当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷2
下列不属于按投资市场分类的股票基金是（ ）。
根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。
关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（ ）。
关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（ ）
基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。
公司内部控制的核心是( )。
基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。
（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。
以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（ ）。
根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。
对于基金而言，行政监管不应直接干预（ ）的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
以下关于信息披露作用的表述，错误的是（ ）。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。
基金招募说明书包含的重要信息包括（ ）。
金融市场按交割期限可划分为（ ）。
（ ）在基金运作中具有核心作用。
世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）。
符合（ ）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ．中国证监会规定的其他投资者
因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。这属于哪一种基金销售方式?（ ）
金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（ ）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。
下列关于基金经理任职应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
基金销售目标客户市场细分“利润原则”是指（ ）。
某投资人投资10000申购某开放式基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（ ）。
监事会对经营管理的业务监督不包括（ ）。
（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
我国分级基金的募集包括（ ）两种方式。
基金客户个性化服务包括（ ）。
Ⅰ．做好客户的动态分析
Ⅱ．基金客户档案管理与保密
Ⅲ．通过加强客户沟通了解客户深度需求
Ⅳ．做好客户的参谋
某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为（ ）。
下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（ ）。
根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（ ）。
开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
风险评估的过程根据不同的情况，可采用（ ）的方法。
在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供ETF的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．证券登记结算机构
Ⅲ．中国证监会
Ⅳ．中国证券业协会
基金托管人的职责不包括（ ）。
私募基金募集应当履行的程序有（ ）。
Ⅰ特定对象确定
Ⅱ投资者适当性匹配
Ⅲ基金风险揭示
Ⅳ回访确认
货币市场基金需要披露收益公告，其包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。
下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。
某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。
从业人员在服务的过程中，不符合客户至上的是（ ）。
以下属于基金运作披露的信息是（ ）。
ETF的建仓期应不超过（ ）。
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。
关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。
现有两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金B的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。
下列关于基金的发售条件，说法错误的是（ ）。
基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（ ）。
关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（ ）。
（ ）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。
下列不能直接认为是合格投资者的是（ ）。
基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（ ）登载在网站上，将半年度报告（ ）登载在指定报刊上。
开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（ ）进行确认登记。
以下不属于资产管理行业功能的是（ ）。
基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户的是（ ）。
下列关于《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是（ ）。
下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。
以下属于欺诈客户的是（ ）。
根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。
基金年度报告提供的是最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（ ）。
公开披露的基金信息不包括（ ）。
申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与基金管理人、（ ）相应的技术系统进行联网测试。
（ ）不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
证券投资基金的市场营销在运用4Ps理论时，其特殊性不包括（ ）。
公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（ ）备案。
我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（ ）。
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
货币市场基金不得投资于（ ）。
下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。
不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（ ）。
为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认。
对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，持续持有期少于（ ）个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。
下列不属于价值型股票的是（ ）。
下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。
在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）秒提供一个基金参考净值报价。
基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
下列哪一项不属于后台部门?（ ）
关于投资者教育（保护），以下表述正确的是（ ）。
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，若符合相关规定，方可使用。
熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的（ ）。
（ ）是基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则。
QDII基金不能（ ）。
Ⅰ购买不动产
Ⅱ购买房地产抵押按揭
Ⅲ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅳ购买实物商品
岗前职业道德教育主要是通过（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）。
下列各项中，（ ）不属于基金直销的主要形式。
下列关于季度报告中的投资组合报告的内容，说法错误的是（ ）。
与公开募集基金相比，私募基金不具有的特点是（ ）。
前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（ ）分段设置申购费率。
关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（ ）。
以下不符合私募基金合格投资者条件的是（ ）。
基金的宣传推介材料推介避险策略基金的，应当（ ）。
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（ ）。
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，这属于基金销售适用性的（ ）原则。
审慎监管原则贯穿于基金（ ）的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。
（ ）是正当竞争的基础。
2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（ ）。
