2016年9月期货从业资格考试《法律法规》真题

1.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A. 及时向中国证监会举报
B. 及时向期货交易所报告
C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
D. 对该非结算会员进行公开谴责

A B C D

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2.

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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3.

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A. 信息共享机制
B. 信息隔离机制
C. 信息互动机制
D. 信息公开机制

A B C D

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4.

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。

A. 客户
B. 分支机构
C. 期货公司
D. 期货交易所

A B C D

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5.

下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A. 未经国家有关主管部门批准，非法经营证券. 期货或者保险业务的
B. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所. 期货经纪公司的
C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
D. 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

A B C D

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6.

期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A. 中国期货业协会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国金融协会
D. 中国证监会

A B C D

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7.

期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国银监会

A B C D

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8.

对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A. 期货公司内部
B. 中国金融期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

A B C D

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9.

（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A. 中国期货业协会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国金融期货交易所

A B C D

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10.

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

A B C D

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11.

申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A. 10人
B. 15人
C. 20人
D. 30人

A B C D

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12.

金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A. 50万元
B. 20万元
C. 100万元
D. 10万元

A B C D

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13.

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A. 中国期货业协会
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

A B C D

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14.

期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A. 期货公司
B. 该会员
C. 期货公司和客户共同承担
D. 期货交易所和期货公司共同承担

A B C D

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15.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A. 训诫
B. 警告，并处以罚款
C. 撤销从业资格
D. 公开谴责

A B C D

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16.

期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A. 15日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月

A B C D

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17.

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A. 法制教育
B. 风险教育
C. 道德教育
D. 认知教育

A B C D

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18.

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。

A. 发生不可抗力
B. 期货投资者提出要求或者情况危急
C. 期货交易所提出要求或者情况危急
D. 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

A B C D

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19.

在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A. 董事长
B. 总经理
C. 董事会秘书
D. 董事会

A B C D

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20.

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格

A B C D

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21.

甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A. 贪污罪
B. 挪用公款罪
C. 挪用资金罪
D. 职务侵占罪

A B C D

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22.

公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A. 中国证监会提名，股东大会通过
B. 中国期货业协会提名，董事会通过
C. 股东大会提名，董事会通过
D. 股东大会提名，中国证监会通过

A B C D

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23.

期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A. 首席风险官
B. 首席执行官
C. 首席财务官
D. 首席行政官

A B C D

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24.

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。

A. 处3年以上7年以下有期徒刑
B. 处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

A B C D

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25.

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C. 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D. 期货公司应当建立客户资料档案

A B C D

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26.

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A. 2011年5月1日
B. 2011年11月1日
C. 2012年1月1日
D. 2012年5月1日

A B C D

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27.

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A. 3年以下有期徒刑或者拘役
B. 5年以下有期徒刑或者拘役
C. 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D. 5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

A B C D

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28.

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A. 结算机构
B. 期货业协会
C. 客户管理中心
D. 期货公司

A B C D

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29.

期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A. 交易编码
B. 交易账户
C. 结算编码
D. 结算账户

A B C D

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30.

期货公司变更法定代表人的．应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A. 期货公司住所地的期货交易所
B. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
C. 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D. 国务院国有资产监督管理机构

A B C D

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31.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A. 会员统一结算制度
B. 会员分级结算制度
C. 保证金结算制度
D. 每日无负债结算制度

A B C D

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32.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A. 所在地期货交易所
B. 所在机构
C. 中国期货业协会
D. 所在地中国证监会派出机构

A B C D

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33.

关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A. 期货公司总部
B. 期货公司各营业部
C. 期货公司总部及各营业部
D. 期货公司总部或者各营业部

A B C D

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34.

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A. 国务院商务主管部门
B. 国务院财政部门
C. 工商管理机构
D. 国务院银行业监督管理机构

A B C D

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35.

期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A. 期货交易所
B. 中国保监会
C. 中国证监会派出机构
D. 中国人民银行

A B C D

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36.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 国家工商总局
D. 中国银监会

A B C D

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37.

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个

A B C D

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38.

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会及其派出机构

A B C D

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39.

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 结算会员
D. 中国证监会

A B C D

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40.

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门

A B C D

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41.

下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A. 甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币
B. 乙股东或有负债占净资产的40％
C. 丙股东净资产占实收资本的50％
D. 丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

A B C D

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42.

下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A. 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B. 理事会设理事长1人. 副理事长1～2人
C. 理事会会议至少每半年召开一次
D. 理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

A B C D

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43.

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A. 15日
B. 20日
C. 1个月
D. 3个月

A B C D

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44.

期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A. 在2个工作日内
B. 在36小时内
C. 在24小时内
D. 按期货交易所规定的时间

A B C D

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45.

期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A. 由期货交易所与期货公司共同承担
B. 由期货公司承担
C. 由期货交易所承担
D. 由期.货交易所承担主要责任

A B C D

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46.

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会相关派出机构
D. 中国证监会或其派出机构

A B C D

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47.

期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A. 60分
B. 70分
C. 80分
D. 85分

A B C D

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48.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A. 资产减值准备
B. 风险准备金
C. 净资产减值损失
D. 资产折旧

A B C D

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49.

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A. 混合操作
B. 业务分离和资金分离
C. 业务混合和资金分离
D. 业务分离和资金混合

A B C D

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50.

期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国征监会派出机构

A B C D

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51.

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A. 商业机密
B. 资金状况
C. 投资决策计划信息
D. 盈利状况

A B C D

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52.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A. 知情权
B. 经营权
C. 报告权
D. 决策权

A B C D

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53.

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A. 应免除期货公司的责任
B. 应减轻期货公司的责任
C. 双方各自承担50％的责任
D. 客户应承担主要责任

A B C D

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54.

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A. 隐私权
B. 专利权
C. 知识产权
D. 商标权

A B C D

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55.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 商务部

A B C D

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56.

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 商务部
D. 国家工商总局

A B C D

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57.

期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A. 取之于民. 用之于民
B. 取之于市场. 用之于市场
C. 保障投资者合法权益
D. 安全. 稳健

A B C D

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58.

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A. 分级管理
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 分步管理

A B C D

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59.

下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付
B. 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况
C. 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产
D. 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

A B C D

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60.

由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A. 期权合约
B. 期货合约
C. 交割合约
D. 商品期货合约

A B C D

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61.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A. 所在地中国证监会派出机构
B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C. 中国期货业协会
D. 所在地工商行政管理机构

A B C D

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62.

证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A. 25％
B. 50％
C. 10％
D. 100％

A B C D

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63.

2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》．甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A. 王某
B. 甲期货公司
C. 王某和甲期货公司承担连带责任
D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

A B C D

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64.

李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A. 张某
B. 罗某
C. 王某
D. 赵某

A B C D

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65.

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币

（??）。

A. 8470万元
B. 6290万元
C. 7050万元
D. 8090万元

A B C D

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66.

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A. 统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 重点监管
B. 统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管
C. 集中领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管
D. 统一领导. 各司其职. 各负其责. 全面合作. 联合监管

A B C D

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67.

根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A. 2名
B. 3名
C. 5名
D. 7名

A B C D

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68.

派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A. 相关文件抄送
B. 相关处罚资金报送
C. 相关审计报告抄送
D. 相关处罚人员移交

A B C D

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69.

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

A B C D

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70.

期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A. 业务
B. 人员
C. 资产
D. 财务

A B C D

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71.

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A. 《期货公司监督管理办法》
B. 《中华人民共和国公司法》
C. 《期货交易管理条例》
D. 《期货从业人员管理办法》

A B C D

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72.

期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。

A. 期货公司没有代客户履行申请交割义务
B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C. 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量. 数量提出异议
D. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

A B C D

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73.

在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（）。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 期货投资咨询机构

A B C D

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74.

从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（）。

A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导

A B C D

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75.

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（）。

A. 对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则
B. 保障基金应当实行独立核算. 分别管理
C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D. 保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整. 真实

A B C D

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76.

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是（）。

A. 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
B. 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
C. 该公司应该先行处理客户资产.结清期货业务
D. 该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产

A B C D

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77.

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。

A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作
B. 拟订期货交易所章程. 交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
C. 决定会员的接纳和退出
D. 选举和更换会员理事

A B C D

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78.

2010年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。

A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
B. 首席风险官应当向董事会报告
C. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

A B C D

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79.

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（）。

A. 证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

A B C D

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80.

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。

A. 中国证监会
B. 非结算会员的客户
C. 非结算会员
D. 全面结算会员期货公司

A B C D

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81.

期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。

A. 向会员收取保证金的标准和形式
B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D. 有价证券充抵保证金的比例

A B C D

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82.

（）依法对期货公司实行自律管理。

A. 期货交易所
B. 会员大会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会

A B C D

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83.

下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（）。

A. 客户资料不符合实名制要求
B. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
C. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整. 格式不正确
D. 中国证监会规定的其他情形

A B C D

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84.

下列关于推荐人的描述中，正确的有（）。

A. 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长. 监事会主席或者经理层人员
B. 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长. 监事会主席. 独立董事或者经理层人员的任职资格

A B C D

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85.

期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括（）。

A. 变更住所申请书
B. 客户资产处理情况报告
C. 变更住所的详细计划
D. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明

A B C D

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86.

下列关于互联网交易的表述中，正确的有（）。

A. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单
C. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D. 客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

A B C D

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87.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。

A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训

A B C D

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88.

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

A. 谈话
B. 提示
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
D. 记入信用记录

A B C D

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89.

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

A. 开户知识测试人员
B. 期货公司会员客户开发人员
C. 投资者
D. 期货公司负责人

A B C D

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90.

公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。

A. 决定对违规行为的纪律处分
B. 检查期货交易所财务
C. 监督期货交易所董事. 高级管理人员执行职务行为
D. 向股东大会会议提出提案

A B C D

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91.

在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。

A. 价格
B. 交易
C. 结算
D. 交割

A B C D

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92.

期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。

A. 了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标
B. 谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点
C. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D. 向投资者做出获利的承诺或保证

A B C D

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93.

张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。

A. 张某的头部正面照
B. 张某身份证正反面扫描件
C. 张某和其客户经理的合影
D. 张某的开户录音

A B C D

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94.

（）应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。

A. 监事会
B. 董事
C. 监事
D. 首席风险官

A B C D

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95.

期货公司停业的，应当向中国证监会提交（）申请材料。

A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 关于处理客户资产. 处置或者清退客户情况的报告
D. 中国证监会规定的其他材料

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96.

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（）。

A. 完善期货公司治理结构
B. 加强内部控制和风险管理
C. 促进期货公司依法稳健经营
D. 维护期货投资者合法权益

A B C D

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97.

期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（）。

A. 向投资者充分揭示金融期货风险
B. 严格验证投资者资金
C. 测试投资者的金融期货基础知识
D. 全面客观介绍金融期货法律法规

A B C D

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98.

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。

A. 以期货交易所风险准备金支付
B. 期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
C. 由期货交易所承担
D. 由被平仓的期货公司承担

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99.

有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。

A. 有价证券基准计算价值的80％
B. 有价证券基准计算价值的90％
C. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

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100.

（）由中国期货业协会制定。

A. 《期货交易效益说明书》
B. 《期货经纪合同》
C. 《期货交易风险说明书》
D. 《＜期货经纪合同>指引》

A B C D

标记纠错

101.

《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据（）制定的。

A. 《期货公司监督管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 中国金融期货交易所业务规则

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102.

某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有（）。

A. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取酬措施转让该交易席位
B. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜
C. 人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
D. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格

A B C D

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103.

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（）。

A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 限制分配红利，限制向董事. 监事. 高级管理人员支付报酬. 提供福利

A B C D

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104.

期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。

A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 代理客户进行期货交易

A B C D

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105.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A. 公司章程
B. 行业规范
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定

A B C D

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106.

期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。

A. 备案的自有资金账户
B. 备案的期货保证金账户
C. 登记的风险准备金账户
D. 登记的期货结算账户

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107.

期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A. 普通结算业务资格
B. 特别结算业务资格
C. 交易结算业务资格
D. 全面结算业务资格

A B C D

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108.

期货公司应当建立数据备份制度．（）应当至少保存20年。

A. 交易数据
B. 结算记录
C. 错单记录
D. 财务数据

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109.

期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。

A. 股票
B. 央行票据
C. 债券
D. 资产支持证券

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110.

为投资者办理金融期货开户手续的主体有（）。

A. 期货公司
B. 从事中间介绍业务的证券公司
C. 证券公司
D. 中国期货业协会

A B C D

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111.

下列（）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A. 申请期货从业人员资格
B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C. 期货从业人员从事期货业务
D. 期货从业人员从事非期货业务

A B C D

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112.

下列（）指标是期货公司风险监管指标。

A. 净资本
B. 净资本与风险资本准备的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

A B C D

标记纠错

113.

下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（）。

A. 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B. 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C. 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D. 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

A B C D

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114.

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。

A. 黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格
B. 黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间. 价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量
C. 马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格
D. 田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

A B C D

标记纠错

115.

中国证监会及其派出机构可以要求（），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

A. 期货公司
B. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所. 律师事务所
C. 期货公司股东. 实际控制人或者其他关联人
D. 期货公司董事. 监事. 高级管理人员及其他工作人员

A B C D

标记纠错

116.

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A. 张某是某期货公司的监事
B. 王某是某期货公司的总经理，任职2个月
C. 陈某是孙某原单位的总经理
D. 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

A B C D

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117.

证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（）。

A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导

A B C D

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118.

证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（）。

A. 净资本不低于10亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的70％

A B C D

标记纠错

119.

某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。

A. 永远不得从事金融期货业务
B. 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D. 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

A B C D

标记纠错

120.

期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度。

A. 控制
B. 内控
C. 规范
D. 合规

A B C D

标记纠错

121.

证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

正确错误

标记纠错

122.

根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（）

正确错误

标记纠错

123.

期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。（）

正确错误

标记纠错

124.

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（）

正确错误

标记纠错

125.

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。（）

正确错误

标记纠错

126.

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（）

正确错误

标记纠错

127.

中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（）

正确错误

标记纠错

128.

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）

正确错误

标记纠错

129.

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（）

正确错误

标记纠错

130.

会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证．并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（）

正确错误

标记纠错

131.

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由中国证监会委派。（）

正确错误

标记纠错

132.

期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。（）

正确错误

标记纠错

133.

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。（）

正确错误

标记纠错

134.

实行全员结算制度的期货交易所会员中．期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。（）

正确错误

标记纠错

135.

持有期货公司5％以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。（）

正确错误

标记纠错

136.

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（）

正确错误

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137.

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（）

正确错误

标记纠错

138.

期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。（）

正确错误

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139.

期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）

正确错误

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140.

期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。（）

正确错误

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2016年9月期货从业资格考试《法律法规》真题

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