当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷3
目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
估值委员会所议事项包括（ ）。
Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；
Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；
Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；
Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
（ ）是合规管理的关键性原则。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
下列不属于基金业的地位和作用的是（）。
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。
基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度
某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
对于持续持有期少于7日的投资人，收取（ ）的赎回费。
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.
同—私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。
以下关于ETF份额认购的说法正确的是（ ）。
公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
Ⅰ.受访人是否为投资者本人；
Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
我国第一只有保本特色的基金是（ ）。
以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（ ）。
以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（ ）。
投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。
基金管理人应建立电子信息数据的（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。
基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（ ）。
开放式基金的认购采取（ ）的方式。
基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.
基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（ ）。
某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.
如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（ ）。
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
下列说法错误的是（ ）。
以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。
下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。
关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（ ）。
一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）。
我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）
金融类资产一般分为（ ）金融资产两类。
基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。
2007年中国证券业协会设立了（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
基金合同当事人不包括（ ）。
基金年度报告中应披露的财务指标不包括（ ）。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。
（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。
QDⅡ基金的净值在估值日后（ ）内披露。
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）
下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（ ）。
我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。
关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（ ）。
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。
下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。
根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。
保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。
为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。
从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（ ）。
下列不属于基金售后服务的是（ ）。
目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
按照《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。
1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
基金监管活动的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.基金监管目标
Ⅱ.基金监管体制
Ⅲ.基金监管内容
Ⅳ.基金监管方式
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
我国基金信息披露制度体系不包括（ ）。
以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（ ）。
下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（ ）。
基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。
每一交易日股票基金有（ ）个价格。
QDⅡ是（ ）的首字母缩写。
（ ）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（ ）。
封闭式基金发售方式主要有（ ）。
多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
