当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺6
关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
关于流动性风险，下列说法错误的是（ ）。
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
基金半年度报告的披露特点不包括( )。
基金经理任职应具备的条件不包括( )。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
基金职业道德教育的途径不包括( )。
（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金
Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金
Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金
下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。
下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。
下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。
基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。
（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。
基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。
对于持续持有期少于7日的投资人，收取（ ）的赎回费。
开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（ ）个月公布变更的招募说明书
目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（ ）。
目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（ ）年。
证券投资基金依据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。
客户服务中售前服务的内容不包括（ ）
（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。
我国基金交易佣金征收的起点是（ ）元。
基金募集申请获得（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
基金职业道德修养的方法不包括（ ）。
投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。
（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）。
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。
常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。
依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
我国基金管理人进行基金的募集，必须向（ ）提交相关文件。
世界上（ ）被看作是最早的基金。
我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。
基金财产不能用于下列投资（ ）。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
内幕信息的构成要素不包括（ ）。
关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。
（ ）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。
特殊类型的基金不包括（ ）。
（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。
下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。
关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。
基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。
下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。
基金职业道德教育的内容主要包括（ ）。
某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。
道德的特征有（ ）。
若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
ETF的特点不包括（ ）。
1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（ ）。
根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。
一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（ ）.
（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
下列关于基金年度报告的表述，正确的有（ ）。
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。
基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（ ）。
发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。
下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（ ）。
下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。
下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。
依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。
