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2021年3月基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》押题密卷5

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:82次
单选题 (共100题,共100分)
1.

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是(  )。

  • A. 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
  • B. 所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
  • C. 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序
  • D. 授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
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2.

中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质(  )。

  • A. 无特殊要求
  • B. 至少开立3年以上
  • C. 从业人员有数量限制
  • D. 应出具过类似意见书
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3.

杠杆收购基金的运作具有以下特点:

Ⅰ.从投资对象看,主要是成熟企业。

Ⅱ.从投资方式看’通常采取控股性投资。

Ⅲ.从杠杆应用看’往往借助于杠杆,即采取杠杆收购形式。

Ⅳ.从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值。

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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4.

下列关于信托(契约)型基金参与主体的说法,错误的是(  )。

  • A. 基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益
  • B. 基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
  • C. 基金托管人负责保管基金资产
  • D. 基金托管人负责执行投资者的有关指令,办理基金名下的资金往来
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5.

私募基金管理人发生重大事项的应当在个(  )个工作日内向基金业协会报告,

  • A. 10
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 15
标记 纠错
6.

根据《公司法》规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起(  )内不得转让。

  • A. 六个月
  • B. 三年
  • C. 一年
  • D. 三个月
标记 纠错
7.

下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述,错误的是(  )。

  • A. 财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
  • B. 商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
  • C. 国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理
  • D. 中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚
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8.

私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由(  )另行制定。

  • A. 基金业协会
  • B. 证券业协会
  • C. 证券公司
  • D. 证监会
标记 纠错
9.

合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过(  )。

  • A. 10
  • B. 50
  • C. 100
  • D. 200
标记 纠错
10.

关于基金财产保管机构,说法正确的是(  )。

  • A. 基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
  • B. 基金资产保管机构是基金管理人的代理人
  • C. 基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
  • D. 基金财产保管机构对基金财产进行保管,可以免除基金管理人对投资者的受托责任
标记 纠错
11.

根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备下列条件(  )。

Ⅰ、发起人符合法定人数;有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅱ、股份发行、筹办事项符合法律规定

Ⅲ、发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

Ⅳ、有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;有公司住所

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
12.

股权投资基金的项目退出主要有(  )方式。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
13.

以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是(  )。

  • A. 公开上市(IPO)是指风险投资者通过企业股份公开上市,将拥有的私人权益转换为公共权益,在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报,是私募股权投资最理想的退出渠道
  • B. 能让私募股权投资基金获得较好的收益
  • C. 监管变得越来越严格,要通过IPO来退出变得比较难
  • D. 对所投资的企业要求不高,所花费的成本较高和时间较长
标记 纠错
14.

私募股权投资基金按资金性质分为(  )。

  • A. 母基金和子基金
  • B. 人民币基金和外币基金
  • C. 自然人基金和法人基金
  • D. 内部基金和外部基金
标记 纠错
15.

(  )是指截至某一特定时点,投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人现金的回收情况。

  • A. 市盈率
  • B. 已分配收益倍数
  • C. 总收益倍数
  • D. 内部收益率
标记 纠错
16.

私募基金向投资者信息披露内容不包括(  )。

  • A. 基金的投资情况;
  • B. 可能存在的利益冲突;
  • C. 目标企业产生的诉讼情况;
  • D. 涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
标记 纠错
17.

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,对于促进企业特别是(  )股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

  • A. 大型企业
  • B. 中小微企业
  • C. 传统企业
  • D. 高新技术企业
标记 纠错
18.

我国目前只能以(  )。

  • A. 公开募集
  • B. 非公开方式募集
  • C. 一般方式募集
  • D. 特殊方式募集
标记 纠错
19.

下列哪些投资者视为当然合格投资者(  )

Ⅰ.社会保障基金

Ⅱ.企业年金等养老基金

Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
20.

私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括(  )。

  • A. 基金销售机构名称
  • B. 成立时间
  • C. 联系方式
  • D. 备案时间
标记 纠错
21.

我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定,创业企业可以通过(  )或法律规定的其他企业组织形式设立。

  • A. 社会团体法人、目律管理法人
  • B. 自然人设立、法人设立
  • C. 有限责任公司、股份有限公司
  • D. 独立法人公司、非独立法人公司
标记 纠错
22.

下列关于股权投资基金托管的服务内容,说法不正确的是(  )。

  • A. 资产保管是股权投资基金托管的基础服务,也是托管人的首要职责
  • B. 资金清算时,基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产
  • C. 基金托管人对资产估值核算结果进行复核
  • D. 基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等
标记 纠错
23.

股权投资协议中,关于排他性条款错误的是(  )

  • A. 一般是投资方单边选择权的条款
  • B. 在排他条款结束日期后,融资方可以拒绝现有投资方,与其他投资方达成交易意向
  • C. 在规定时间内,投资方有权决定是否投资
  • D. 在排他期内,融资方不能与其他投资方洽谈,但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资
标记 纠错
24.

符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于(  )

  • A. 从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
  • B. 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
  • C. 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员:符合本条件的,需提交有关组织部门出具的任职证明。
  • D. 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上,并获得教授或研究员职称的:符合本条件的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
标记 纠错
25.

影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括(  )。

Ⅰ.法律依据

Ⅱ.监管要求

Ⅲ.与股权投资业务的适应度

Ⅳ.基金运营实务的要求

Ⅴ.税负

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
26.

清算退出的流程(  )

Ⅰ.清查公司财产、制订清算方案

Ⅱ.制订清算方案

Ⅲ.了结公司债权、债务,处理公司未了结的业务

Ⅳ.分配公司剩余财产

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
27.

(  )即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将(  )资本兑换为人民币资金,投资于(  )的基金。

  • A. QFLP,境外,境外
  • B. QFLP,境内,境内
  • C. QFLP,境外,境内
  • D. QFLP,境内,境外
标记 纠错
28.

委托募集,是指基金管理人(  )。

Ⅰ.委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。

Ⅱ.借用第三方的融资通道

Ⅲ.自行寻找投资人

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
29.

私募基金管理人有销售私募基金的,应当采取(  )等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

  • A. 客户走访
  • B. 问卷调查
  • C. 电话访问
  • D. 网络调查
标记 纠错
30.

目前我国股权投资基金合格投资者标准,表述错误的是(  )。

  • A. 近三年年均收入不低于50万的个人
  • B. 具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户
  • C. 资产不低于300万的个人
  • D. 资产高于300万的单位
标记 纠错
31.

中国证监会及其派出组织依照,(  ),对股权投资基金业务活动实施监督管理。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅲ.中国证监会的其他有关规定

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
32.

关于创业投资,说法正确的是(  )。

  • A. 主要投资成熟企业
  • B. 仅投资发展早期或中期企业
  • C. 生要通过股息红利的方式获取收益
  • D. 包含非专业机构和个人从事创业投资
标记 纠错
33.

企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有(  )。

Ⅰ.销售渠道

Ⅱ.订货

Ⅲ.团队

Ⅳ.营销计划

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
34.

甲基金销售机构应当具备的资质条件是(  )。

  • A. 在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
  • B. 在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
  • C. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
  • D. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
标记 纠错
35.

下列(  )属于私募基金特殊风险。

  • A. 税收风险
  • B. 募集失败风险
  • C. 基金运营风险
  • D. 外包事项所涉风险
标记 纠错
36.

股权投资基金监管的目标是(  )。

  • A. 保护基金投资者合法权益
  • B. 防范系统性金融风险
  • C. 以上都是
  • D. 以上都不是
标记 纠错
37.

基金托管人的职责不包括(  )。

  • A. 安全保管基金财产
  • B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
  • C. 对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改
  • D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
标记 纠错
38.

股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是(  )。

Ⅰ.应投资者要求,基金管理人承诺保证投资者本金不受损失

Ⅱ.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金

Ⅲ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失

Ⅳ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平

  • A.
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C.
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
39.

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次,且未完成整改,根据相关规定,中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述(  )。

  • A. 列入异常机构名单
  • B. 注销基金管理人登记
  • C. 通过私募基金管理人平台对外公示
  • D. 暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
标记 纠错
40.

关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是(  )。

  • A. 获得投资优秀基金的机会
  • B. 避免依赖单一基金管理人的风险
  • C. 弥补投资者基金投资经验的不足
  • D. 获得更高收益
标记 纠错
41.

公司型基金从投资者角度来看,投资者作为公司的(  ),通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

  • A. 股东
  • B. 董事
  • C. 经理
  • D. 监事
标记 纠错
42.

投资决策委员会提交(  ),由投资决策委员会进行最终投资决策。

  • A. 投资协议、尽职调查报告和风险控制报告
  • B. 尽职调查报告和投资协议
  • C. 尽职调查报告、投资建议书
  • D. 投资协议和风险控制报告
标记 纠错
43.

下列不是我国证券交易所主要交易机制的是(  )

  • A. 竞价交易
  • B. 大宗交易
  • C. 协议转让
  • D. 项目交易
标记 纠错
44.

下列哪项不属于管理人内部控制的原则(  )

  • A. 公平性原则
  • B. 相互制约原则
  • C. 执行有效原则
  • D. 成本效益原则
标记 纠错
45.

(  ),是指当满足事先设定的条件时,股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制,买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。

  • A. 保护性条款
  • B. 回购条款
  • C. 反稀释条款
  • D. 董事会席位条款
标记 纠错
46.

关于股权投资基金清算退出的流程,正确的顺序是(  )。

Ⅰ.清算公司财产,制定清算方

Ⅱ.分配公司剩余财产

Ⅲ.了结公司债券、债务

  • A. Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
47.

某目标企业的其他股东在对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中(  )的规定

  • A. 他性条款
  • B. 董事会席位条款
  • C. 随售权条款
  • D. 第一拒绝权条款
标记 纠错
48.

股权投资基金的参与主体主要不包括(  )。

  • A. 外包服务管理机构
  • B. 监管机构
  • C. 行业自律组织
  • D. 基金投资者
标记 纠错
49.

契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是(  )。

  • A. 信托性基金
  • B. 开放式基金
  • C. 有限合伙型基金
  • D. 公司型基金
标记 纠错
50.

在我国,以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有(  )。

Ⅰ.与股权业务的适应程度

Ⅱ.基金税负

Ⅲ.资金规模

Ⅳ.管理人资质

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B.
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
51.

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过(  )私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

  • A. 电视公告
  • B. 现场公示
  • C. 报纸公告
  • D. 网站公示
标记 纠错
52.

基金资产净值=(  )。

  • A. 基金资产净值=基金资产基金负债
  • B. 基金资产净值=基金资产-基金负债
  • C. 基金资产净值=基金资产x基金负债
  • D. 基金资产净值=基金资产+基金负债
标记 纠错
53.

私募股权投资基金,以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是(  )。

Ⅰ.以出资额为限,承担无限连带责任

Ⅱ.有监督普通合伙人的权利

Ⅲ.代表整个基金对外行使权利

IV.有独立的经营管理权

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
54.

某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是(  )。

  • A. 向其管理的其他基金的投资者推介该基金
  • B. 通过银行向部分高净值客户推介基金
  • C. 通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
  • D. 通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
标记 纠错
55.

在我国,公司法人实体可采取(  )形式。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限责任公司

Ⅲ.股份有限公司

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
56.

为了加强私募基金信息披露的制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了(  )。

  • A. 《私募投资基金募集行为管理办法》
  • B. 《私募投资基金信息披露管理办法》
  • C. 《证券投资基金法》
  • D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
标记 纠错
57.

关于估值方法中的清算价值法,下列表述错误的是(  )。

  • A. 估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包,然后分别估算变现价值并加总
  • B. 具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正
  • C. 估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
  • D. 对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值
标记 纠错
58.

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴(  )的个人所得税。

  • A. 10%
  • B. 30%
  • C. 15%
  • D. 20%
标记 纠错
59.

私募股权投资基金英文缩写(  )。

  • A. VC
  • B. CV
  • C. B.CVCPE
  • D. EP
标记 纠错
60.

私募股权投资基金的主要参与者有哪些(  )。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服务机构

Ⅳ.监管机构和行业自律组织

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
61.

相对估值法常用常用的倍数包括(  )

Ⅰ.市盈率倍数

Ⅱ.市净率倍数

Ⅲ.市销率倍数

Ⅳ.企业价值/息税前利润倍数

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
62.

下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定,说法正确的是(  )。

  • A. 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。
  • B. 基金管理人应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金,投资私募基金。
  • C. 基金管理机构应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人的资金投资私募基金。
  • D. 基金托管人应当确保投资资金来源合法,不得非法获取他人资金投资私募基金。
标记 纠错
63.

申请创业投资企业的备案管理部门分(  )和(  )两级。

  • A. 注册部门;核准部门
  • B. 国务院管理部门;省级管理部门
  • C. 境内管理;境外管理
  • D. 普通管理部门;特殊管理部门
标记 纠错
64.

基金管理人应当履行受托人义务,承担基(  )约定的受托责任。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙协议

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
65.

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构,及其他从业人员违反法律行政法规,及内部的规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取(  )措施。

Ⅰ.行政处罚

Ⅱ.行政监管措施

Ⅲ.市场禁入

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
66.

通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的(  )。

  • A. 执行有效原则
  • B. 相互制约原则
  • C. 独立性原则
  • D. 成本效益原则
标记 纠错
67.

投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下,投资机构不参加被投资企业的(  )。

  • A. 经营层
  • B. 监事会
  • C. 股东大会(股东会)
  • D. 董事会
标记 纠错
68.

在我国私募股权投资基金常用的估值方法为(  )和(  )

  • A. 相对估值法、折现现金流法
  • B. 清算价值法、折现现金流法
  • C. 相对估值法、成本法
  • D. 清算价值法、成本法
标记 纠错
69.

投资决策委员会由股权投资管理机构的(  )等组成。

Ⅰ、主要负责人(董事长、总裁等)

Ⅱ、风险控制负责人

Ⅲ、投资负责人

Ⅳ、行业专家

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
70.

私募股权基金的组织形式包括(  )。

Ⅰ.公司制私募股权基金

Ⅱ.信托制私募股权基金

Ⅲ.有限合伙制

Ⅳ.母基金(FOF)

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
71.

(  )是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。

  • A. 现金流折现法
  • B. 清算价值法
  • C. 成本法
  • D. 经济增加值
标记 纠错
72.

为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、(  )为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。

Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》

Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》

Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》

Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
73.

管理人内部控制的作用主要包括(  )

Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

Ⅱ.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。

Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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74.

股权投资基金对目标企业的尽职调查,包括(  )。

Ⅰ.项目立项尽职调查

Ⅱ.业务尽职调查

Ⅲ.财务尽职调查

Ⅳ.法律尽职调查

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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75.

基金托管人职责不包括(  )。

  • A. 办理清算、交割事宜
  • B. 基金份额登记
  • C. 复核审查资产净值
  • D. 开展投资监督
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76.

(  )则常见于杠杆收购和破产投资策略。

  • A. 折现现金流估值法
  • B. 清算价值法
  • C. 经济增加值法
  • D. 成本法
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77.

合伙企业合伙人是(  )的,缴纳个人所得税;合伙人是(  )缴纳企业所得税。

  • A. 非法人;法人
  • B. 自然人;法人
  • C. 有限合伙人;无限合伙人
  • D. 普通合伙人;特定合伙人
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78.

创业投资基金,是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的(  )。

  • A. 股权投资基金
  • B. 指数化投资基金
  • C. 契约型投资基金
  • D. 公司制投资基金
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79.

“四位一体”的监管格局不包括(  )。

  • A. 政府监管为核心
  • B. 行业自律为纽带
  • C. 科学技术为基础
  • D. 机构内控为基础
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80.

关于股权投资母基金的投资特点,下列表述错误的是(  )。

  • A. 在选择股权投资基金时,一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等
  • B. 可以直接进行股权投资,往往和期所投资的股权投资基金联合投资
  • C. 以股权投资基金为主要投资对象
  • D. 因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高
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81.

属于私募股权投资基金常见的投资条款的有(  )。

Ⅰ.内部控制条款

Ⅱ.估值条款

Ⅲ.风险控制条款

Ⅳ.排他条款

  • A. Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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82.

外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起(  )个工作日内,以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为其办结登记手续。

  • A. 15
  • B. 20
  • C. 5
  • D. 10
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83.

股权投资基金的信息披露不包含(  )。

  • A. 基金合同及招募说明书等宣传推介文件
  • B. 基金销售协议中的主要权利义务条款
  • C. 基金的资产负债及投资收益分配情况
  • D. 预测的投资业绩
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84.

并购基金投资退出的方式包括(  )。

Ⅰ.首次公开发行上市

Ⅱ.股权转让

Ⅲ.标的公司管理层回购

Ⅳ.清算退出

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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85.

在合伙型基金中,普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过(  )等系列协议,约定相关权利和责任,同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

  • A. 有限合伙协议,委托协议
  • B. 投资协议,委托协议
  • C. 投资协议,委托管理协议
  • D. 有限合伙协议,委托管理协议
标记 纠错
86.

信托(契约)型基金由(  )之间所签署的基金合同而设立。

  • A. 基金投资者、基金管理人、基金托管人
  • B. 基金投资者、基金管理人
  • C. 基金管理人、基金托管人
  • D. 基金投资者、基金托管人
标记 纠错
87.

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的(  )以及(  )进行了较为详细的规定。

  • A. 许可性行为;推介渠道
  • B. 许可性行为;募集方式
  • C. 禁止性行为;推介渠道
  • D. 禁止性行为;募集方式
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88.

以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是(  )。

  • A. 也称为谨慎性调查
  • B. 投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动
  • C. 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访,调研企业现实生产经营、运作等情况
  • D. 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查
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89.

经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,C是(  )。

  • A. 资本投入
  • B. 资金成本
  • C. 加权资本成本
  • D. 资产成本
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90.

有限责任公司的清算组,由(  )组成,股份有限公司的清算组由(  )组成。

  • A. 股东,董事或者股东大会确定的人员
  • B. 股东,证监会确定的人员
  • C. 股东,证券业协会确定的人员
  • D. 股东,基金业协会确定的人员
标记 纠错
91.

关于契约型基金,下列说法错误的是(  )

  • A. 契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。
  • B. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
  • C. 基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益。
  • D. 契约型基金按照基金合同来运营
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92.

新三板股票的转让方式主要包括做市转让和(  )

  • A. 协议转让
  • B. 竞价转让
  • C. 私下转让
  • D. 直接转让
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93.

关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是(  )。

  • A. 对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
  • B. 在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明
  • C. 股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务
  • D. 对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
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94.

下列属于获得从业资格的途径是(  )。

  • A. 通过考试
  • B. 通过资格认定
  • C. 以上都是
  • D. 以上都不是
标记 纠错
95.

私募基金管理人内部控制要素中(  )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

  • A. 风险评估
  • B. 控制活动
  • C. 内部监督
  • D. 内部环境
标记 纠错
96.

关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是(  )。

  • A. 申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案
  • B. 名称确定-申请登记-领取执照-基金备案
  • C. 名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案
  • D. 名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案
标记 纠错
97.

税后净营业利润指的是(  )。

  • A. 财务报告中的税后净利润减去债务利息支出
  • B. 财务报告中的税后净利润加上股利支出
  • C. 财务报告中的税后净利润加上债务利息支出
  • D. 财务报告中的税后净利润减去股利支出
标记 纠错
98.

合伙型基金的分配为(  ),即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税,在基金层面不缴纳所得税。在实务中,合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。

  • A. “先税后分”
  • B. “先分后税”
  • C. “不分先后”
  • D. “随意处理”
标记 纠错
99.

关于股权投资基金、说法正确的是(  )

  • A. 通常具有低风险、高预期收益的特点
  • B. 主要投资于上市公司股票
  • C. 在我国只能非公开募集
  • D. 投资期限较短
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100.

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(  )个月内,向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 6
  • D. 9
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答题卡(剩余 道题)

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
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