当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺14
公开披露的基金信息不包括（ ）。
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
公司制度定期更新，可以是（ ）更新。
2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
基金投资跟踪与评价的核心是( )。
下列关于对冲基金的说法错误的是( )。
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。
一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。
商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。
下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。
（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
QDII基金不得有下列（ ）行为。
Ⅰ．购买不动产
Ⅱ．购买房地产抵押按揭
Ⅲ．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅳ．购买实物商品
基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。
我国第一只开放式基金是（ ）。
基金招募说明书中披露的事项中不含（ ）。
（ ）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
2007年，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
基金监管活动的要素不包括（ ）。
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。
关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。
基金托管协议由（ ）签订的。
基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（ ）。
（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。
开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。
以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是（ ）。
基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（ ）。
已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
货币型基金的认购费一般为（ ）。
基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。
公开募集基金的基金合同应当包括下列内容（ ）。
Ⅰ.募集基金的目的和基金名称
Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所
Ⅲ.基金的运作方式；封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
Ⅳ.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
Ⅴ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
Ⅵ.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
Ⅶ.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式。
（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
目前，我国基金主要代销机构不包括（ ）。
以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。
以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。
基金客户服务的原则不包括（ ）。
基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。
根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。
Ⅰ.投资目的，
Ⅱ.投资期限投资经验，
Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，
Ⅳ.长期风险承受水平。
（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。
以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（ ）。
货币市场包括（ ）等。
Ⅰ.同业拆借市场
Ⅱ.回购市场
Ⅲ.票据市场
Ⅳ.大面额可转让存单市场
美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。
（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。
开放式基金的（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。
ETF联接基金的特征不包括（ ）。
混合型基金不包括（ ）。
下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。
ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。
（ ）不是基金托管人的职责主要体现方面。
关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（ ）。
我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。
1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。
Ⅰ.履行出资义务
Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益
Ⅲ.长期投资的理念
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。
（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（ ）的职责。
下列有关投资基金分类表述，不正确的是（ ）。
LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。
下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。
上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。
按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。
下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。
下列不属于欺诈客户的是（ ）。
Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
契约型基金与公司型基金的区别不表现为（ ）。
（ ）是一切基金监管活动的出发点。
