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2017年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：83次
单选题 （共69题，共69分）
1.

期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

  • A. 每月结束之日起5个工作日
  • B. 每季度结束之日起5个工作日
  • C. 每季度结束之日起10个工作日
  • D. 每半年度结束之日起30个工作日
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2.

期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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3.

期货交易的结算和交割，由( )统一组织进行。

  • A. 期货公司
  • B. 期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 国务院期货监督管理机构
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4.

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以( )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

  • A. 光盘备份
  • B. 打印文件
  • C. 客户签名确认文件
  • D. 电子文档
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5.

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

  • A. 该日所有持仓和交易结算结果
  • B. 该日所有交易结算结果
  • C. 该日之前所有交易结算结果
  • D. 该日之前所有持仓和交易结算结果
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6.

对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

  • A. 完整性
  • B. 公平性
  • C. 适当性
  • D. 准确性
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7.

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。

  • A. 不适当人选
  • B. 不合规人选
  • C. 不能接受人选
  • D. 不敬业人选
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8.

会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效。

  • A. 1／3以上
  • B. 2／3以上
  • C. 7／4以上
  • D. 3／4以上
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9.

期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 1；3
  • B. 3；3
  • C. 1；6
  • D. 3；6
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10.

（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 监控中心
  • D. 中国证监会及其派出机构
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11.

监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。

  • A. 要求期货公司补齐或更正申请材料
  • B. 要求申请开户客户补齐或更正申请材料
  • C. 退回客户交易编码申请，并告知期货公司
  • D. 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
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12.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。

  • A. 报告权
  • B. 知情权
  • C. 经营权
  • D. 决策权
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13.

经营机构有对（ ）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

  • A. 专业
  • B. 业余
  • C. 普通
  • D. 以上都不对
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14.

经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（ ）的冷静期。

  • A. 8小时
  • B. 24小时
  • C. 36小时
  • D. 48小时
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15.

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 期货保证金存管银行
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
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16.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。

  • A. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
  • B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
  • C. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
  • D. 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
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17.

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。

  • A. 3个
  • B. 5个
  • C. 7个
  • D. 10个
标记 纠错
18.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

  • A. 警告，并处以5000元以下罚款
  • B. 训诫
  • C. 公开谴责
  • D. 撤销其期货从业资格
标记 纠错
19.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

  • A. 1个
  • B. 2个
  • C. 3个
  • D. 4个
标记 纠错
20.

期货交易所实行（ ）结算制度。

  • A. 当日无负债
  • B. 当月无负债
  • C. 当日有负债
  • D. 次日无负债
标记 纠错
21.

《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。

  • A. 2007年7月4日
  • B. 2007年4月15日
  • C. 2008年3月27日
  • D. 2008年4月15日
标记 纠错
22.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（ ）承担。

  • A. 该经营机构
  • B. 客户
  • C. 期货交易所
  • D. 交易对手方
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23.

从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • A. 2年
  • B. 一年
  • C. 半年
  • D. 3年
标记 纠错
24.

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。

  • A. 非结算会员
  • B. 期货保证金安全存管监控机构
  • C. 全面结算会员期货公司
  • D. 交易结算会员期货公司
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25.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 所在期货经营机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
26.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。

  • A. 可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务
  • B. 可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
  • C. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
  • D. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，
标记 纠错
27.

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。

  • A. 营业场所和设施
  • B. 客户资产
  • C. 工作人员工资和劳务合同
  • D. 交易账户和客户编码
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28.

（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
29.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

  • A. 会员统一结算制度
  • B. 每日无负债结算制度
  • C. 会员分级结算制度
  • D. 保证金结算制度
标记 纠错
30.

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）提交书面报告。

  • A. 全体董事
  • B. 全体股东
  • C. 全体董事和全体股东
  • D. 总经理
标记 纠错
31.

对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（ ）。

  • A. 由期货公司风险准备金补偿
  • B. 由期货交易所风险准备金补偿
  • C. 由后续缴纳的保障基金补偿
  • D. 不再补偿
标记 纠错
32.

根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（ ）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 国务院
标记 纠错
33.

根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。

  • A. 交易结算会员
  • B. 交易结算会员和全面结算会员
  • C. 特别结算会员
  • D. 交易结算会员. 全面结算会员和特别结算会员均可
标记 纠错
34.

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。

  • A. 中国证监会
  • B. 国务院有关部门
  • C. 全国人大常委会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
35.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。

  • A. 3万元以上10万元以下罚款
  • B. 5万元以上10万元以下罚款
  • C. 1万元以上5万元以下罚款
  • D. 3万元以上5万元以下罚款
标记 纠错
36.

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（ ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • A. 诚实守信
  • B. 保守秘密
  • C. 合规职业
  • D. 勤勉尽责
标记 纠错
37.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
38.

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。

  • A. 中国证监会指定的媒体
  • B. 期货交易所网站
  • C. 中国期货业协会网站
  • D. 期货公司网站
标记 纠错
39.

期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。

  • A. 中国期货业协会网站
  • B. 中国证监会派出机构网站
  • C. 中国证监会网站
  • D. 中国证监会指定媒体
标记 纠错
40.

期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（ ）与其有效身份证明文件相一致。

  • A. 客户姓名或者名称
  • B. 客户姓名
  • C. 客户名称
  • D. 客户交易编码
标记 纠错
41.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。

  • A. 期货交易所自己
  • B. 期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
42.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（ ）报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 所在地人民法院
  • C. 期货业协会
  • D. 财政部
标记 纠错
43.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。

  • A. 中国期货保证金监控中心公司
  • B. 期货交易所
  • C. 中国证券登记结算公司
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
44.

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。

  • A. 客户
  • B. 期货公司
  • C. 中国期货保证金监控中心
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
45.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（ ）。

  • A. 风险隔离措施
  • B. 合规检查办法
  • C. 内部控制制度
  • D. 介绍业务对接规则
标记 纠错
46.

公司制期货交易所的权力机构是（ ）。

  • A. 理事会
  • B. 股东大会
  • C. 董事会
  • D. 会员大会
标记 纠错
47.

关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。

  • A. 没有有效期限的，应当视为次日有效
  • B. 没有品种的，期货公司可以拒绝
  • C. 没有成交价格的，应当视为按市价成交
  • D. 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
标记 纠错
48.

会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。

  • A. 董事长
  • B. 总经理
  • C. 理事长
  • D. 监事长
标记 纠错
49.

会员制期货交易所章程无须载明的事项是（ ）。

  • A. 对会员的纪律处分
  • B. 会员的权利和义务
  • C. 会员的交割和结算制度
  • D. 会员资格及其管理办法
标记 纠错
50.

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。

  • A. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
  • B. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
  • C. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
  • D. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
标记 纠错
51.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由（ ）注销其从业资格。

  • A. 5；中国证监会
  • B. 10；中国证监会
  • C. 5；期货业协会
  • D. 10；期货业协会
标记 纠错
52.

期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

  • A. 10日
  • B. 20日
  • C. 1个月
  • D. 2个月
标记 纠错
53.

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。

  • A. 期货公司承担
  • B. 期货交易所与期货公司共同承担
  • C. 期货交易所承担
  • D. 期货交易所承担主要责任
标记 纠错
54.

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国银监会
  • D. 中国人民银行
标记 纠错
55.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。

  • A. 资产减值准备
  • B. 风险准备金
  • C. 保证金
  • D. 负债总额
标记 纠错
56.

期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

  • A. 应当事前
  • B. 应当事中
  • C. 应当事后
  • D. 无需
标记 纠错
57.

期货公司拟免除首席风险官的职务（ ）。

  • A. 应当提前30日将免除决定通知本人
  • B. 可以随时免除其职务
  • C. 不需要正当理由
  • D. 应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
标记 纠错
58.

期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。

  • A. 客户代理人
  • B. 期货公司经纪人
  • C. 期货公司
  • D. 客户
标记 纠错
59.

期货公司应当（ ）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

  • A. 每日
  • B. 每周
  • C. 每半个月
  • D. 每个月
标记 纠错
60.

期货交易所的负责人由（ ）任免。

  • A. 国务院
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国银监会
标记 纠错
61.

期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（ ）通过。

  • A. 会员大会
  • B. 理事会
  • C. 董事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
62.

假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。

  • A. 把最大涨跌幅度调整为3%
  • B. 把最大涨跌幅度调整为5%
  • C. 把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
  • D. 把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
标记 纠错
63.

某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。

  • A. 王某和期货公司各承担一部分
  • B. 期货交易所承担
  • C. 期货公司承担
  • D. 王某承担
标记 纠错
64.

某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（ ）。

  • A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
  • B. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
  • C. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
  • D. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
标记 纠错
65.

甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

  • A. 要求期货公司承担违约责任
  • B. 要求期货交易所承担违约责任
  • C. 要求期货公司承担侵权责任
  • D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
标记 纠错
66.

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。

  • A. 甲公司承担
  • B. 乙承担
  • C. 甲与乙同时承担
  • D. 该交易无效
标记 纠错
67.

李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。

  • A. 李某.期货公司各承担一部分
  • B. 期货交易所承担一部分
  • C. 完全由期货公司承担
  • D. 完全由李某承担
标记 纠错
68.

某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（ ）。

  • A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
  • B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
  • C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪
  • D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
标记 纠错
69.

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（ ）。

  • A. 500万元
  • B. 600万元
  • C. 800万元
  • D. 1200万元
标记 纠错
多选题 （共51题，共51分）
70.

期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

  • A. 业务
  • B. 人员
  • C. 资产
  • D. 财务
标记 纠错
71.

期货公司可以申请的期货业务包括( )。

  • A. 经营境内期货经纪业务
  • B. 经营境外期货经纪业务
  • C. 期货投资咨询业务
  • D. 国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
标记 纠错
72.

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。

  • A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
  • B. 审议批准理事会和总经理的工作报告
  • C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
标记 纠错
73.

期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。

  • A. 遵循具体的业务操作规范
  • B. 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
  • C. 有效执行期货投资咨询业务管理制度
  • D. 加强合规检查，防范业务风险
标记 纠错
74.

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（ ）。

  • A. 处3年有期徒刑，并处罚金10万元
  • B. 处拘役2个月，并处罚金10万元
  • C. 单处罚金20万元
  • D. 处10年有期徒刑
标记 纠错
75.

经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列属于问卷的内容的是（ ）。

  • A. 收入来源
  • B. 收入数额
  • C. 资产状况
  • D. 诚信状况
标记 纠错
76.

期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
  • B. 限制会员实物交割总量的
  • C. 违反规定收取手续费的
  • D. 任用不具备资格的期货从业人员的
标记 纠错
77.

根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。

  • A. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
  • B. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  • C. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
标记 纠错
78.

期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（ ）进行验证。

  • A. 资金
  • B. 持仓
  • C. 委托
  • D. 指令
标记 纠错
79.

期货交易所向会员收取的保证金分为（ ）。

  • A. 风险准备金
  • B. 结算准备金
  • C. 交易保证金
  • D. 结算保证金
标记 纠错
80.

从事期货交易活动，应当遵循的原则有（ ）。

  • A. 公平原则
  • B. 公正原则
  • C. 公开原则
  • D. 诚实信用原则
标记 纠错
81.

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（ ）。

  • A. 向客户充分揭示期货交易风险
  • B. 告知客户期货保证金安全存管要求
  • C. 解释期货公司. 客户. 证券公司三者之间的权利义务关系
  • D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
标记 纠错
82.

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。

  • A. 责令改正
  • B. 监管谈话
  • C. 出具警示函
  • D. 罚款
标记 纠错
83.

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（ ）。

  • A. 建立金融期货结算业务保密制度
  • B. 建立金融期货结算业务风险隔离机制
  • C. 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突
  • D. 控制金融期货结算业务风险
标记 纠错
84.

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（ ）。

  • A. 从事或者变相从事期货自营业务
  • B. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
  • C. 对外担保
  • D. 经营境外期货经纪业务
标记 纠错
85.

关于违约责任的承担，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任
  • B. 在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任
  • C. 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任
  • D. 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任
标记 纠错
86.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。

  • A. 中国期货业协会予以公开谴责
  • B. 可免于纪律惩戒
  • C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
  • D. 中国证监会予以警告
标记 纠错
87.

期货从业人员在（ ）按照有关规定进行调查取证时，不得以商业秘密为由进行阻挠。

  • A. 国家司法部门
  • B. 政府监管部门
  • C. 期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
88.

期货公司开展资产管理业务时，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（ ）手续。

  • A. 及时结清相关费用
  • B. 将剩余委托资产返还给客户
  • C. 及时撤销期货资产管理账户
  • D. 及时撤销非期货类投资账户
标记 纠错
89.

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（ ）。

  • A. 董事长
  • B. 副董事长
  • C. 独立董事
  • D. 董事会秘书
标记 纠错
90.

（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

  • A. 国务院
  • B. 中国证监会
  • C. 财政部
  • D. 期货公司
标记 纠错
91.

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括（ ）。

  • A. 促进期货公司依法稳健经营
  • B. 维护期货投资者合法权益
  • C. 加强期货公司内部控制和风险管理
  • D. 完善期货公司治理结构
标记 纠错
92.

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 全体董事
  • C. 公司住所地中国证监会派出机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
93.

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会的派出机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货业协会
标记 纠错
94.

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（ ）。

  • A. 应当免予行政处罚，但应处以罚款
  • B. 可以减轻行政处罚
  • C. 应当从轻. 减轻行政处罚，但应给予警告. 批评
  • D. 可以从轻行政处罚
标记 纠错
95.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（ ）。

  • A. 国家秘密
  • B. 所在机构秘密
  • C. 投资者的商业秘密
  • D. 投资者的个人隐私
标记 纠错
96.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（ ）。

  • A. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
  • B. 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的金额
  • C. 按照分类及流动性情况进行风险调整
  • D. 相应调减净资本
标记 纠错
97.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。

  • A. 向会员收取保证金的标准
  • B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
  • D. 向会员收取保证金的形式
标记 纠错
98.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（ ）。

  • A. 未经许可擅自开展介绍业务
  • B. 代客户下达交易指令
  • C. 代理客户进行期货交易. 结算或者交割
  • D. 收付. 存取或者划转期货保证金
标记 纠错
99.

关于交易所结算制度，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
  • B. 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
  • C. 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
  • D. 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
标记 纠错
100.

客户下达的交易指令中没有（ ），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 品种
  • B. 数量
  • C. 买卖方向
  • D. 价格
标记 纠错
101.

期货从业人员不得从事（ ）行为。

  • A. 疏怠履行应当承担的义务
  • B. 为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益
  • C. 平等对待投资者
  • D. 迎合投资者的不合理要求
标记 纠错
102.

期货公司（ ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • A. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
  • B. 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
  • C. 任用不具备资格的期货从业人员的
  • D. 进行混码交易的
标记 纠错
103.

期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（ ）条件。

  • A. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
  • B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
  • C. 股权受让方最低持股应在10％以上
  • D. 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结情形
标记 纠错
104.

期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

  • A. 《期货交易管理条例》
  • B. 《期货从业人员管理办法》
  • C. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》
  • D. 期货交易所的自律规则
标记 纠错
105.

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（ ）。

  • A. 从轻处罚
  • B. 将其作为立功表现
  • C. 减轻处罚
  • D. 免予处罚
标记 纠错
106.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。

  • A. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
  • B. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
  • C. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未收到行政. 刑事处罚
  • D. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
标记 纠错
107.

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（ ）。

  • A. 责令停业整顿
  • B. 指定其他机构托管
  • C. 指定其他机构接管
  • D. 宣告破产
标记 纠错
108.

期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的（ ）。

  • A. 监控记录
  • B. 交易记录
  • C. 风险揭示书
  • D. 合同
标记 纠错
109.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）。

  • A. 成交量
  • B. 成交价
  • C. 持仓量
  • D. 价格预测信息
标记 纠错
110.

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的

是（ ）。

  • A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
  • B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
  • C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
  • D. A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
标记 纠错
111.

A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A

证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（ ）。

  • A. 申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
  • B. 申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
  • C. 申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%
  • D. 申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）
标记 纠错
112.

甲为某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务不能履行，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 客户在期货公司保证金账户中的资金不得冻结. 扣划
  • B. 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结. 查封. 执行其他财产
  • C. 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结. 扣划
  • D. 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
标记 纠错
113.

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司不得向甲公司提供融资
  • B. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
  • C. 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
  • D. 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
标记 纠错
114.

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（ ）。

  • A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
  • B. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台
  • C. 首席风险官应当向公司控股股东报告
  • D. 首席风险官应当向董事会报告
标记 纠错
115.

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • B. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
  • C. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结.扣划甲的保证金
  • D. 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结.查封.执行甲的其他财产
标记 纠错
116.

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。

  • A. 期货公司在期货交易所的会员资格费
  • B. 期货公司在期货交易所的交易席位
  • C. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
  • D. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
标记 纠错
117.

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存甲某保证金的账户包括（ ）。

  • A. 期货公司期货保证金账户
  • B. 客户登记期货结算账户
  • C. 期货公司自有资金账户
  • D. 期货交易所专用结算账户
标记 纠错
118.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（ ）。

  • A. 国债
  • B. 经期货交易所认定的标准仓单
  • C. 股票
  • D. 公司债券
标记 纠错
119.

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（ ）。

  • A. 李平在期货公司兼任合规部主任
  • B. 在任首席风险官期间向监事会负责
  • C. 李平在期货公司兼任财务负责人
  • D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
标记 纠错
120.

某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。

  • A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
  • B. 监管机构可以处罚期货公司
  • C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格
  • D. 期货公司应承担相关赔偿责任
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。( )

标记 纠错
122.

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）

标记 纠错
123.

期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ）

标记 纠错
124.

独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（ ）

标记 纠错
125.

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（ ）

标记 纠错
126.

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。（ ）

标记 纠错
127.

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（ ）

标记 纠错
128.

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）

标记 纠错
129.

按照金融期货投资者适当性制度的需求，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。（ ）

标记 纠错
130.

持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）

标记 纠错
131.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）

标记 纠错
132.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（ ）

标记 纠错
133.

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前三个交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的平均收盘价为基准计算价值。（ ）

标记 纠错
134.

客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。（ ）

标记 纠错
135.

期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。（ ）

标记 纠错
136.

期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（ ）

标记 纠错
137.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。（ ）

标记 纠错
138.

期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（ ）

标记 纠错
140.

期货交易所的合并、分立，应当事前向国家工商总局报告。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69
多选题
70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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