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2018年11月《私募股权投资基金基础知识》真题

卷面总分:97分 答题时间:240分钟 试卷题量:97题 练习次数:89次
单选题 (共97题,共97分)
1.

下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是( )

  • A. 创业投资管理股份有限公司
  • B. 股权投资管理有限公司
  • C. 资产管理合伙企业(有限合伙)
  • D. 个人独资企业
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2.

关于股权投资基金托管人职责的描述,正确的是( )

Ⅰ.安全保管基金财产

Ⅱ.及时办理清算交割事宜

Ⅲ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

Ⅳ.编制基金净值报告

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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3.

关于从事股权投资业务的基金管理人,说法正确的是( )

  • A. 可以向投资者承诺保本,但不得承诺最低收益
  • B. 可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益
  • C. 不得向投资者承诺保本,也不得承诺最低收益
  • D. 不得向投资者承诺保本,但可以承诺最低收益
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4.

关于股权投资基金的募集,以下不属于募集阶段主要材料的是( )

  • A. 基金条款书
  • B. 私募备忘录
  • C. (反向)尽职调查资料
  • D. 投资框架协议
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5.

下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述,错误的是( )

  • A. 财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
  • B. 商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
  • C. 国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理
  • D. 中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚
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6.

项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后,基金1理人才参与基金的收益分配。这种基金收益分配方式是( )。

  • A. 门槛收益率
  • B. 追赶机制
  • C. 回拨机制
  • D. 瀑布式的收益分配体系
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7.

( )是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。

  • A. 优先认购权
  • B. 反摊薄
  • C. 随售权
  • D. 第一拒绝权
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8.

采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数,并应通过定期校验,确保估值技术的( )

  • A. 真实性
  • B. 合规性
  • C. 审慎性
  • D. 有效性
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9.

行业自律与政府监管的区别,描述不正确的是( )

  • A. 性质不同
  • B. 目的不同
  • C. 依据不同
  • D. 对违法违规者的处罚不同
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10.

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,A股在一个交易日内交易价格相对上4交易日收市价格的涨跌幅不得超过( )。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 15%
  • D. 20%
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11.

以下特殊情况需要商务部的前置审批,下列说法错误的是( )

  • A. 外国投资者并购境内非外商投资企业,涉及国家规定实施准入特别管理措施的,需要完成商务部门审批等程序
  • B. 外国投资者并购境内非外商投资企业不包括上市公司,涉及国家规定实施准入特别管理措施的,需要完成国家发改委审批等程序
  • C. 涉及《外商投资产业指导目录(2015年修订)》的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域,不论金额大小或投资方式(新设、并购)均继续实行审批管理
  • D. 外国投资者并购境内非外商投资企业,涉及国家规定实施准入特别管理措施的需要完成有关部门审批,也包括上市公司
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12.

《创业投资企业管理暂行办法》规定,创业投资企业存续期限最短不得短于( )年。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 9
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13.

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续,说法正确的是( )

  • A. 可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资
  • B. 可申请新的股权投资基金产品备案
  • C. 其从业人员不得参加基金从业资格考试
  • D. 不得从事股权投资基金管理、募集业务
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14.

股权投资基金向目标公司投资后,其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权,使股权投资基金实现退出的退出方式是( )。

  • A. 股权回购
  • B. 协议转让
  • C. 并购退出
  • D. 做市转让
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15.

关于第一拒绝权条款,下列表述正确的是( )

  • A. 第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时,作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权
  • B. 第_拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购,而自主选择股权的买家
  • C. 第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金有权拒绝该股东对外出售
  • D. 第一拒绝权是指目标公司引入新股东时,作为老股东的股权投资基金有权审批并拒绝新股东的加入
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16.

关于股权投资基金托管人和财产保管机构,说法错误的是( )

  • A. 基金托管人作为基金管理人的代理人,对基金财产进行保管
  • B. 基金管理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
  • C. 基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任
  • D. 基金投资新口基金管理人协商约定是否进行托管
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17.

关于基金组织形式,投资者可通过( )对基金重大事项或重大投资进行决策。

  • A. 设置有合伙人会议的合伙型基金
  • B. 由基金管理人受托管理的信托(契约)型基金
  • C. 设置有股东大会(股东会)的公司型基金
  • D. 设置有投资咨询委员会的合伙型基金
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18.

基金投资者关系管理的意义包括( )

  • A. 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
  • B. 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
  • C. 有利于増加基金信息披露的透明度
  • D. 以上都是
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19.

某机构投资的A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职,且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况,并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于( )

  • A. 对公司治理情况的跟踪与监控
  • B. 对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控
  • C. 对公司危机事件处理情况的跟踪与监控
  • D. 对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控
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20.

企业自由现金流对应的折现率为( )。

  • A. 股权资本成本
  • B. 加权平均资本成本
  • C. 企业自由现金流
  • D. 平均红利
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21.

下列不属于风险揭示书中揭示的股权投资基金的特殊风险的是( )。

  • A. 基金运营风险
  • B. 基金未托管所涉风险
  • C. 聘请投资顾问所涉风险
  • D. 基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险
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22.

下列各项中,属于业务尽职调查的是( )。

  • A. 市场分析
  • B. 知识产权
  • C. 历史经营业绩
  • D. 公司治理状况
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23.

新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起,6个月内仍未备案首只私募基金产品的,( )将注销该基金管理人的登记。

  • A. 中国证券投资基金业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 交易所
标记 纠错
24.

由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的基金托管人是( )。

  • A. 证券公司
  • B. 保险公司
  • C. 基金公司
  • D. 商业银行
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25.

中国证监会对我国拟境外直接上市企业的规定,说法不正确的是( )。

  • A. 过去一年税后利润不少于6000万元人民币
  • B. 有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
  • C. 按照合理市盈率预期,筹资额不少于10000万美元
  • D. 具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度
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26.

发生重大事项的,股权投资基金管理人应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
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27.

下列各项不属于中国证券投资基金业协会监事会职权的是( )。

  • A. 列席理事会会议,监督理事会的工作
  • B. 选举和罢免监事长、副监事长
  • C. 审议年度工作报告、工作计划和财务报告
  • D. 监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告
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28.

下列关于合伙型股权投资基金的说法中,不正确的是( )。

  • A. 合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征
  • B. 有限合伙人的份额转让需提前30天通知其他合伙人
  • C. 合伙型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续
  • D. 合伙型股权投资基金增资,应向基金业协会办理变更登记、注销手续
标记 纠错
29.

下列关于中国证券投资基金业协会的性质,说法正确的是( )。

  • A. 基金业协会是政府团体法人
  • B. 基金服务机构不得加入基金行业协会
  • C. 基金业协会以自己所有的财产承担民事责任
  • D. 股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员
标记 纠错
30.

在股权投资基金募集过程中允许( )

  • A. 举办未设置特定对象确定程序的讲座
  • B. 非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
  • C. 推介側几构设立或募集的私募基金
  • D. 向市场化母基金开展路演
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31.

中国境内的股权权投资基金进行境外投资,包括通过( )等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的( )等行为。

  • A. 新设、并购、所有权、控制权、经营管理权
  • B. 増设、收购、所有权、控制权、经营管理权
  • C. 新设、并购、所有权、管理权、经营控制权
  • D. 增设、并购、所有权、控制权、经营管理权
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32.

根据相关规定,未经国家有关主管部门批准,向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过( )人的,情节严重的,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。

  • A. 100
  • B. 200
  • C. 300
  • D. 400
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33.

股权投资基金管理人基本职责不包括( )

  • A. 为基金投资者争取最大的投资收益
  • B. 基金资产投资运作
  • C. 基金份额的销售与备案
  • D. 每月披露基金净值
标记 纠错
34.

关于大宗交易,以下说法正确的是( )

  • A. 没有规定藏限额
  • B. 交易费用相对集中竞价交易要高
  • C. 定价由交易双方确定,没有竞价交易灵活
  • D. 不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定
标记 纠错
35.

关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是( )

  • A. 只能由基金管理人向投资者募集基金
  • B. 募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
  • C. 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
  • D. 基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
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36.

关于基金组纟只形式,投资者可通过( )对基金重大事项或重大投资进行决策。

  • A. 设置有合伙人会议的合伙型基金
  • B. 由基金管理人受托管理的信托(契约)型基金
  • C. 设置有股东大会(股东会)的公司型基金
  • D. 设置有投资咨询委员会的合伙型基金
标记 纠错
37.

关于投资后管理得增值服务,以下说法错误得是( )

  • A. 在为被投资企业提供资本运作增值服务方面,投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强,所以能够承担主要责任。
  • B. 如果被投资企业需要引人新的股权资金或者债权资金,投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络,引荐其他投资机构甚至商业银行
  • C. 投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议,帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构
  • D. 帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商
标记 纠错
38.

基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是( )。

  • A. Cl型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
  • B. C2型普通投资者可以购买R3级及以上风险等级的基金产品
  • C. C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
  • D. C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
标记 纠错
39.

下列事项中,属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是( )。

Ⅰ.基金名称变更;

Ⅱ.基金注册地址变更;

Ⅲ.管理人的税收政变更;

Ⅳ.管理人的法定代表人变更

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
40.

在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了( )等著名并购基金管理机构的成立,极大地促进了并购投资基金的发展。

Ⅰ.黑石;

Ⅱ.凯雷;

Ⅲ.KKR;

Ⅳ.德太投资

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
41.

在我国,以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有( )

Ⅰ.与股权业务的适应程度;

Ⅱ.基金税负;

Ⅲ.资金规模;

Ⅳ.管理人资质

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
42.

被投资企业境内IPO市场包括( )

Ⅰ.主板

Ⅱ.中小企业版

Ⅲ.创业板

Ⅳ.全国中小企业股份转让系统

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
43.

创业投资基金的运作特点,说法正确的是( )

Ⅰ.投资对象主要是未上市成长性创业企业;

Ⅱ.投资方式以参股投资为主;

Ⅲ.经常借用杠杆进行投资;

Ⅳ.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
44.

根据《证券投资基金法》的要求,信托(契约)型基金合同应包括( )。

Ⅰ.基金的财产;

Ⅱ.基金的转让;

Ⅲ.基金合同的变更;

Ⅳ.交易及清算交收安排;

Ⅴ.争议的处理

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
45.

股权投资基金的服务机构主要包括( )。

Ⅰ.基金托管机构;

Ⅱ.基金销售机构;

Ⅲ.律师事务所;

Ⅳ.会计师事务所

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
46.

股权投资基金管理人在从事股权投资基金业务时,不得有的行为包括( )。

Ⅰ.开展借新还旧、期限错配等业务;

Ⅱ.将其固有财产混同于基金财产从事投资活动;

Ⅲ.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;

Ⅳ.为场外配资活动提供服务或便利

  • A. Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
47.

股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当( )

Ⅰ.采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

Ⅱ.制作风险掲示书,由投资者签字确认

Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金

Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息"

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
48.

股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包含( )

Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更;

Ⅱ.基金合同条款的重大变化;

Ⅲ.基金发生清盘或清算;

Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
49.

关于公司性股权投资基金的收益分配,说法错误的是( )

Ⅰ.有限责任公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式

Ⅱ.股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式

Ⅲ.有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

Ⅳ.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅳ
  • D. 都错误
标记 纠错
50.

国有企业投资股权投资基金投资的未上市中小企业应当满足( )条件可豁免国有股转持。

Ⅰ.经相关单位核定职工人数不超过500人;

Ⅱ.年销售(营业总收入)不超过2亿元;

Ⅲ.经确认核心管理层人数不超过100人;

Ⅳ.资产总额不超过2亿元

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
51.

( )通常被认为是股权投资基金最为理想的退出方式之一。

  • A. 清算退出
  • B. 上市转让退出
  • C. 在场外交易市场挂牌转让退出
  • D. 协议转让退出
标记 纠错
52.

对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是( )

  • A. 描述该私募投资基金产品属于高风险产品,可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益损失本金
  • B. 将该基金信息及认购文件登载至其官网中
  • C. 在过往史业绩中未披露亏损的投资项目
  • D. 在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词
标记 纠错
53.

股权投资基金服务机构在基金业协会完成登记之后连续( )个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
54.

股权投资基金通常被称为"耐心的资本",是因为( )。

  • A. 投资周期较长
  • B. 投后管理投入资源较多
  • C. 专业性较强
  • D. 投资收益波动较大
标记 纠错
55.

关于股权投资基金监管的特征,下列说法有误的是( )。

  • A. 监管活动具有强制性
  • B. 监管主体具有法定性
  • C. 监管主体的权限具有法定性
  • D. 监管人员具有特定性
标记 纠错
56.

关于基金业绩评价,以下表述正确的是( )

  • A. 已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值
  • B. 总收益倍数越高,说明基金业绩越好
  • C. 基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果
  • D. 已分配收益倍数越高,说明基金业绩越好
标记 纠错
57.

基金管理人在申请登记期间控股股东发生变化的,应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 20
  • D. 25
标记 纠错
58.

下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是( )

  • A. 依法维护会员的合法权益
  • B. 提供会员服务
  • C. 依法对会通知亍行政监管
  • D. 制定和实施行业自律规则
标记 纠错
59.

在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务不包括( )。

  • A. 协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
  • B. 根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件
  • C. 协助完成基金管理人登记和基金备案工作
  • D. 对拟投资企业进行法律尽职调查
标记 纠错
60.

证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是( )

  • A. 基金募集者
  • B. 基金销售机构
  • C. 基金份额登记机构
  • D. 基金财产保管机构
标记 纠错
61.

乘数法主要使用额可比指标包括( )

  • A. 市盈率
  • B. 市销率
  • C. 市净率
  • D. 以上都是
标记 纠错
62.

法律尽职调查报告主要包括( )

  • A. 目标企业法律风险的识别、评估和应对建议
  • B. 评估目标企业的财务健康程度
  • C. 企业基本情况、管理团队、产品/服务
  • D. 市场、发展战略、融资运用、风险分析
标记 纠错
63.

根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于( )万元。

  • A. 60
  • B. 80
  • C. 100
  • D. 120
标记 纠错
64.

股权投目基金的作用,不包括( )

  • A. 分散风险
  • B. 专业管理
  • C. 投资机会
  • D. 价格优势
标记 纠错
65.

关于投资后管理的作用,表述错误的是( )

  • A. 帮助被投资企业提升价值,以实现被投资企业最大程度的增值
  • B. 消除被投资企业成长的高度不明确性
  • C. 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用
  • D. 防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为,有利于及时了解被投资企业经营运作情况
标记 纠错
66.

关于有限合伙型创业投资基金,下列说法错误的是( )

  • A. 如果法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业,可合并计算其可抵扣的投资额
  • B. 如果法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业,分开计算应分得的应纳税所得额
  • C. 当年不足抵扣的,可结转以后纳税年度继续抵扣
  • D. 当年抵扣后有结余的,按照《企业所得税法》的规定,计算缴纳企业所得税
标记 纠错
67.

境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括( )

  • A. 选择发行及交易的股票交易所
  • B. 选择上市模式
  • C. 选择专业承销商
  • D. 初步确定融资规模和投资方向
标记 纠错
68.

私募基金管理A未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,( )责令舰。

  • A. 基金业协会
  • B. 证券业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 证券公司
标记 纠错
69.

投资协议主要条款中,最大限度地保护前轮投资者的条款是( )。

  • A. 优先认购权条款
  • B. 完全棘轮条款
  • C. 加权平均条款
  • D. 董事会席位条款
标记 纠错
70.

下列关于合伙型基金的说法,不正确的是( )。

  • A. 不具有独立的法人地位
  • B. 基金管理人是参与主体之一
  • C. 普通合伙人以其认缴的出资额为限承担责任
  • D. 有限合伙人不参与投资决策
标记 纠错
71.

在股权自由现金流折现模型中,股权自由现金流(FCFE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化,长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外,还需考虑以下哪两项因素( )

  • A. 调整的所得税、新增的付息债务
  • B. 长期经营性资产的变化、新增的付息债务
  • C. 长期经营性资产的变化、调整的所得税
  • D. 短期经营性资产的变化、调整的所得税
标记 纠错
72.

承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是( )

  • A. 最高权力机构
  • B. 总经理
  • C. 法定代表人
  • D. 董事会
标记 纠错
73.

股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,必须符合的条件不包括( )

  • A. 有主办券商推荐并持续督导
  • B. 业务明确,具有持续经营能力,公司治理机制健全,合法规范经营
  • C. 依法设立且存续满两年
  • D. 为国家认定的高新技术企业
标记 纠错
74.

关于股权投资基金的法律尽职调查,不属于其主要内容的是( )

  • A. 确认目标公司的合法成立和有效存续
  • B. 评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
  • C. 核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性
  • D. 充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
标记 纠错
75.

关于投资备忘录中的估值条款,以下说法错误的是( )

  • A. 不同行业企业的估值方法可以相同
  • B. 投资人将拟投资企业估值估的越低越好
  • C. DCF估值法被欧美企业广泛应用,但有局限性
  • D. 估值的多少可以随着双方谈判调整
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76.

关于业绩报酬,下列说法错误的是( )

  • A. 业绩报酬,是按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造超额收益的奖励
  • B. 比较常见的业绩报酬分配模式为"二八模式"
  • C. 基金收益或超额收益的20%作为业绩报酬分配至基金管理人,80%分配至基金投资者
  • D. 向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配
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77.

境内公司将境内资产/权益,以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司,通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权,并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是( )。

  • A. 借壳上市
  • B. IPO
  • C. 境外直接上市
  • D. 境外间接上市
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78.

某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,以下说法错误的是( )

  • A. 中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
  • B. 中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
  • C. 中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
  • D. 投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报
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79.

适于参加股权投资基金财产清算小组的是( )

  • A. 基金麵人、有限合伙人和基金托管人
  • B. 行业监管机构和基金管理人
  • C. 基金托管人和被投资企业负责人
  • D. 基金管理人、基金外包服务机构和基盗主册地工商局
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80.

投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下,投资机构不参加被投资企业的( )。

  • A. 经营层
  • B. 监事会
  • C. 股东大会(股东会)
  • D. 董事会
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81.

下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法,错误的是( )。

  • A. 无须中国证监会行政审批
  • B. 须经中国证券投资基金业协会审批
  • C. 准入限制比较宽松
  • D. 向中国证券投资基金业协会登记
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82.

相对估值法的基本原理是( )

  • A. 以可以比较的其他公司(可比公司)的价格为基础,来评估目标公司的相应价值
  • B. 以可以比较的其他公司(可比公司)的资产为基础,来评估目标公司的相应价值
  • C. 以可以比较的其他公司(可比公司)的债务为基础,来评估目标公司的相应价值
  • D. 以可以比较的其他公司(可比公司)的收入为基础,来评估目标公司的相应价值
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83.

根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者,投资于单只股权投资基金的金额不低于( )万元。

  • A. 50
  • B. 100
  • C. 300
  • D. 1000
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84.

股份有限责任公司营业执照签发日期为( )。

  • A. 公司开业日期
  • B. 公司成立日期
  • C. 公司股份发售日期
  • D. 公司上市日期
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85.

股权投资基金托管的( )原则将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管,为基金单独建账、独立核算。

  • A. 真实性
  • B. 安全注
  • C. 独立性
  • D. 保密性
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86.

关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法,正确的是( )。

  • A. 投资冷静期满后,应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
  • B. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
  • C. 未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
  • D. 未经回访确认成功,基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项
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87.

关于有限合伙企业新合伙人入伙,以下表述错误的是( )

  • A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资:未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任
  • B. 新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议
  • C. 新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务,以其实缴出资额为限承担责任
  • D. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任,入伙协议另有约定的,从其约定
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88.

合伙型股权投资基金的参与主体主要包括( )

  • A. 基金投资人、有限合伙人及基金托管人
  • B. 普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
  • C. 普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
  • D. 基金合伙人、基金托管人
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89.

境外IPO市场包括( )

  • A. 香港证券交易所
  • B. 美国纳斯达克证券交易所
  • C. 纽约证券交易所
  • D. 以上都是
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90.

某机构发起设立一只基金,为了募集到资金,聘请300名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全,并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是( )

  • A. 聘请300名人员
  • B. 承诺本金跟存在银行一样安全
  • C. 以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传
  • D. 在街头派发宣传单
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91.

信托(契约)型基金的特点有( )。

Ⅰ.本质上是信托关系;

Ⅱ.不需要缴纳企业所得税;

Ⅲ.基金投资者对取得的投资收益缴纳个人所得税;

Ⅳ.基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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92.

中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括( )。

Ⅰ.名称

Ⅱ.备案时间

Ⅲ.主要投资领域

Ⅳ.基金托管人

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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93.

法律尽职调查更多的是定位于风险发现,其目的主要有( )

Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续;

Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性;

Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规;

Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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94.

股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括( )。

Ⅰ.法律意见书;

Ⅱ.年度财务报表;

Ⅲ.高管基本信息;

Ⅳ.公司章程;

Ⅴ.合伙人名单

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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95.

股权投资基金投资顾问从事投资顾问活动,不得有的行为包括( )。

Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息;

Ⅱ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益;

Ⅲ.利用投资顾问服务与他人合谋进行内幕交易;

Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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96.

股权投资基金托管的基本原则有( )。

Ⅰ.合规性原则;

Ⅱ.安全性原则

Ⅲ.独立原则.

Ⅳ保密性原则

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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97.

关于并购基金,说法正确的的是( )

Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象;

Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权增值;

Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权;

Ⅳ.通常采用较低的杠杆率

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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