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2018年7月《私募股权投资基金基础知识》真题

卷面总分:95分 答题时间:240分钟 试卷题量:95题 练习次数:86次
单选题 (共95题,共95分)
1.

关于基金服务业务,以下表述正确的是( )

  • A. 服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
  • B. 基金服务机构不能同时提供托管服务
  • C. 基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务
  • D. 基金服务机构可自行决定业务转包
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2.

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )

  • A. 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
  • B. 所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
  • C. 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序
  • D. 授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
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3.

关于基金的份额拆分,以下说法正确的是( )

  • A. 基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
  • B. 机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制
  • C. 基金可以通过份额拆分突破合格者的标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围的推广
  • D. 与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
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4.

股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力,且( )

  • A. 金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元
  • B. 金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
  • C. 金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
  • D. 金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元
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5.

对股权投资基金进行估值时,一般情况下更适用于收入估值法的是( )

  • A. 某高速公路运营企业
  • B. 某早期人工智能企业
  • C. 某上市股份制银行
  • D. 某濒临破产家电企业
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6.

基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集,投资顾问等服务业务,服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告,且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的( )。

  • A. 4个月内
  • B. 5个月内
  • C. 6个月内
  • D. 3个月内
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7.

信息披露的具体安排,包括信息披露义务人向投资者进行信息( )等事项。

  • A. 披露的内容、披露频度
  • B. 披露方式、披露责任
  • C. 信息披露渠道
  • D. 以上都是
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8.

某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者A、B、C、三人。现投资者C拟通过转让的方式退出基金,说法中正确的是( )

  • A. B双方平均行使优先购买权
  • B. 享有优先购买权,且由
  • C. 投资者A和投资者B享有优先购买权,应当按照公司章程的规定确定购买比例
  • D. 投资者A和投资者
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9.

2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中,了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元,公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元,股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公公司未来两年的自有现金流增长率分别为10%和5%,且以后长期自由现金流增长率稳定在5%。根据前述财务数据,计算可得项目公司的股权价值( )

  • A. 4,436万元
  • B. 6,111万元
  • C. 5,556万元
  • D. 4,991万元
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10.

股权投资基金的定期报告中不涉及的内容是( )。

  • A. 基金会计数据
  • B. 基金托管协议
  • C. 基金管理人报告信息
  • D. 基金已投资项目的基本情况
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11.

关于股权投资基金的投资对象私人股权,不包括( )

  • A. 上市企业么研发行和交易的普通股
  • B. 未上市企业股权
  • C. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
  • D. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
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12.

中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项( )

  • A. 现场检查
  • B. 调查高管个人证券账户
  • C. 封存可能被转移、隐匿或者毀损的文件和资料
  • D. 刑事拘留
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13.

关于外币股权投资基金,表述错误的是( )

  • A. 外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金
  • B. 相对于人民币股权投资基金而言,投资币种为外币
  • C. 外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外
  • D. 外币股权投资基金在投资过程中,通常在境内设立特殊目的公司作为受资对象,并在境内完成项目的投资退出
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14.

某股权投资基金到期拟进行清算,基金成立时,一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出8亿元,存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定,基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。下列选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是( )

  • A. 优先向基金投资者返回投资本金
  • B. 业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者本金
  • C. 向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬分配
  • D. 基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进4汾配
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15.

基于目标收益率倒推当前价值的估值方法是( )。

  • A. 成本法
  • B. 相对估值法
  • C. 创业投资估值法
  • D. 清算价值法
标记 纠错
16.

投资后管理的作用不包括( )。

  • A. 管理和防范投资风险
  • B. 提升被投资企业自身价值
  • C. 进一步加强对被投资企业的控制
  • D. 协助被投资企业利用资本市场
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17.

在一定期限之后如果企业未能完成一定指标,投资者会获得一定补偿,以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。这个被称为( )。

  • A. 触发机制
  • B. 调整机制
  • C. 对赌安排
  • D. 补偿安排
标记 纠错
18.

根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的、可以按照其( )的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创111般资企业的应纳税所得额。

  • A. 总资产
  • B. 净利润
  • C. 净资产
  • D. 投资额
标记 纠错
19.

下列关于境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批内容,表述有误的是( )。

  • A. 商务部根据中方投资额、是否涉及敏感行业进行的投资核准
  • B. 国家发改委根据中方投资额、是否涉及敏感国家进行的备案管理
  • C. 外汇局对境内机构境外直接投资实行外汇登记及备案制度
  • D. 地方发展改革委根据中方投资额、是否涉及敏感地区进行的投资核准
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20.

在未获得董事会席位的情况下,股权投资基金会希望委派人员出任董事会"观察员"角色,那么观察员的职权是( )。

  • A. 具有投票权
  • B. 承担决策作用
  • C. 辅助性角色
  • D. 具有表决权
标记 纠错
21.

下列关于股权投资基金管理人的说法,说错误的是( )。

  • A. 管理人委托募集的,应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构
  • B. 管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估
  • C. 股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
  • D. 股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算
标记 纠错
22.

在杠杆收购基金的融资渠道中,夹层资本相比于银行贷款( )

  • A. 优先级低,成本高
  • B. 优先级高,成本低
  • C. 优先级高,成本高
  • D. 优先级低,成本低
标记 纠错
23.

投资协议中直接影响"谁控制公司"这个问题的条款是( )。

  • A. 估值条款
  • B. 优先认购权条款
  • C. 保护性条款
  • D. 排他性条款
标记 纠错
24.

下列不属于风险承受能力Cl中风险承受能力最低类别的自然人投资者的是( )。

  • A. 没有风险容忍度
  • B. 不愿承受任何投资损失
  • C. 不具有完全民事行为能力
  • D. 对投资收益要求极高
标记 纠错
25.

当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是( )

  • A. 投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品
  • B. 投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,募集机构应该遵循特定程序进行风险警示
  • C. 募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品
  • D. 募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
标记 纠错
26.

股权投资基金募集所需主要资料不包括( )

  • A. 私募备忘录
  • B. 募集推介资料
  • C. 尽职调查资料
  • D. 基金条款书
标记 纠错
27.

全国股转系统挂牌流程第一阶段是( )。

  • A. 登记挂牌阶段
  • B. 决策改制阶段
  • C. 材料制作阶段
  • D. 反馈审核阶段
标记 纠错
28.

下列关于股权投资基金财务会计报告的说法,错误的是( )。

  • A. 由股权投资基金管理人负责编制
  • B. 4分为年度、半年度财务会计报告
  • C. 包括资产负债表、利润表等会计报表
  • D. 基金募集者对财务报告相关内容进行复核
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29.

基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )次的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
30.

下列属于律师事务所在股权投资基金项目退出阶段提供的服务的是( )。

  • A. 协助基金管理人起草或查阅与基金投资有关的法律文件
  • B. 对清算人出具的清算报告进行合规性审核
  • C. 在基金管理人委托的范围内,对基金投资者的资质进行审核
  • D. 起草相关法律文件,参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
标记 纠错
31.

关于并购基金的表述正确的是( )

  • A. 并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值
  • B. 并购基金投资又橡主要誠长期企业
  • C. 并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资
  • D. 并购基金因规模较大,往往以自有资金进行并购
标记 纠错
32.

关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的是( )

  • A. 业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化
  • B. 依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的,存续时间从改制时间起计算
  • C. 具有持续经营和盈利的能力
  • D. 公司治理机制健全,合法规范经营
标记 纠错
33.

在股权投资基金的募集与设立阶段,不属于律师提供的服务是( )。

  • A. 协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
  • B. 根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件
  • C. 勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书
  • D. 协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
标记 纠错
34.

对股权投资基金的估值,通常使用的方法主要有( )

  • A. 收入法
  • B. 市场法
  • C. 成本法
  • D. 以上都是
标记 纠错
35.

基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含( )

  • A. 组识结构
  • B. 员工道德素质
  • C. 内控文化
  • D. 风险控制
标记 纠错
36.

下列关于股权投资基金服务机构的说法,错误的是( )。

  • A. 委托服务机构代为办理时,股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
  • B. 股权投资基金销售支付机构破产时,股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产
  • C. 非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封股权投资基金销售结算资金
  • D. 销售结算资金从投资者资金账户划出,到达托管账户之前,属于投资者合法财产
标记 纠错
37.

股权投资基金受托募集的第三方机构是( ),它为基金管理人提供推介基金的服务。

  • A. 基金财产保管机构
  • B. 基金份额登记机构
  • C. 基金销售机构
  • D. 证券投资基金业协会
标记 纠错
38.

关于基金业绩评价,下面说法正确的是( )

  • A. 已分配收益倍数是站投资者的角度来评价股权投资基金
  • B. 已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平
  • C. 总收益倍数体现了投资者现金的回收情况
  • D. 净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平
标记 纠错
39.

双方通过约定价格、数量和约定号,统一提交到股转中心,完成交易,这种老股东常用的成交方式是( )。

  • A. 点击成交
  • B. 互报成交确认申报
  • C. 收盘手动匹配成交
  • D. 做市商转让确认
标记 纠错
40.

下列关于股权投资母基金的风险、收益和成本的说法,错误的是( )。

  • A. 投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金
  • B. 股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益
  • C. 投资于母基金降低了极高内部收益率出现的可能性
  • D. 相比直接投资股权投资基金,投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承
标记 纠错
41.

对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式是( )。

  • A. 集合竞价
  • B. 连续竞价
  • C. 场内竞价
  • D. 场外竞价
标记 纠错
42.

按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段,可以将基金信息披露分为( )。

Ⅰ.募集期间的信息披露

Ⅱ.运作期间的临时披露;

Ⅲ.运作期间的定期披露;

Ⅳ.退出期间的信息披露

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
43.

清算退出的流程包括( )。

Ⅰ.清查公司财产;

Ⅱ.制订清算方案;

Ⅲ.了结公司债权、债务;

Ⅳ.变更登记

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
44.

中国证券投资基金业协会会员代表大会行使的职权有( )。

Ⅰ.选举和罢免理事、监事;

Ⅱ.审议监事会工作报告;

Ⅲ.制定和修改会费标准;

Ⅳ.决定本团体的终止事项;

Ⅴ.审议年度财务预算、决算

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
45.

根据适当性匹配原则,( )型投资者可以购买R3风险等级的基金产品。

Ⅰ.C1

Ⅱ.C2

Ⅲ.C3

Ⅳ.C4

Ⅴ.C5

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
46.

关于创业投资基金的运作,说法正确的是( )

Ⅰ.投资包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业

Ⅱ.经投资方式以控股性投资为主

Ⅲ.经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业

Ⅳ.收益主要来源与所投资企业的股权增值

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
47.

基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( )

Ⅰ.向投资者预测投资业绩;

Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章;

Ⅲ.向投资者展藏基金管理人过往5个月得管理业绩;

Ⅳ.链口投资者过往业绩并不预藏基金业绩表现

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
48.

投资备忘录,也称( ),通常由投资方提出,内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。

Ⅰ.投资保密条款;

Ⅱ.投资框架协议;

Ⅲ.投资协议;

Ⅳ.投资条款清单

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
49.

按照募集主体机构的不同,股权投资基金的募集分为( )。

Ⅰ.公开募集;

Ⅱ.自行募集;

Ⅲ.委托募集;

Ⅳ.非公开募集

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅳ
标记 纠错
50.

股权投资基金生命周期的第三个阶段是( )。

  • A. 募集
  • B. 管理
  • C. 退出
  • D. 投资
标记 纠错
51.

基金清算的原因不包括( )

  • A. 基金存续期届满
  • B. 基金份额持有人大会决定进行清算
  • C. 全部投资项项目都已经清算退出的
  • D. 基金份额已满
标记 纠错
52.

下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是( )。

  • A. 乘数法
  • B. 复原重置成本法
  • C. 近期交易价格法
  • D. 有效市场价格法
标记 纠错
53.

关于公司型基金的申请设立登记,下列说法错误的是( )。

  • A. 依据是《合伙企业法》和《合伙企业登记管理条例》
  • B. 有限责任公司型基金可以由全体股东指定的代表申请设立登记
  • C. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记
  • D. 有限责任公司型基金可以由全体股东共同委托的代理人申请设立登记
标记 纠错
54.

关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,以下说法中错误的是( )

  • A. 股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务
  • B. 基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记
  • C. 中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
  • D. 股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
标记 纠错
55.

中国最大的养老基金是( )。

  • A. 全国社会保障基金
  • B. 政府引导基金
  • C. 母基金
  • D. 大学基金会
标记 纠错
56.

下列关于清算退出的说法,错误的是( )。

  • A. 清算退出的方式包括破产清算和解散清算
  • B. 破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业
  • C. 清算组在催告债权人申报债权的同时,应当调查和清理公司的财产
  • D. 公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产
标记 纠错
57.

股权投资协议中,关于他性条款错误的是( )

  • A. 一般是投资方单边选择权的条款
  • B. 在排他条款结束日期后,融资方可以拒绝现有投资方,与其他投资方达成交易意向
  • C. 在规定时间内,投资方有权决定是否投资
  • D. 在排他期内,融资方不能与其他投资方洽谈,但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资
标记 纠错
58.

关于清算退出,以下描述错误的是( )

  • A. 清算退出主要有两种方式:解散清算、破产清算
  • B. 解散清算是公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算
  • C. 通过破产清算方式退出的,股东收回全部投资的可能性极小,一般情况下甚至会损失全部投资
  • D. 公司解散清算的,有限责任公司的清算组由董事组成
标记 纠错
59.

基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起( )以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。

  • A. 1个月
  • B. 3个月
  • C. 4个月
  • D. 6个月
标记 纠错
60.

通过反摊薄条款进行保护的方式通常有( )

  • A. 协商价值法
  • B. 完全棘轮和加权平均
  • C. 相对成本法
  • D. 以上都不是
标记 纠错
61.

对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力的组织机构是( )。

  • A. 董事会
  • B. 股东会
  • C. 监事会
  • D. 高管层
标记 纠错
62.

股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少( )名高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
标记 纠错
63.

如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足"特定化''标准,都将构成( )

  • A. 公开发行
  • B. 非公开发行
  • C. 成功发行
  • D. 未成功发行
标记 纠错
64.

私募基金的特殊风险不包括( )。

  • A. 基金未托管风险
  • B. 基金委托募集的风险
  • C. 聘请投资顾问的风险
  • D. 募集失败风险
标记 纠错
65.

下列各项中,不属于股权投资基金管理人内部控制的内部环境的是( )。

  • A. 法律环境
  • B. 治理结构
  • C. 人力资源政策
  • D. 员工道德素质
标记 纠错
66.

下列关于合伙型股权投资基金解散的事项,说法错误的是( )。

  • A. 应当由清算人进行清算
  • B. 清算期间不得开展与清算无关的经营活动
  • C. 清算财产在支付顺序上,清算费用先于社会保险费用
  • D. 清算时应先缴纳所欠税款,再支付职工工资等
标记 纠错
67.

基金管理人进行登记与基金备案,主要通过( )的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证券业协会
  • C. 中国证券投资基金业协会
  • D. 中国银行业协会
标记 纠错
68.

在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时,P斜十算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外,以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是( )

  • A. 结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断
  • B. 结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断
  • C. 结合公司的收入情况、市场竞争障况、公司生产规模及存货周转等情况综合判断
  • D. 结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断
标记 纠错
69.

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是( )

  • A. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作日通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更
  • B. 申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容
  • C. 在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协输澄记,未鍵记,不得进行基金的募集
  • D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
标记 纠错
70.

A创业投资投资基金持有G科技公司25%股权,其余75%由创始人团队持有。现创始人欲新投资人B股权投资基金出售其持有股权的5%,如果A行使随售权,则下列说法正确的是( )

  • A. 基金可以同样条件向B基金出售它持有的1.25%股权
  • B. 基金可以以同样条件优先于创始人团队,向基金出售它持有的5%股权
  • C. 基金可以以同样条件优先于创始人团队,向B基金出售它持有的125%股权
  • D. 基金可以同样条件向B基金出售它持有的5%股权
标记 纠错
71.

关于股权投资基金的组织形式不包括( )

  • A. 有限合伙型
  • B. 公司型
  • C. 契约(信托)型
  • D. 公私合营型
标记 纠错
72.

关于政府引导基金,表述错误的是( )

  • A. 政府引导基金对创业投资基金的投资方向有一定的引导作用
  • B. 政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资
  • C. 政府引导基金通常发起设立创业投资基金,吸引社会资本
  • D. 政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保,支持其债券融资
标记 纠错
73.

下列不属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是( )。

  • A. 全体合伙人决定解散
  • B. 有2/3以上的合伙人退出
  • C. 全部投资项目到期退出
  • D. 合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的
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74.

一些机构俗称的"成长基金'属于哪类基金( )

  • A. 狭义创业投资基金
  • B. 并购基金
  • C. 不动产基金
  • D. 定增基金
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75.

关于折现现金流估值法的特点,不正确的是( )。

  • A. 受非经济因素影响小
  • B. 计算方法比较简单
  • C. 需要较多主观假设
  • D. 评估得到的是内含价值
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76.

某企业拟发起设立一只产业投资基金,该企业的做法符合规定的是( )

  • A. 向全公司的1000名员工发起投资倡议书
  • B. 强制要求中级以上的管理人员进行投资
  • C. 经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书
  • D. 规定投资的员工最少需要投资10万元
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77.

"创业投资〃概念从狭义发展到广义的标志是( )。

  • A. 1958年,美国小企业管理局设立"小企业投资公司计划"
  • B. 20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于中小成长型企业
  • C. 20世纪70年代以后,创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资
  • D. 1976年KKR成立以后,开始出现了专业化运作的并购投资基金
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78.

公司型基金的税收规则是( )。

  • A. 先分后税
  • B. 先税后分
  • C. 不缴纳企业所得税
  • D. 只缴纳增值税
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79.

我国股权投资基金的监管机构是( )。

  • A. 中国证券投资基金业协会
  • B. 中国证券业协会
  • C. 中国证监会及其派出机构
  • D. 中国银监会及其派出机构
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80.

公司型基金的权力机构是( )。

  • A. 股东会
  • B. 董事会
  • C. 监事会
  • D. 高管层
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81.

关于公司型基金的设立,下列表述正确的是( )。

  • A. 有限责任公司可以没有公司住所,股份有限公司需有公司住所
  • B. 有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任,股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任
  • C. 有限责任公司的股东人数应在50人以下,股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人
  • D. 有限责任公司的章程由股东共同制定,股份有限公司的章程由股东大会制定
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82.

为达到最佳的管理人内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,切合自身实际情况,体现了其( )

  • A. 适时性原则
  • B. 全面性原则
  • C. 成本效益原则
  • D. 执行有效性原则
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83.

使用市盈率倍数法估值时,需要关注盈利数据所属期间。对盈利数据,不会选择( )

  • A. 最近一个完整会计年度的历史数据
  • B. 最近十二个月的数据
  • C. 预测年度的盈利数据
  • D. 最近3年的数据
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84.

下列关于股权投资基金托管的服务内容,说法错误的是( )。

  • A. 托管人对基金管理人的会计核算结果进行复核
  • B. 不同基金之间在账册记录方面应完全独立
  • C. 托管人以基金的名义在银行开立基金托管账户
  • D. 基金托管人可以自行运用、处分、分配基金财产
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85.

股权投资基金清算的第一步是( )。

  • A. 通知债权人
  • B. 确认基金财产
  • C. 确定清算主体
  • D. 编制清算报告
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86.

全国中小企业股份转让系统的性质是( )

  • A. 会员制
  • B. 事业法人
  • C. 社团法人
  • D. 公司制
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87.

在对股权投资基金进行估值时,若投资项目属于存在活跃市场的投资品种,则应当采用( )。

  • A. 基金管理人应在与相关当事人商定之后,按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值
  • B. 基金管理人应在与咨询其他专业机构之后,按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值
  • C. 活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
  • D. 被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
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88.

对于*ST股票而言,在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过( )。

  • A. 1%
  • B. 3%
  • C. 5%
  • D. 10%
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89.

在股权投资基金尽职调查工作中,二手资料收集的第一步是( )。

  • A. 资料筛选
  • B. 资料整理
  • C. 寻找信息源
  • D. 辨别所需的信息
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90.

根据基金服务业务管理相关要求,基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息,需要报送的内容包括( )

Ⅰ.运营情况报告;

Ⅱ.审计报告;

Ⅲ.服务业务情况表;

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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91.

股权投资基金募集流程中的以下部分,按时间顺利排列正确的是( )

Ⅰ.基金风险揭示

Ⅱ.投资冷静期

Ⅲ.特定对象确定

Ⅳ.回访确认

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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92.

关于财务尽职调查,表述正确的是( )

Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况;

Ⅱ.—般不通过现场调查方式;

Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响;

Ⅳ.不同于审计,强调发现企业的投资价值和潜綱佥

  • A. Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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93.

下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是( )

Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表,应建立在充分的尽职调查基础上;

Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见;

Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后,无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见;

Ⅳ.法律意见书结论应当明晰,不使用“基本符合条件等含糊措辞

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅳ
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94.

股权投资基金募集所需主要资料包括( )。

Ⅰ.基金条款书;

Ⅱ.募集推介资料;

Ⅲ.私募备忘录;

Ⅳ.(反向)尽职调查资料

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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95.

项目退出的意义是( )。

Ⅰ.实现投资收益,控制风险;

Ⅱ.促进投资循环,保持资金流动性;

Ⅲ.评价投资活动,体现投资价值;

Ⅳ.增加透明度,实现有效信息沟通

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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