2022年《私募股权投资基金基础知识》点睛提分卷3

1.

内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（　　）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

A. 资产净值
B. 现金流
C. 净内部收益率
D. 净现值

A B C D

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2.

中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（　　）。

A. 无特殊要求
B. 至少开立3年以上
C. 从业人员有数量限制
D. 应出具过类似意见书

A B C D

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3.

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（　　）非法吸收或者变相吸收公众存款。

A. 属于
B. 不属于
C. 视情况而定
D. 部分属于

A B C D

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4.

在公司型基金股权投资业务中，（　　）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

A. 项目退出收入
B. 股权转让所得
C. 项目股息、分红收入
D. 经营性收入

A B C D

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5.

“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（　　）的利益。

A. 私募合伙人
B. 普通合伙人
C. 有限合伙人
D. 以上都不正确

A B C D

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6.

证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（　　）,并和地方政府合作打击非法集资行为。

A. 监测、统计、检查
B. 统计、监测、检查
C. 检查、监测、统计
D. 监测、检查、统计

A B C D

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7.

收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（　　）。

A. 指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益
B. 指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益
C. 指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬
D. 指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算

A B C D

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8.

基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（　　）。

A. 二十年
B. 十五年
C. 五年
D. 十年

A B C D

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9.

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（　　）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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10.

（　　）是我国股权投资基金行业的自律机构。

A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国银监会

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11.

2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元，股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公公司未来两年的自有现金流増长率分别为10%和5%,且以后长期自由现金流増长率稳定在5%。根据前述财务数据，计算可得项目公司的股权价值（　　）。

A. 4,436万元
B. 6,111万元
C. 5,556万元
D. 4,991万元

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12.

股权投资基金运作的四个阶段为（　　）。

A. 申请、投资、管理、退出
B. 募资、投资、管理、退出
C. 申请、投资、托管、上市
D. 募资、投资、托管、上市

A B C D

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13.

以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（　　）。

A. 募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
B. 募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
C. 募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
D. 募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可

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14.

投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（　　）。

A. 投资条款、管理条款和反摊薄条款
B. 投资条款、管理条款和排他性条款
C. 投资条款、保密条款和排他性条款
D. 投资条款、保密条款和反摊薄条款

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15.

证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（　　）。

A. 受益人管理人和持有人
B. 托管人，发起人和持有人
C. 发起人，管理人和持有人
D. 管理人，托管人和持有人

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16.

股权投资基金进行清算的原因是（　　）。

A. 投资项目撤销IPO计划
B. 投资项目被上市公司并购
C. 投资项目从新三板摘牌
D. 投资项目都实现了退出

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17.

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（　　）为目的购买基金。

A. 非法拆分转让
B. 规避风险
C. 转让
D. 盈利

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18.

我国现行的股权投资基金组织形式主要为（　　）。

A. 公司型.合伙型.有限型
B. 合伙型.契约型.有限型
C. 公司型.有限型.契约型
D. 公司型.合伙型.契约型

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19.

私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（　　）全面的外包业务风险评估。

A. 五次
B. 三次
C. 一次
D. 两次

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20.

募集期运作中错误是（　　）

A. 募集主体
B. 募集对象
C. 赞助者募集
D. 基金组织形式

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21.

狭义股权投资基金特指（　　）

A. 投资基金
B. 入股基金
C. 购入基金
D. 并购基金

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22.

关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（　　）。

A. 保证投资人不投资目标公司的竞争方
B. 保障目标公司利益不受损害
C. 保障目标公司各方投资人的利益
D. 保护目标公司商业机密不被泄露

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23.

以下（　　）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

A. 中国证监会规定的其他投资者。
B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C. 以合伙企业汇集的资金
D. 社会保障基金

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24.

关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（　　）。

A. 只能由基金管理人向投资者募集基金
B. 募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C. 基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D. 基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

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25.

重置成本法中，待评估资产价值等于（　　）。

A. 重置全价-综合贬值
B. 重置全价+综合贬值
C. 重置全价乘综合贬值
D. 重置全价除综合贬值

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26.

外包机构应具备开展外包业务的（　　）和（　　）。

A. 营运能力；风险承受能力
B. 资金能力；风险承受能力
C. 资金能力；人事管理能力
D. 评估能力；基金销售能力

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27.

境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（　　）和（　　）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。

A. 商务部，证监会
B. 商务部，国家发展改革委
C. 证监会，国家发展改革委
D. 外贸部，国家发展改革委

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28.

私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（　　）负责。

A. 真实性、易得性、准确性
B. 真实性、完整性、及时性
C. 真实性、易得性、及时性
D. 真实性、完整性、准确性

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29.

新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（　　）。

A. 报价转让
B. 协议转让
C. 股份转让
D. 书面转让

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30.

我国私募股权投资基金快速发展阶段为（　　）。

A. 2005-2012
B. 2005-2011
C. 2004-2011
D. 2004-2012

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31.

重置成本法的计算公式为（　　）。

Ⅰ.待评估资产价值=重置全价-综合贬值

Ⅱ.待评估资产价值=重置全价+综合增值

Ⅲ.待评估资产价值=重置全价综合成新率

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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32.

私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（　　）。

A. 普通合伙人、有限合伙人、母基金
B. 母基金、普通合伙人、有限合伙人
C. 有限合伙人、母基金、普通合伙人
D. 有限合伙人、普通合伙人、母基金

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33.

一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（　　）。

Ⅰ.项目开发与筛选

Ⅱ.初步尽职调查

Ⅲ.签署投资备忘录

Ⅳ.项目立项、签署投资框架协议

Ⅴ、尽职调查、投资决策

Ⅵ、签署投资协议、投资交割

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

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34.

契约型基金的决策权归属（　　）。

A. 投资咨询委员会
B. 基金份额持有人
C. 基金管理人
D. 顾问委员会

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35.

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（　　）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A. 电视公告
B. 现场公示
C. 报纸公告
D. 网站公示

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36.

基金资产净值=（　　）。

A. 基金资产净值=基金资产基金负债
B. 基金资产净值=基金资产-基金负债
C. 基金资产净值=基金资产ｘ基金负债
D. 基金资产净值=基金资产+基金负债

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37.

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A. 四十八小时
B. 十二小时
C. 八小时
D. 二十四小时

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38.

股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（　　），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。

Ⅰ.利益输送

Ⅱ.利益冲突

Ⅲ.利益分离

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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39.

在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（　　）年。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 5

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40.

关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（　　）。

A. 外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式
B. 外币股权投资基金经营实体注册在境外
C. 外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出
D. 外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体

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41.

私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（　　）。

Ⅰ.以出资额为限，承担无限连带责任

Ⅱ.有监督普通合伙人的权利

Ⅲ.代表整个基金对外行使权利

IV.有独立的经营管理权

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ

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42.

尽职调查中业务调查包括（　　）。

Ⅰ.人力资源

Ⅱ.历史沿革

Ⅲ.研究与开发

Ⅳ.行业研究

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ

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43.

某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（　　）。

A. 向其管理的其他基金的投资者推介该基金
B. 通过银行向部分高净值客户推介基金
C. 通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
D. 通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

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44.

在我国，公司法人实体可采取（　　）形式。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限责任公司

Ⅲ.股份有限公司

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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45.

（　　），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A. 基金外包服务
B. 基金清算服务
C. 基金托管服务
D. 基金投资服务

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46.

根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（　　）。

Ⅰ．公司经营范围

Ⅱ．公司注册资本

Ⅲ．公司法定代表人

Ⅳ．公司名称和住所

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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47.

（　　），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。

A. 解散清算
B. 破产清算
C. 投资转让
D. 破产退出

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48.

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（　　）。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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49.

网站公示的股权投资基金基本情况包括（　　）

Ⅰ.股权投资基金的名称

Ⅱ.成立时间

Ⅲ.备案时间

Ⅳ.主要投资领域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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50.

私募基金管理人应当单独编制（　　）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。

A. 《风险告知书》
B. 《风险揭示书》
C. 《风险委任书》
D. 《风险提示书》

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51.

以下关于折现现金流法说法错误的是（　　）。

A. 折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。
B. 未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。
C. 现金流预测期间的长度视行业的不同而不同
D. 典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流

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52.

2016年2月5日发布的（　　）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A. 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
B. 《私募股权投资基金监督管理暂行办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《证券投资基金销售管理办法》

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53.

可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（　　）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企业年金

Ⅲ.社会保障基金

Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ

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54.

下列属于合格投资者的是（　　）。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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55.

有限合伙人不可以用（　　）出资，设立合伙企业。

A. 实物
B. 劳务
C. 土地使用权
D. 知识产权

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56.

（　　）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

A. 管理人法制教育
B. 管理人风险控制
C. 管理人内部控制
D. 管理人外部控制

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57.

我国法规规定合伙型基金投资者人数不超过（　　）人。

A. 10
B. 100
C. 50
D. 30

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58.

企业价值增长是一切（　　）获益的本源。

A. 市场
B. 股东
C. 管理者
D. 劳动力

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59.

服务机构应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（　　）个月内向基金业协会报送运营情况报告

A. 15、3
B. 30、2
C. 15、2
D. 30、3

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60.

符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

（1）从事私募股权投资（含创业投资）（　　）年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;

（2）担伍以上市公司或实收资本不低于（　　）亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（　　）年及以上。

（3）从事经济社会管理工作（　　）年及以上的高级管理人员。

（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（　　）年及以上，并获得教授或研究员职称的。

Ⅰ.4

Ⅱ.6

Ⅲ.8

Ⅳ.10

Ⅴ.12

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

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61.

私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（　　）。

A. 兼并收购
B. 公开上市
C. 回购
D. 破产清算

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62.

根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。

A. 五年
B. 一年
C. 两年
D. 六个月

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63.

以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（　　）

A. 折现现金流法
B. 成本法
C. 相对估值法
D. 清算价值法

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64.

外币股权投资基金，是指依据（　　）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（　　）非公开交易股权进行投资的基金。

A. 中国境内，中国境外
B. 中国境内，中国境内
C. 中国境外，中国境外
D. 中国境外，中国境内

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65.

下列哪些属于私募基金的具体募集流程（　　）。

Ⅰ.基金推介

Ⅱ.投资风险揭示

Ⅲ.合格投资有确认

Ⅳ.回访确认

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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66.

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

A. 证券公司
B. 政策性银行
C. 商业银行
D. 信托公司

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67.

私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（　　）

A. 包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
B. 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
C. 根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D. 对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

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68.

私募基金推介材料应由（　　）制作并使用。

A. 私募基金销售机构
B. 基金业协会
C. 私募基金托管人
D. 私募基金管理人

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69.

杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（　　）。

Ⅰ.处于成熟行业

Ⅱ.强劲、稳固的市场地位

Ⅲ.稳定、可预测的现金流

Ⅳ.资本性支出较低

Ⅴ.资产负债率较低

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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70.

中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（　　）。

A. 刑事拘留
B. 调查高管个人证券账户
C. 现场检查
D. 封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料

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71.

投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（　　）。

A. 估值条款
B. 估值调整条款
C. 董事会席位条款
D. 追加条款

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72.

为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（　　）。

A. 《私募投资基金募集行为管理办法》
B. 《私募投资基金信息披露管理办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

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73.

全国股转系统挂牌流程主要分四个阶段（　　）。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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74.

公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（　　）人、股份公司不超过（　　）人。

A. 50,300
B. 80,200
C. 50,200
D. 100,200

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75.

在基金管理过程中发生的费用包括（　　）

Ⅰ.基金管理人的管理费

Ⅱ.基金托管人的托管费

Ⅲ.基金合同生效后的信息披露费用

Ⅳ.基金合同终止时的清算费用

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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76.

私募股权投资基金募集程序正确顺序为（　　）。

A. 1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向
B. 1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向
C. 1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议
D. 1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议

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77.

以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（　　）。

A. 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确
B. 《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定
C. 实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收
D. 由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示

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78.

关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（　　）。

A. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
B. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
C. 在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集
D. 申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

A B C D

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79.

市盈率等于（　　）。

Ⅰ、企业股权价值/税息折旧摊前收益

Ⅱ、企业股权价值/净利润

Ⅲ、每股价格/每股净利润

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A B C D

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80.

私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（　　）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A. 15
B. 20
C. 10
D. 5

A B C D

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81.

我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（　　）

A. 200人
B. 300人
C. 100人
D. 1000人

A B C D

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82.

私募基金管理人应当遵循（　　）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

A. 专业化
B. 利润最大化
C. 统一化
D. 差异化

A B C D

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83.

净资产定价法的说法错误的是（　　）。

A. PB是市净率倍数估值时的一个参照指标
B. BV是账面总资产
C. 公式为P=BV*PB
D. 净资产定价法用PB表示

A B C D

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84.

下列估值方法中（　　）包括红利折现模型和股权自由现金流模型、企业自由现金流模型。

A. 折现现金流法
B. 清算价值法
C. 相对估值法
D. 成本法

A B C D

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85.

私募基金风险评级的具体标准，由私募（　　）自行或委托独立第三方机构制定。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金经理
D. 基金公司

A B C D

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86.

私募基金管理人应当坚持（　　）符合专业化经营要求。

A. 公开原则
B. 专业化管理原则
C. 公正原则
D. 公平原则

A B C D

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87.

股权投资基金管理人至少（　　）名高管人员应当取得基金从业资格。

A. 一
B. 五
C. 三
D. 两

A B C D

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88.

公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（　　）

A. 当前利润
B. 净收入
C. 应纳税额
D. 应纳税所得额

A B C D

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89.

关于母基金运作模式说法错误的是（　　）。

A. 二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
B. 母基金是以股权投资基金为主要对象的基金
C. 股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资
D. 直接投资是母基金的本源业务

A B C D

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90.

私募基金的募集主体包括（　　）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.基金托管机构

Ⅳ.基金监管机构

A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ

A B C D

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91.

私募基金管理人内部控制是指（　　）

A. 私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
B. 私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
C. 私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
D. 私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A B C D

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92.

股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（　　）的特点。

A. 低风险，低期望收益
B. 低风险，高期望收益
C. 高风险，高期望收益
D. 高风险，低期望收益

A B C D

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93.

年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（　　）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬

A. 2
B. 3
C. 4
D. 6

A B C D

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94.

关于股权私募投资基金下列说法正确的是（　　）。

A. 基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。
B. 股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作
C. 股权投资基金参与主体不包括行业自律组织
D. 基金管理人是基金产品的募集者和管理者

A B C D

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95.

股权投资基金的合格投资者指的是具备（　　）识别能力和（　　）承担能力。

A. 资产
B. 管理
C. 责任
D. 风险

A B C D

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96.

关于股权投资基金、说法正确的是（　　）

A. 通常具有低风险、高预期收益的特点
B. 主要投资于上市公司股票
C. 在我国职能非公开募集
D. 投资期限较短

A B C D

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97.

（　　）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

A. 2015年2月5日
B. 2013年6月1日
C. 2016年8月1日
D. 2016年2月5日

A B C D

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98.

在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（　　）。

A. 投资期
B. 投后管理期
C. 投资冷静期
D. 项目投资周期

A B C D

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99.

合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（　　）合伙人一致同意。

A. 全体
B. 三分之二以上
C. 三分之一以上
D. 二分之一以上

A B C D

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100.

不属于PE常用的估值方法是（　　）。

A. 市净率法
B. 净资产定价法
C. 现金流折现法
D. 市盈率定价法

A B C D

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2022年《私募股权投资基金基础知识》点睛提分卷3

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