期货交易所承担一般保证责任
  • C. 期货交易所不需要承担责任
  • D. 交割仓库应当承担责任
标记 纠错
84.

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司不得向甲公司提供融资
  • B. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
  • C. 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
  • D. 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
标记 纠错
85.

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但（ ）除外。

  • A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
  • B. 国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
  • C. 中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
  • D. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
标记 纠错
86.

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。

  • A. 责令整改
  • B. 暂停受理申请开立新的交易编码
  • C. 暂停或者限制业务
  • D. 调整或者取消会员资格
标记 纠错
87.

期货公司金融期货结算业务资格分为（ ）。

  • A. 普通结算业务资格
  • B. 优先结算业务资格
  • C. 交易结算业务资格
  • D. 全面结算业务资格
标记 纠错
88.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。

  • A. 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
  • B. 申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
  • C. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度
  • D. 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
标记 纠错
89.

期货公司应当根据期末（ ）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

  • A. 可能发生的损失
  • B. 涉及金额
  • C. 预计损失
  • D. 形成原因
标记 纠错
90.

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（ ）。

  • A. 提高交易保证金标准
  • B. 调整涨跌停板幅度
  • C. 按一定原则减仓
  • D. 按一定原则加仓
标记 纠错
91.

期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。

  • A. 设立目的和职责、营业期限
  • B. 名称、住所和营业场所
  • C. 管理人员的产生、任免及其职责
  • D. 变更、终止的条件、程序及清算办法
标记 纠错
92.

首席风险官存在下列（ ）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

  • A. 滥用职权，干预公司正常经营
  • B. 利用职务便利牟取个人利益
  • C. 不能胜任本职工作
  • D. 在期货公司兼任合规部门负责人
标记 纠错
93.

下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（ ）。

  • A. 理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生
  • B. 理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作
  • C. 理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理
  • D. 理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权
标记 纠错
94.

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述中，正确的有（ ）。

  • A. 不得混合操作
  • B. 资金可以混合但业务必须分离
  • C. 应当严格执行资金分离制度
  • D. 应当严格执行业务分离制度
标记 纠错
95.

下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。

  • A. 期货交易所必须实行会员分级结算制度
  • B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度
  • C. 会员分级结算制度下，期货交易所将交易所会员区分为结算会员和非结算会员。
  • D. 期货交易所会员不能是个人
标记 纠错
96.

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）。

  • A. 未经许可擅自开展介绍业务
  • B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C. 收付、存取或者划转期货保证金
  • D. 审查客户的开户资料和身份真实性
标记 纠错
97.

证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • A. 协商
  • B. 终止
  • C. 变更
  • D. 签订
标记 纠错
98.

自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有（ ）。

  • A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
  • B. 具备金融期货基础知识，通过相关测试
  • C. 具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
  • D. 不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
标记 纠错
99.

（ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会的派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证券业协会
标记 纠错
100.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受（ ）风险等级的产品或服务。

  • A. R1
  • B. R2
  • C. R3
  • D. R4
标记 纠错
101.

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，下列说法中正确的有（ ）。

  • A. 穿仓造成的损失，由客户承担
  • B. 穿仓造成的损失，由期货公司承担
  • C. 对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
  • D. 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
标记 纠错
102.

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
  • B. 期货公司应当立即向监管机构报告
  • C. 期货公司应当立即向期货交易所报告
  • D. 期货公司应当立即向中国期货协会报告
标记 纠错
103.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（ ）。

  • A. 责令改正
  • B. 监管谈话
  • C. 出具警示函
  • D. 给予纪律惩戒
标记 纠错
104.

期货公司变更住所，应当提交的备案材料包括（ ）。

  • A. 备案报告
  • B. 变更后的营业执照副本复印件
  • C. 变更住所的详细情况
  • D. 变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明
标记 纠错
105.

期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（ ）。

  • A. 收付、存取或者划转期货保证金
  • B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • D. 代理客户从事期货交易
标记 纠错
106.

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（ ）。

  • A. 通知出境管理机关依法阻止其出境
  • B. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
  • C. 吊销从业资格
  • D. 记入信用记录
标记 纠错
107.

全面结算会员期货公司可以根据（ ）调整保证金标准。

  • A. 结算会员的资信情况
  • B. 非结算会员的风险准备金
  • C. 市场情况
  • D. 非结算会员的资信情况
标记 纠错
108.

若期货公司申请修改（ ），中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。

  • A. 客户姓名或者名称
  • B. 客户有效身份证明文件号码
  • C. 客户期货结算账户户名
  • D. 客户的家庭住址
标记 纠错
109.

下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（ ）。

  • A. 期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的
  • B. 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的
  • C. 客户的交易指令是否入市交易
  • D. 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的
标记 纠错
110.

下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）。

  • A. 财务负责人
  • B. 独立董事
  • C. 监事会主席
  • D. 除期货公司监事会主席以外的监事
标记 纠错
111.

下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中，正确的有（ ）。

  • A. 遵守期货交易所的章程和交易规则
  • B. 按规定缴纳各种费用
  • C. 执行会员大会、理事会的决议
  • D. 按规定转让会员资格
标记 纠错
112.

中国期货业协会应当按照（ ）原则，严格落实投资者适当性制度。

  • A. 统一领导
  • B. 各司其职
  • C. 各负其责
  • D. 加强协作
标记 纠错
113.

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。

  • A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
  • B. 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
  • C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
  • D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
标记 纠错
114.

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（ ）。

  • A. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • B. 从事期货自营业务，需经国务院批准
  • C. 从事资产管理业务，应当依法登记备案
  • D. 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
标记 纠错
115.

某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有（ ）。

  • A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B. 公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
  • C. 净资本不低于10亿元
  • D. 已经建立客户交易结算资金第三方存管制度
标记 纠错
116.

某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（ ）。

  • A. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度
  • B. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
  • C. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
  • D. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名
标记 纠错
117.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（ ）。

  • A. 按时参加中国证监会组织或者认可的培训
  • B. 在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
  • C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
  • D. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
标记 纠错
118.

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）。

  • A. 为股东提供融资
  • B. 从事期货自营业务
  • C. 未能有效控制投资风险
  • D. 挪用客户保证金
标记 纠错
119.

小李一直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货。在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。

  • A. 小李的头部正面照
  • B. 小李的身份证正反面扫描件
  • C. 小李和其客户经理的合影
  • D. 小李的开户录音
标记 纠错
120.

因某些特殊原因，A期货公司需要迁移别处，新住所地不归属原属地证监会派出机构管辖范围，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 该公司应当妥善处理客户资产
  • B. 该公司迁入的新住所地和新设施应当符合业务需要
  • C. 该公司应当符合持续性经营规则
  • D. 该公司近2年无重大违法违规行为
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判断题 （共20题，共20分）
121.

非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算

会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )

标记 纠错
122.

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 （ ）

标记 纠错
123.

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（ ）

标记 纠错
124.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）

标记 纠错
125.

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()

标记 纠错
126.

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以暂时停止交易，调整涨跌停板幅度。（ ）

标记 纠错
127.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。（ ）

标记 纠错
128.

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。（ ）

标记 纠错
129.

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（ ）

标记 纠错
130.

期货公司错误执行客户交易指令，因交易价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。（ ）

标记 纠错
131.

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束。（ ）

标记 纠错
132.

期货公司可以从事期货自营业务。（ ）

标记 纠错
133.

期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，但不属于期货公司破产财产或者清算财产。（ ）

标记 纠错
134.

实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算。（ ）

标记 纠错
135.

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。（ ）

标记 纠错
136.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（ ）

标记 纠错
137.

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。（ ）

标记 纠错
138.

期货公司将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，将面临吊销期货业务许可证的处罚。（ ）

标记 纠错
139.

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。（ ）

标记 纠错
140.

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71
多选题
72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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