2019下半年《私募股权投资基金基础知识》真题精选

A基金拟投资X生物科技，在某次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共做属于（ ）。

关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）

在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（ ）

关于股权投资基金托管人职责的描述，正确的是（ ）

Ⅰ.安全保管基金财产

Ⅱ.及时办理清算交割事宜

Ⅲ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

Ⅳ.编制基金净值报告

拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈，双方已经签署保密协议，X企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（ ）

关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）

关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（ ）。

关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）

某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（ ）

Ⅰ.书面警示

Ⅱ.要求参加强制培训

Ⅲ.行业内谴责

Ⅳ.加入黑名单

关于并购基金的表述正确的是（ ）。

关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（ ）

中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（ ）。

以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期”描述正确的是（ ）

中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）

下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）

Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上；

Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见；

Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见；

Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用“基本符合条件等含糊措辞

创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和（ ）初期的企业。

某股权投资基金的最大投资人甲要求基金管理人提供由托管人直接计算得出的基金估值表，管理人对此要求的正确做法是（ ）。

与已分配收益倍数无关的参数是（ ）

某股权投资基金对目标公司进行法律尽职调查，关于高级管理人员应重点关注的内容通常不包括（ ）

关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（ ）

我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线M（ ）。

Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索；

Ⅱ.科技系统对产业投资基金的最早探索；

Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索；

Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索

对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）

Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查

Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查

Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通

Ⅳ.现内控需求有变化，及时改进更新

关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（ ）

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续，说法正确的是（ ）

关于基金组织形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。

某机构投资的A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于（ ）

新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（ ）将注销该基金管理人的登记。

被投资企业境内IPO市场包括（ ）

Ⅰ.主板

Ⅱ.中小企业版

Ⅲ.创业板

Ⅳ.全国中小企业股份转让系统

创业投资基金的运作特点，说法正确的是（ ）

Ⅰ.投资对象主要是未上市成长性创业企业；

Ⅱ.投资方式以参股投资为主；

Ⅲ.经常借用杠杆进行投资；

Ⅳ.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

股权投资基金通常被称为"耐心的资本"，是因为（ ）。

境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括（ ）

关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（ ）

合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）

中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（ ）。

Ⅰ.名称

Ⅱ.备案时间

Ⅲ.主要投资领域

Ⅳ.基金托管人

法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）

Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续；

Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；

Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规；

Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案

下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。

关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。

在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。

Ⅰ."预期收益"

Ⅱ."预计收益"

Ⅲ."预测投资"

Ⅳ."过往业绩"

关于股权投资者基金募集顺序的表述、正确的是（ ）

关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（ ）

合伙型股权投资基金财产份额的退还形式是（ ）。

进行杠杆收购时，收购方的自有资金和外部资金的比例，通常不需考虑（ ）

息税前利润不包含（ ）。

向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（ ）人可视为公开发行证券。

在基金信息披露内容方面，（ ）原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。

反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（ ）。

公司成立日期是（ ）。

股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是（ ）。

关于间接上市，以下描述错误的是（ ）

关于市盈率倍数，下列表述错误的是（ ）。

关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是（ ）

境内首次公开发行上市一般流程的第二步是（ ）。

下列价值等式不正确的是（ ）。

新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（ ）

股权投资基金从退出风险的角度来看，以下描述错误的是（ ）

关于境内首次公开发行上市的程序，以下表述错误的是（ ）。

关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）

企业境内上市的形式不包括（ ）。

投资项目失败后的一种主要退出方式是（ ）。

在全国股转系统挂牌后的退出阶段，协议转让中点击成交完成的是（ ）。

基金管理人应当履行受托人义务，承担（ ）约定的受托责任。

某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，—次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者A,实缴投资本金3,000万元，在基金清算时，投资者A可获得的分配为（ ）。

某股权投资基金于2011年1月1日成立募集规模15亿元截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元,2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元,2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（ ）

内部收益率的计算往往是在基金处于（ ）进行。

私募股权投资基金收益分配顺序排序正确的是（ ）1.给投资者分配门槛收益2.返还投资者本金3.基金管理人和基金投资者约定"二八"模式分配收益4.用追赶机制给基金管理者分配收益

投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。-般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）。

下列关于股权投资基金行政监管的说法中，不正确的是（ ）。

下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是（ ）。

有限企业的合伙人人数为（ ）。

A创业投资投资基金持有G科技公司25%股权，其余75%由创始人团队持有。现创始人欲新投资人B股权投资基金出售其持有股权的5%,如果A行使随售权，则下列说法正确的是（ ）。

创业投资基金投资收益主要来源于（ ）

股权投资基金常用的估值方法为（ ）

关于对创业投资基金的差异化监管要求，下列说法正确的是（ ）。

关于增值服务，以下表述错误的是（ ）。

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过（ ）公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的股权投资基金组织形式为（ ）。

下列不属于"创投国十条"提出的支持创业投资发展的具体措施的是（ ）。

下列关于行政监管对股权投资基金的基本要求的表述，错误的是（ ）。

以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）

在加权平均条款计算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A为前轮投资者经过反稀释补偿调整后的每股新价格，B为（ ）。

非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。

公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是（ ）

股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（ ）

关于创业投资，说法正确的是（ ）。

关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）。

关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（ ）。

合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是（ ）。

基金会计核算是指（ ）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据的过程。

某基金管理人募集_只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（ ）。

私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指（ ）。

下列不属于负债核算的是（ ）

下列关于合伙型基金的说法错误的是（ ）。

以下关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、收益分配与清算，描述错误的是（ ）。

中国证券投资基金业协会采用会员制，对此下列说法错误的是（ ）。

合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（ ）。

Ⅰ.合伙期限；

Ⅱ.管理方式和管理者,

Ⅲ.关键人条款；

Ⅳ.财务会计制度；

Ⅴ.利润分配及亏损分配

基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有（ ）。

Ⅰ.基金估值政策；

Ⅱ.投资者账户信息；

Ⅲ.基金管理人最近3年的诚信情况说明；

Ⅳ.基金运用杠杆情况；

Ⅴ.基金的申购与赎回安排

某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（ ）。

Ⅰ.境内企业A股上市后，在A股市场减持退出；

Ⅱ.境内企业在境外间接上市后，在境外资本市场减持退出；

Ⅲ.境内企业通过参与A股上市公司的重大资产重组进而实现间接上市，并在A股市场减持退出；

Ⅳ.境外公司收购境内企业股权，进而美元基金通A协议转让在境外收款退出

投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（ ）权利。

Ⅰ.目标企业发行新股时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购;

Ⅱ.目标企业发行可转换债券时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购;

Ⅲ.目标企业首次公开发行时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购;

Ⅳ.可根据企业未来实行业绩情况相应调整企业估值

在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（ ）

Ⅰ.与股权业务的适应程度；

Ⅱ.基金税负；

Ⅲ.资金规模；

Ⅳ.管理人资质