2021年10月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷7

下列描述委托募集正确的一项是（ ）。

在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（ ）。

在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

采用（ ）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。

信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（ ）约定。

下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。

信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。

在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（ ）。

为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（ ）。

私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（ ）。

Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》

Ⅱ．《公司章程必备条款指引》

Ⅲ．《合伙协议必备条款指引》?

为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（ ）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。

Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》

Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》

Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》

Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》

中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（ ）。

下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）。

Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。

Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（ ）。

Ⅰ．未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ．向社会公众即社会不特定对象吸收资金?

以下内容需要按规定进行信息披露（ ）

（ ）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。

个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以上的，应当依法追究刑事责任。

下列属于杠杆收购基金的投资方式（ ）。

Ⅰ.股权资本

Ⅱ.夹层资本

Ⅲ.银行贷款?

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。

股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）个工作日内，为私募基金办结备案手续。

以下关于大宗交易描述错误的是（ ）

目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（ ）

投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）。

合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）

新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。

下列（ ）属于私募基金特殊风险。

全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（ ）。

Ⅰ.依法设立且存续满两年

Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力

Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营

Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（ ）。

（ ）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

下列属于股权投资基金特点的是（ ）

Ⅰ.投资期限长、流动性较差

Ⅱ.投后管理投入资源较多

Ⅲ.专业性较强

Ⅳ.收益波动性较高

以（ ）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

（ ）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（ ）资本兑换为人民币资金，投资于（ ）的基金。

根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（ ）。

Ⅰ、发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅱ、股份发行、筹办事项符合法律规定

Ⅲ、发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

Ⅳ、有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（ ）。

Ⅰ．开展行业自律

Ⅱ．提供行业服务

Ⅲ．促进行业发展

Ⅳ．协调行业关系

我国信托法是在（ ）年正式实施。

己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

在我国，（ ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。

我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。

对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。

Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念

Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（ ）。

销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（ ）条件。

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员

Ⅲ.接受基金管理人委托（签署钠售协议）

证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（ ）,并和地方政府合作打击非法集资行为。

（ ）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。

私募（ ）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。

在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（ ）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

并购方式实现退出的程序，可分为以下（ ）步骤：

Ⅰ、股权转让交易双方协商并达成初步意向。受让方对目标公司进行尽职调查。

Ⅱ、履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《公司法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施。

Ⅲ、股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更 转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名 册中的相关内容。

Ⅳ、向工商行政管理部门申请公司变更登记

清算退出的流程（ ）

Ⅰ.清查公司财产、制订清算方案

Ⅱ.制订清算方案

Ⅲ.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务

Ⅳ.分配公司剩余财产

基金管理人应当向（ ）报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。

尽职调查最为重要的部分为（ ）与（ ）。

投资后阶段信息获取的主要渠道包括（ ）。

Ⅰ.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

Ⅱ.关注被投资企业经营状况

Ⅲ.日常联络和沟通工作

在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（ ）年。

以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）

Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。

Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

任基金托管人，应当具备下列条件（ ）

Ⅰ.净资产和风险控制指标符合

有关规定

Ⅱ.设有专门的基全托管部门

Ⅲ.有安全保管基金财产的条件

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

Ⅴ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

在我国，公司法人实体可采取（ ）形式。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限责任公司

Ⅲ.股份有限公司

投资决策委员会由股权投资管理机构的（ ）等组成。

Ⅰ、主要负责人（董事长、总裁等）

Ⅱ、风险控制负责人

Ⅲ、投资负责人

Ⅳ、行业专家

“四位一体”的监管格局不包括（ ）。

对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（ ）采用清算价值法。

契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括（ ）。

Ⅰ.基金的募集、基金的投资

Ⅱ.当事人及其权利义务

Ⅲ.基金的费用与税收

Ⅳ.基金的收益分配

Ⅴ.管理方式及托管事项

Ⅵ.信息披露制度

（ ），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

股权投资基金管理人至少（ ）名高管人员应当取得基金从业资格。

下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（ ）。

目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（ ）。

（ ）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

在基金运作中，（ ）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

Ⅰ．基金产品的设计

Ⅱ．基金运作的监管

Ⅲ．基金份额的销售与备案

Ⅳ．基金资产的管理

在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（ ）。

我国现行的股权投资基金组织形式主要为（ ）。

私募股权基金的组织形式包括（ ）。

Ⅰ.公司制私募股权基金

Ⅱ.信托制私募股权基金

Ⅲ.有限合伙制

Ⅳ.母基金（FOF）

估值方法通常不包括（ ）。

（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（ ）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（ ）等内容作出约定。

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（ ）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

《服务办法》包括以下哪些主要内容（ ）

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.份额登记

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.信息技术系统

基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）。

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。

基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（ ）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（ ）。

私募股权投资基金按资金性质分为（ ）。

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。

我国第一只公司型创业投资基金是（ ）。

关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。

Ⅰ.清算公司财产，制定清算方

Ⅱ.分配公司剩余财产

Ⅲ.了结公司债券、债务

相对估值法通常包括（ ）

Ⅰ.市盈率法

Ⅱ.市现率法

Ⅲ.市净率法

Ⅳ.市售率法

属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（ ）。

Ⅰ.内部控制条款

Ⅱ.估值条款

Ⅲ.风险控制条款

Ⅳ.排他条款

2013年6月，中央编办发出（ ），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。

有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）

私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（ ）。

基金托管人应当履行以下哪些职责（ ）。

Ⅰ.公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.安全保管基金财产

Ⅲ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ⅳ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基余财产的完整与独立

政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（ ）。

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（ ）。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。

我国目前只能以（ ）。

私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（ ）。

借壳上市属于上市公司（ ）形式之一。

股权投资基金的项目退出主要有（ ）方式。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出