2022年《私募股权投资基金基础知识》名师预测卷3

采用（ ）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。

下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（ ）。

下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。

一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。

基金托管人可以按照规定召集（ ）大会。

相对估值法的优点不属于的一项是（ ）

相对估值法常用常用的倍数包括（ ）

Ⅰ.市盈率倍数

Ⅱ.市净率倍数

Ⅲ.市销率倍数

Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数?

下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。

下列属于获得从业资格的途径是（ ）。

除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?

以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（ ）

新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

下列不是对股权投资基金的基本要求的是（ ）

下列不是合格投资者必备的要素是（ ）

以下那些事为支持创业投资发展的措施（ ）

Ⅰ.优化监管环境

Ⅱ.鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

Ⅲ.落实和完善国有创业投资管理制度

Ⅳ.发挥政府资金的引导作用?

狭义股权投资基金特指（ ）

天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（ ）尚未抵扣完的,可曰注销清算之日起（ ）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额?

相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（ ）。

私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（ ）。

Ⅰ．缴款安排

Ⅱ．未投资资本

Ⅲ．收益分配约定

Ⅳ．投资利润?

关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）

关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（ ）

根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（ ）

Ⅰ.运营情况报告；

Ⅱ.审计报告；

Ⅲ.服务业务情况表；

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%

下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）

Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上；

Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见；

Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见；

Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用“基本符合条件等含糊措辞

关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（ ）

Ⅰ.托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜

Ⅱ.托管人负责计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

Ⅲ.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅳ.托管人要确保基金财产的完整与独立

投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）。

关于反摊薄条款，以下表述错误的是（ ）。

关于创业投资的相关概念，表述错误的是（ ）。

以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）

采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（ ）股份。

股权投资（ ）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。

关于创业投资，说法正确的是（ ）。

私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（ ）个工作日内向基金业协会报告。

符合（ ）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

优先购买权是指目标企业（ ），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

以下不属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。

下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（ ）。

以下不属与登记与备案的自律管理措施（ ）

投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（ ）私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）的，无需再次进行投资者风险评估。

根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（ ）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（ ）万元或者最近三年个人年均收入不低于（ ）万元。

我国信托法是在（ ）年正式实施。

基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（ ）。

目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（ ）。

下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（ ）。

销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（ ）条件。

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员

Ⅲ.接受基金管理人委托（签署钠售协议）

证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（ ）,并和地方政府合作打击非法集资行为。

私募股权投资属于（ ）。

私募（ ）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（ ）为目的购买基金。

在我国，目前股权投资基金只能以（ ）募集。

基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（ ）。

外币股权投资基金，是指依据（ ）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（ ）非公开交易股权进行投资的基金。

股权投资基金（ ），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

以下不属于业务尽职调查的范围是（ ）。

采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额

为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。假设基金2017年10月实际缴付出资，若目标公司2020年10月仍未能成功上市，目标公司原股东回购本基金股权，除支付投资本金外，还需支付（ ）万元。

在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

（ ）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（ ）登记成为基金管理人。

财务尽职调查重点关注内容不包括（ ）。

私募股权投资基金的主要参与主体包括（ ）。

Ⅰ．基金服务机构

Ⅱ．基金投资者

Ⅲ．基金管理人

Ⅳ．监管机构

Ⅴ．行业自律组织

我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（ ）

根据《基金法》基金管理公司变更（ ）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。

股权投资母基金的特点包括（ ）

Ⅰ.分散风险

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.利润丰厚

Ⅳ.投资机会

Ⅴ.投资集中

Ⅵ.规模优势

Ⅶ.资产规模

在我国，基金管理人只能由依法设立（ ）担任。

根据交易所的不同分类,下列（ ）不属于基金的资金清算。

私募基金面临的一般风险，包括（ ）;特殊风险包括（ ）

Ⅰ.流动性风险

Ⅱ.资金报失风险

Ⅲ.基金未托管风险

Ⅳ.基金委托募集的风险

Ⅴ.募集失败风险

Ⅵ.聘请投资顾问的风险

Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险

Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险

股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）。

我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照（ ）来运营。

私募基金风险评级的具体标准，由私募（ ）自行或委托独立第三方机构制定。

私募股权投资基金按资金性质分为（ ）。

关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（ ）

我国第一只公司型创业投资基金是（ ）。

以下关于折现现金流法说法正确的有（ ）。

Ⅰ.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。

Ⅱ.典型的折现现金流估值法会预测企业未来十年的现金流，之后的全部现金流则用终值代替。

Ⅲ.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。

Ⅳ.将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和。

基金业协会可以采取（ ）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

Ⅰ.约谈高级管理人员

Ⅱ.现场检查

Ⅲ.向中国证监会及其派出机构

Ⅳ.相关专业协会征询意见

甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。

以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）。

以下哪些属于基金收益分配的概念是（ ）。

Ⅰ.业绩报酬

Ⅱ.瀑布式的收益分配体系

Ⅲ.门槛收益率

Ⅳ.追赶机制

投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（ ）的一系列活动。

Ⅰ、积极参与被投资企业的重大经营决策

Ⅱ、为被投资企业实施风险监控

Ⅲ、提供各项增值服务

私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（ ）

投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（ ）。

以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（ ）。

Ⅰ.反摊薄条款

Ⅱ.保护性条款

Ⅲ.优先认购权

Ⅳ.估值调整条款

关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。

Ⅰ.清算公司财产，制定清算方

Ⅱ.分配公司剩余财产

Ⅲ.了结公司债券、债务

基金托管人负责保管基金资产，执行（ ）的有关指令，办理基金名下的资金往来。

以下说法不正确的是（ ）。

关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（ ）。

Ⅰ.向投资者返还投资本金

Ⅱ.按照约定的比例在管理人合投资者之间进行分配

Ⅲ.向投资者支付约定的优先收益

基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（ ）

投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

管理人内部控制的作用主要包括（ ）

Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。

Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

相对估值法通常包括（ ）

Ⅰ.市盈率法

Ⅱ.市现率法

Ⅲ.市净率法

Ⅳ.市售率法

创业投资的考察重点为（ ）和产品服务部分。

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。

股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（ ）。

创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（ ）等方式。

Ⅰ.股票

Ⅱ.认股权证

Ⅲ.可转换债券

Ⅳ.指数成分股