当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》高分通关卷5
（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?
基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。
Ⅰ.执行股东会的决议；
Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；
Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；
Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；
Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告；
Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所。
基金公司监事会行使以下职权（ ）。
Ⅰ.监督、检查公司的财务状况
Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为
Ⅲ.维护公司的独立性和完整性
Ⅳ.完善内部控制制度和流程?
基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
基金经理在授权范围内全权负责基金的（ ）。
产品审批委员会所议事项包括（ ）。
Ⅰ.讨论、制定公司产品战略
Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险
Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?
（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。
基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。
基金投资的有价证券不包括（ ）。
基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。
基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。
道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。
积极型的投资者一般会选择( )。
股票反映的是一种( )关系。
以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。
商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。
目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。
采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。
根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（ ）。
基金销售机构的销售策略不包括（ ）。
根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。
基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
（ ）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。
Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。
当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。
关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（ ）。
我国开放式基金的存续期为（ ）。
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。
（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。
基金业协会的联席会员是指（ ）。
基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。
（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。
基金销售客户服务的特点不包括（ ）。
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（ ）。
对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。
（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。
（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（ ）。
当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并报送临时报告。
货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（ ）。
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）
基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（ ）。
常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。
依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。
根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。
（ ）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
我国基金管理人进行基金的募集，必须向（ ）提交相关文件。
按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（ ）。
投资者通过向（ ）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
信息披露的原则主要体现在（ ）上。
以下货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
基金公司股东按其在基金公司（ ）对公司享有权利，并承担相应的义务。
基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
封闭式基金价格主要受（ ）的影响。
下列说法错误的是（ ）。
世界上（ ）被看作是最早的基金。
我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。
货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。
基金管理人应当在自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
保本基金的投资目标是（ ）。
开放式基金的（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。
对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。
以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。
下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。
对冲保险策略主要依赖（ ）来实现投资组台的保本与升值。
契约型基金依据（ ）成立。
我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。
封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（ ）人。
基金财产不能用于下列投资（ ）。
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。
根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。
申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。
Ⅰ.基金合同期限为5年以上
Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币
Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人
Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
（ ）不属于封闭式基金的特点。
