当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》高分通关卷1
对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（ ）的投资模式。
基金投资的有价证券不包括（ ）。
（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。
（ ）具有风险低、流动性好的特点。
季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。
（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。
基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
基金管理人应当设立督察长对（ ）负责。
关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。
在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（ ）信息披露措施。
―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
基金销售客户服务的特点不包括（ ）。
基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
基金职业道德的核心规范是（ ）。
ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）
保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。
下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。
目前,LOF的交易在（ ）进行。
LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。
QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。
基金的服务机构不包括（ ）。
某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（ ）和金融负债。
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。超过（ ）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。
目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
QDII基金可以有的行为（ ）。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。
目前，国内的销售机构可分为（ ）。
对于持续持有期少于7日的投资人，收取（ ）的赎回费。
基金托管协议（ ）。
基金监管活动的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.基金监管目标
Ⅱ.基金监管体制
Ⅲ.基金监管内容
Ⅳ.基金监管方式
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。
基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。
下列不属于证券投资基金的作用的是（ ）。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。
我国第一只开放式基金设立于（ ）。
董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。
在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。
基金公司内部控制是指（ ）。
基金管理人的合规文化一般要求（ ）。
ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（ ），从上市首日开始实行。
下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。
我国基金管理人进行基金募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。
下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。
基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。
按照资金募集方式，投资基金可以分为（ ）。
基金监管的首要目标是（ ）。
基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（ ）。
下列关于基金的分类说法错误的是（ ）。
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（ ）。
Ⅰ.投资人利益优先原则；
Ⅱ.全面性原则；
Ⅲ.客观性原则；
Ⅳ.及时性原则；
Ⅴ.有效性原则；
Ⅵ.差异性原则。
以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
传统的销售理论中的4Ps是指（ ）。
美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。
以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。
目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。
基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。
（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。
ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。
根据投资目标的不同，基金分类不包括（ ）。
金融市场的构成要素不包括（ ）。
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
Ⅰ.受访人是否为投资者本人；
Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
