当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷5
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。
某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。
投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（ ）。
后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是基金销售机构未来的发展重点。
（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。
根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。
（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。
下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（ ）。
为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（ ）。
（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。
集合投资的优点是（ ）。
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（ ）。
对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。
基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（ ）进行交易而融通资金的市场。
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（ ）和金融负债。
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。
基金公司内部控制是指（ ）。
根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（ ）。
美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。
基金投资组合一般在（ ）中公布。
基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。
以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。
关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。
通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。
公司股东享有的权利包括（ ）。
基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。
保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查
可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。
（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。
开放式基金所特有的风险是（ ）。
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。
下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。
封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ）。
托管人的首要是（ ）.
依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（ ）个月。
监事会向（ ）负责。
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。
关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。
基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（ ）。
下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
基金业协会的权力机构为（ ）。
关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。
某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.
管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。
Ⅰ.展现良好的职业操守
Ⅱ.维护公司的独立性和完整性
Ⅲ.完善内部控制制度和流程
Ⅳ.公平对待股东和客户
基金管理人的职责不包括（ ）。
（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
以下哪项不是基金客户服务的特点（ ）。
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。
（ ）使ETF的价格与净值趋于一致。
世界上（ ）被看作是最早的基金。
下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（ ）。
关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。
下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（ ）。
（ ）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（ ）。
下列关于混合基金的表述，正确的有（ ）。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（ ），并及时向（ ）报告。
（ ）不是货币储蓄的特点。
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）。
依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
