当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺8
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。
合规独立性中，最重要的是（ ）。
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
基金行业的本质是（ ）。
基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。
基金管理人的最主要职责是负责（ ）。
对于基金客户的档案数据，应当（）。
( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。
基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则
关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（ ）。
（ ）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。
内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
目前我国分开募集的分级基金仅限于（ ）分级基金。
根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。
根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。
以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（ ）。
一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。
一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度
（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。
假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。
基金行业自律管理的方式不包括（ ）。
封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。
根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（ ）。
目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。
根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
关于股票基金，错误的说法是（ ）。
对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（ ）。
我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（ ）。
基金份额上市交易应符合规定条件，下列（ ）不是必要条件。
（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
关于封闭式基金的陈述,正确的是（ ）。
关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（ ）。
基金行业的会员种类包括（ ）。
（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。
基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（ ）。
我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。
（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（ ）。
（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。
如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。
我国第一只开放式基金设立于（ ）。
根据（ ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。
下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ ）。
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
QDⅡ是（ ）的首字母缩写。
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
ETF申购赎回原则包括（ ）。
平衡型基金具有的特点不包括（ ）。
基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币
以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。
依据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。
根据投资目标不同，基金的分类不包括（ ）。
对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。
守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
下列不属于道德特征的是（ ）。
QDⅡ基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。
（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。
基金行业要健康发展，必须以（ ）为本。
基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。
基金交易应实行（ ）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（ ）。
基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求（ ）。
Ⅰ.遵循合理、公开、质价相符的定价原则；
Ⅱ.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容；
Ⅲ.统—印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等；
Ⅳ.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认；
Ⅴ.增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除；
Ⅵ.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费；
基金的财务会计报告通常不包括（ ）。
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（ ）。
基金业协会的会员类别不包括（ ）。
