当前位置：首页 → 职业资格 → 期货从业资格 → 期货法律法规->2014年11月期货从业资格考试《法律法规》真题
下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是( )。
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司应当于年度结束后( )
个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
期货公司开展期货投资咨询业务，( )
了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除( )
同意外，
期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。
为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》
，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。
下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。
发生以下情形的，期货交易所应当解散( )。
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，
期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3
个工作日内向( )报告。
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。
期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、
勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。
参加期货从业资格考试的，应当具有( )。
按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，
期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。
根据《期货市场客户开户管理规定》，( )
负责对期货公司提交的客户资料进行复核。
期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。
根据《期货交易管理条例》，( )
可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。
金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。
《期货交易管理条例》自( )起正式实施。
下列不属于期货交易所职责的是( )。
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，
期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，
对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )
，但法律、行政法规另有规定的除外。
下列关于交割的表述，正确的是( )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，
期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，
中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( )。
期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，
延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )
与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
有权指定交割仓库的是( )。
拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。
下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。
期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，
应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )
的原则予以处理。
关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是( )。
被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、
行政法规规定以及持续性经营规则要求的，
国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。
中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )
个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。
对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )
提名并聘任首席风险官。
期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )
个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
根据《期货市场客户开户管理规定》，
中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，
证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。
中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，
公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，
公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，
该公司的期末净资本为( )。
如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，
期货公司应当采取的措施是( )。
下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。
甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，
如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是( )。
客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，
与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，
并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，
同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6
万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，
应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，
将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，
遂向法院提起诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（ ）
制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（ ）。
发生下列哪些情形的，
期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有( )。
中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，
应当退回客户交易编码申请?( )
对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，
中国证监会可能做出的处罚是( )。
期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、
划拨以下账户中的资金或者有价证券的是( )。
下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是( )。
下列关于客户资产保护的表述，正确的有( )。
以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。
期货从业人员在执业过程中应当( )。
一审期货纠纷案件由( )管辖。
下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。
期货从业人员受到中国期货业协会( )
纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
期货交易所工作人员不得( )。
未经中国证监会批准，期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。
以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。
导致期货从业资格注销的情形有( )。
期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。
全面结算会员期货公司可以根据( )调整保证金标准。
根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、
隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为( )。
根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有( )。
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。
根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是( )。
在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，
下列描述正确的有( )。
根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对( )
的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。
客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。
《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。
期货公司破产或者清算时，( )不属于破产财产或者清算财产。
申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括( )。
期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，
国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )
证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?( )
期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须( )。
交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货
合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有( )。
期货投资者保障基金的资金运用限于( )。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有．
造成后果的，( )。
期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
期货交易所可以接受( )充抵保证金进行期货交易。
根据《期货交易管理条例》，期货公司可以依法经营的业务有(1。
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，
监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的(
)进行审计。
以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。
下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。
首席风险官存在( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。
下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起5
个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。
以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有( )。
实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告
，并向公司董事会和监事会报告?( )
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。
下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。
期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。
下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。
出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、
期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金?( )
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的
，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。
以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。
金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。
《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。
根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货
公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。
根据下列选项，回答题。
甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。
如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )。
如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中
，正确的是( )。
2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2006年9月，
该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题
，下列表述正确的是( )。
根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。
根据下列选项，回答题。某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，
期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，
期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金。
后行情发生反转，小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。
关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是( )。
列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是( )。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，
发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，
王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。
张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，
但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。
下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。
因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。
该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，获利30
万元。
关于事业单位期货交易的表述，正确的是( )。
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。
期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。
某日，客户甲需从期货公司出金100万元。期货公司和客户应当通过( )
账户进行转账。
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，
但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，
打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )。
根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的
，正确的处理方式是( )。
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，
对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，
及时执行风险控制措施。( )
申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。( )
期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，
期货从业人员应当予以抵制，
并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )
以期货交易所为被告或者第三人的民事案件，
由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。( )
非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算
会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )
根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，
期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。( )
期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，
向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、
终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件
、终端设备的使用价格或功能做出虚假、误导性宣传。( )
对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，
有选择地给予答复。( )
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，
并报告监管部门。( )
客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，
应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，
期货公司可以在报表附注中说明。( )
证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，
保证期货交易数据传送的安全和独立。( )
国有以及国有控股企业进行境内期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国
务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的
有关规定。( )
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全保证金安全存管监控制度，
设立期货保证金安全存管监控机构。( )
《(期货经纪合同)指引》由中国期货业协会制定。( )
会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效。( )
国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督合
作机制，实施跨境监督管理。( )
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，
按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉的等权利。( )
期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )
