2015年7月期货从业资格考试《法律法规》真题

1.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A. 期货交易所交易结算系统
B. 期货公司结算系统
C. 中国期货保证金监控中心统一开户系统
D. 期货公司交易系统

A B C D

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2.

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A. 中国期货保证金监控中心
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 期货公司

A B C D

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3.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先
B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先
C. 客户利益优先；公平对待
D. 自身利益优先；公平对待

A B C D

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4.

公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A. 监事会
B. 股东大会
C. 董事会
D. 中国证监会

A B C D

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5.

下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 期货投资咨询机构
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. 期货公司

A B C D

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6.

中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A. 指导和审查
B. 审查和监督
C. 管理和监督
D. 指导和监督

A B C D

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7.

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A. 有损失
B. 违法
C. 有过错
D. 提起诉讼

A B C D

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8.

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A. 保证投资者满意
B. 最大限度维护投资者利益
C. 维护投资者的合法权益
D. 为投资者创造最大权益

A B C D

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9.

下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A. 专户存储不得挪用
B. 可流通的国债不可作为保证金
C. 保证金分为结算准备金和结算担保金
D. 只能用于担保期货合约的履行

A B C D

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10.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的

A B C D

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11.

期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

A B C D

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12.

下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 非期货公司结算会员
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

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13.

期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A. 独立性
B. 专业性
C. 权威性
D. 自主性

A B C D

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14.

下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A. 期货公司存管的期货保证金属于客户所有
B. 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用. 挪用客户保证金
C. 期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
D. 客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理

A B C D

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15.

根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国证监会派出机构

A B C D

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16.

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

A B C D

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17.

期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A. 期货电子邮局
B. 中国期货业协会网站
C. 期货交易自助系统
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

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18.

下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
B. 客户的交易指令应当明确. 全面
C. 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
D. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

A B C D

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19.

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
C. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

A B C D

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20.

（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货保证金存管银行
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

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21.

审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A. 监事会
B. 董事会
C. 专门委员会
D. 股东大会

A B C D

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22.

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A. 证券市场禁止进入者
B. 某失业单位的工作人员
C. 中国期货业协会的工作人员
D. 某国家机关

A B C D

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23.

《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A. 2007年4月15日
B. 2007年3月28日
C. 2003年7月1日
D. 2002年5月7日

A B C D

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24.

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A. 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B. 供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
C. 供应商应在中国期货业协会注册
D. 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

A B C D

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25.

期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A. 中国证监会指定媒体
B. 中国证监会网站
C. 中国证监会派出机构网站
D. 中国期货业协会网站

A B C D

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26.

非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A. 结算协议约定
B. 期货交易所规定
C. 全面结算会员期货公司规定
D. 中国证监会规定

A B C D

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27.

期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A. 1
B. 5
C. 3
D. 2

A B C D

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28.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A. 20%
B. 80%
C. 60%
D. 40%

A B C D

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29.

（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A. 期货公司
B. 期货投资者保障基金管理机构
C. 期货交易所
D. 中国证监会

A B C D

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30.

在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格

A B C D

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31.

在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。

A. 外汇买卖交割单
B. 记账式国债买卖记录
C. 股票对账单
D. 商品期货交易结算单

A B C D

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32.

期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。

A. 全额扣减
B. 按照中国证监会规定的比例扣减
C. 全额加回
D. 按照中国证监会规定的比例计入净资本

A B C D

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33.

在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A. 1
B. 2
C. 6
D. 12

A B C D

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34.

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A. 中国期货业协会
B. 国务院财政部门
C. 国务院期货监督管理机构
D. 国务院商务主管部门

A B C D

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35.

下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A. 以营利为目的
B. 按照其章程的规定实行自律管理
C. 以其全部财产承担民事责任
D. 负责人由国务院期货监督管理机构任免

A B C D

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36.

客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A. 没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
B. 没有成交价格的，应当视为按市价成交
C. 没有有效期限的，应当视为一直有效
D. 没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

A B C D

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37.

（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国证监会和财政部
D. 期货交易所

A B C D

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38.

金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A. 可用资金余额
B. 持仓盈利
C. 期末权益
D. 风险度

A B C D

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39.

下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A. 董事长
B. 监事
C. 首席风险官
D. 财务负责人

A B C D

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40.

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B. 期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理
C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排
D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

A B C D

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41.

下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A. 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示
C. 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证
D. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务

A B C D

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42.

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A. 资本充足情况
B. 成交情况
C. 客户情况
D. 资信情况

A B C D

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43.

期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A. 先执行并向中国证监会报告
B. 先执行并向期货公司董事会报告
C. 抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D. 抵制并立即向中国证监会报告

A B C D

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44.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）

A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格

A B C D

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45.

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A. 5
B. 3
C. 10
D. 15

A B C D

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46.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A. 中国证监会派出机构
B. 所在期货经营机构
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会

A B C D

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47.

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A. 国务院银行业监督管理机构
B. 中国人民银行
C. 国务院期货监督管理机构
D. 商务部

A B C D

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48.

期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A. 5
B. 3
C. 2
D. 1

A B C D

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49.

下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A. 从事期货业务的会计事务所
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 期货交割仓库

A B C D

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50.

从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A. 月
B. 半年
C. 一年
D. 周

A B C D

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51.

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
B. 代客户下达平仓指令
C. 为客户提供融资
D. 向客户提示风险

A B C D

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52.

下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B. 非结算会员保证金不足. 无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任
D. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

A B C D

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53.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A. 期货公司从业人员
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司高级管理人员
D. 期货公司监事的子女

A B C D

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54.

（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 期货交易所

A B C D

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55.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A. 每季
B. 每月
C. 每年
D. 每周

A B C D

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56.

根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A. 根据公司章程的规定
B. 由监事会
C. 由董事长
D. 由总经理

A B C D

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57.

公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A. 5
B. 3
C. 2
D. 1

A B C D

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58.

期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A. 国务院期货监督管理机构派出机构
B. 中国期货业协会
C. 国务院期货监督管理机构
D. 国务院商务主管部门

A B C D

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59.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A. 中国期货业协会
B. 所在地中国证监会派出机构
C. 所在期货经营机构
D. 中国证监会

A B C D

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60.

发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A. 会员大会或者股东大会决定解散
B. 会员数量少于规定的最低数量
C. 总经理决定解散
D. 中国期货业协会请求解散

A B C D

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61.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

A B C D

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62.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A. 5700万元
B. 5900万元
C. 6300万元
D. 6100万元

A B C D

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63.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D. 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

A B C D

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64.

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
B. 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
D. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

A B C D

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65.

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A. 甲有过错的，也要承担部分责任
B. 应由期货公司承担赔偿责任
C. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
D. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

A B C D

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66.

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A. 所在公司住所地证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

A B C D

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67.

甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。

A. 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
B. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
D. 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

A B C D

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68.

甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A. 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B. 该转让行为不需要报监管机构批准
C. 该转让行为应当报中国证监会批准
D. 该转让行为应当向监管机构报告

A B C D

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69.

根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。

A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师
C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

A B C D

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70.

下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。

A. 商品期货合约交易及其相关活动
B. 金融期货合约交易及其相关活动
C. 期权合约交易及其相关活动
D. 权证交易及其相关活动

A B C D

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71.

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所保证金管理制度的内容包括（）。

A. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
B. 交易异常情况的处理程序
C. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
D. 向会员收取保证金的标准和形式

A B C D

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72.

下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有（）。

A. 结算会员对其受托的客户进行风险管理
B. 非结算会员对其受托的客户进行风险管理
C. 结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理
D. 期货交易所对结算会员进行风险管理

A B C D

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73.

以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（）。

A. 从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某
B. 期货投资咨询机构的专职咨询师刘某
C. 交割仓库的总经理李某
D. 期货公司的司机王某

A B C D

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74.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。

A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格. 研究分析人员姓名. 从业证号. 制作日期等内容
B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析一件的局限性与使用者风险提示
C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
D. 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

A B C D

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75.

期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（）

A. 属于期货公司自有的有价证券
B. 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C. 期货公司自有账户中的资金
D. 客户在期货公司保证金账户中的资金

A B C D

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76.

（）依法对首席风险官进行自律管理。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

A B C D

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77.

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。

A. 自有资金
B. 风险准备金
C. 交易保证金
D. 结算担保金

A B C D

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78.

下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（）。

A. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构
B. 期货公司不得将分支机构承包. 租赁给他人经营管理
C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
D. 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

A B C D

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79.

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（）。

A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

A B C D

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80.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。

A. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
B. 客户应当独立承担投资风险
C. 期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D. 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则

A B C D

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81.

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）。

A. 交易咨询意见
B. 风险管理意见. 研究分析报告
C. 期货交易软件或者终端设备说明
D. 风险揭示书. 合同

A B C D

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82.

对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）。

A. 被告所在地的中级人民法院
B. 被告所在地的高级人民法院
C. 期货交易所所在地的中级人民法院
D. 期货交易所所在地的高级人民法院

A B C D

标记纠错

83.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（）。

A. 期货公司净资本
B. 期货公司净资本与净资产的比例
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 负债与净资产的比例

A B C D

标记纠错

84.

下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（）。

A. 诚实守信的品质
B. 良好的职业道德
C. 履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有硕士研究生以上学历

A B C D

标记纠错

85.

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。

A. 对会员的纪律处分
B. 会员的权利和义务
C. 对会员的收费标准
D. 会员资格及其管理办法

A B C D

标记纠错

86.

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的有（）。

A. 代股东接受交易密码
B. 代股东与期货公司签订期货经济合同
C. 代股东下达交易指令
D. 对股东的开户资料进行审查

A B C D

标记纠错

87.

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。

A. 副总经理
B. 首席风险官
C. 监事
D. 董事长

A B C D

标记纠错

88.

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。

A. 制定期货从业人员资格标准和管理办法
B. 对品种的上市. 交易. 结算. 交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
C. 对违反期货市场监督管理法律. 行政法规的行为进行查处
D. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流. 合作活动

A B C D

标记纠错

89.

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。

A. 期货从业人员资格的申请
B. 期货从业人员的任用
C. 期货从业人员执业行为
D. 期货公司高级管理人员任职资格条件

A B C D

标记纠错

90.

下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。

A. 不得混合操作
B. 资金可以混合但业务必须分离
C. 应当严格执行资金分离制度
D. 应当严格执行业务分离制度

A B C D

标记纠错

91.

期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。

A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 不按规定保存期货交易. 结算. 交割资料的
C. 违反规定收取保证金的
D. 未执行当日无负债结算. 涨跌停板. 持仓限额和大户报告制度的

A B C D

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92.

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。

A. 股票投资
B. 非自用不动产投资
C. 信托投资
D. 为期货交易提供集中履约担保

A B C D

标记纠错

93.

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

A. 存取期货保证金
B. 划转期货保证金
C. 收付期货保证金
D. 代理客户从事期货交易

A B C D

标记纠错

94.

期货公司的期货从业人员必须遵守（）。

A. 期货交易所的自律规则
B. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》
C. 《期货从业人员管理办法》
D. 《期货交易管理条例》

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标记纠错

95.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（），应当遵守保护秘密的行为准则。

A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 执业过程中
C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
D. 调离所在期货经营机构后

A B C D

标记纠错

96.

根据我国《刑法》规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚（）。

A. 保险公司
B. 期货公司
C. 商业银行
D. 证券公司

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97.

期货从业人员在执业过程中应当（）。

A. 如实向投资者告知期货投资风险
B. 以个人名义接受投资者委托
C. 确保股东利益最大化
D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

A B C D

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98.

期货公司在做出（）决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

A. 更换监事
B. 向股东分配利润
C. 聘请独立董事
D. 扩大业务规模

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99.

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有（）。

A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货保证金安全存管监控机构

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标记纠错

100.

全面结算会员期货公司可以根据（）调整向非结算会员收取的保证金标准。

A. 市场情况
B. 非结算会员的要求
C. 非结算会员的资信情况
D. 非结算会员的书面意向

A B C D

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101.

期货公司发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C. 风险监管指标不符合规定
D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

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标记纠错

102.

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）。

A. 投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件
B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财物状况评估得分
C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产
D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估，分值上限为50分

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标记纠错

103.

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（）。

A. 客户的交易损失自行承担
B. 应当认定为无效
C. 期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
D. 期货公司与客户均有过错，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

A B C D

标记纠错

104.

（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A. 中国证监会
B. 财政部
C. 期货交易所
D. 中国人民银行

A B C D

标记纠错

105.

下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（）。

A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

A B C D

标记纠错

106.

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A. 内部资金账户
B. 期货结算账户
C. 客户姓名或者名称
D. 交易编码

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107.

以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有（）。

A. 期货投资咨询机构咨询师
B. 期货交易所结算部总监
C. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D. 期货公司总经理

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108.

期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。

A. 期货市场个人投资者
B. 期货市场机构投资者
C. 期货交易所非期货公司会员
D. 符合一定条件的期货公司

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109.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。

A. 可转换公司债券
B. 企业债券
C. 经期货交易所认定的标准仓单
D. 可流通的国债

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110.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。

A. 上述保仓协议违反相关法律. 法规规定
B. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C. 上述保仓协议不违反相关法律. 法规规定
D. 保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

A B C D

标记纠错

111.

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A. 从事期货自营业务
B. 未能有效控制投资风险
C. 为股东提供融资
D. 挪用客户保证金

A B C D

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112.

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有（）。

A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认己了解其内容
D. 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

A B C D

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113.

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。

A. 李平在期货公司兼任合规部主任
B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

A B C D

标记纠错

114.

某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。

A. 期货公司应承担相关赔偿责任
B. 监管机构可以处罚陈某
C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D. 监管机构可以处罚期货公司

A B C D

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115.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼并索要赔偿，以下说法正确的有（）。

A. 老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
B. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C. 期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所
D. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失

A B C D

标记纠错

116.

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。

A. 拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件
B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会做出决议

A B C D

标记纠错

117.

吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（）。

A. 10万元
B. 9万元
C. 8万元
D. 6万元

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标记纠错

118.

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（）。

A. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B. 本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
C. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D. 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险

A B C D

标记纠错

119.

张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）。

A. 王某
B. 赵某
C. 张某
D. 李某

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标记纠错

120.

小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）。

A. 期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金
B. 期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金
C. 期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金
D. 期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全部投资

A B C D

标记纠错

121.

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )

正确错误

标记纠错

122.

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。（）

正确错误

标记纠错

123.

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，

应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，

期货公司可以在报表附注中说明。( )

正确错误

标记纠错

124.

期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传。（）

正确错误

标记纠错

125.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（）

正确错误

标记纠错

126.

期货交易所可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序，对会员进行调查取证，会员应当配合。（）

正确错误

标记纠错

127.

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。（）

正确错误

标记纠错

128.

《期货交易管理条例》明确规定，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。（）

正确错误

标记纠错

129.

对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。（）

正确错误

标记纠错

130.

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（）

正确错误

标记纠错

131.

加快期货市场对外开放，是《期货交易管理条例》的立法宗旨之一。（）

正确错误

标记纠错

132.

参加期货从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。（）

正确错误

标记纠错

133.

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员代为办理。（）

正确错误

标记纠错

134.

期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。（）

正确错误

标记纠错

135.

国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（）

正确错误

标记纠错

136.

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。（）

正确错误

标记纠错

137.

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）

正确错误

标记纠错

138.

金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易履约责任。（）

正确错误

标记纠错

139.

期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，但客户不得提前终止资产管理委托。（）

正确错误

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140.

期货交易所为债务人的，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中资金的，人民法院不予支持。（）

正确错误

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2015年7月期货从业资格考试《法律法规》真题

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

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