当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2018年5月《私募股权投资基金基础知识》真题
关于基金服务业务，以下表述正确的是（ ）
下列说法错误的是（ ）
股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（ ）。
关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（ ）。
（ ），首次提出了基金服务机构的概念
关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）
在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。
关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）
关于杠杆收购基金，表述错误的是（ ）
在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（ ）
关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（ ）。
由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为（ ）。
最适用于清算价值法进行估值的企业是（ ）
随售权条款通常与（ ）条款同时出现。
股权投资基金的投资者不包括（ ）。
关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（ ）
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（ ）承担。
关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（ ）。
投资者在信托（契约）型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（ ）万元。
关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（ ）
某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（ ）
股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（ ）。
基金份额登记机构，提供的服务不包括（ ）
我国企业选择境外直接上市，需首先向（ ）提出申请。
账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整。
股权投资母基金甲，投资了股权投资资金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，说法正确的是（ ）。
采用相对估值法，市盈率等于（ ）。
关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）
下列关于信托（契约）型股权投资基金的份额登记事项，表述错误的是（ ）。
股权基金管理人对其行政监管措施不服，可以根据（ ）等相关规定，自收到行政监管措施决定书后一定时间内向复议机关申请复议，也可以在一定时期内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。
基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（ ）。
杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括（ ）。
关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（ ）
境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）
关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）
合伙型基金通过（ ）约定相关权利和责任。
根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（ ）
关于有限合伙型股权投资基金清算，表述错误的是（ ）
以下关于有限合伙型股权基金收益分配的表述中，错误的是（ ）
关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）
关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。
A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计镜售收入估值市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.6875亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（ ）。
股权投资基金X投资的Y企业已进入5皮产清算程序X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有丫企业的股权估值为（ ）
某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者A、,实缴投资本金3,000万元，在基金清算时，投资者A、可获得的分配为（ ）
某股权投资基金投资从事无人驾驶项目的目标公司，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为40%,使用创业投资估值法计算目标公司当前股权价值为（ ）亿元。
某股权投资基金拟投资互联网金融行业A公司，预计3年后该基金退出时A公司的销售收入为10亿元，销售成本为4亿元，市销率倍数为5倍，如该基金的目标收益率为50%,则A公司当前股权价值为（ ）亿元。
对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过（ ）
A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的丫、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比丫公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。如果A基金拟投资Z公司5000万元，B基金计划本轮追加投资2000万元，没有其他投资方，投前估值经商定按照重置成本法计算。Z公司目前主要资产状况如下表所示，经评估和调整后的负债为2000万元，计算A、B基金本轮投资占比分别为（ ）。详见下表资产项目、重置全价（万元）、
综合成新率分别为：
厂房、15000、80%
办公楼、30000、70%
机器设备、35000、80%
存货、5000、90%
基金托管人主要履行的职责，不包括（ ）。
设立（ ）的目的是保护作为小股东的投资者，防止其利益受到大股东侵害。
管理费及托管费的说法错误的是（ ）
某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（ ）。
1973年（ ）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下明顾行为（ ）
股权投资基金募集的一般流程不包括（ ）
按阶段分，将基金信息披露分成（ ）
信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（ ）等事项。
股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（ ）。
Ⅰ.行政监管措施
Ⅱ.行政处罚
Ⅲ.行政诉讼
Ⅳ.移送司法机关
对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）
Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全
Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时、完整
在计算股权投资基金净内部收益率时，需从现金流中扣除的项目（ ）
Ⅰ.支付给管理人的基金管理费
Ⅱ.支付给托管人的基金托管费
Ⅲ.支付给管理人的业绩报酬
Ⅳ.支付给投资人的门槛收益
合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（ ）
Ⅰ.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的
Ⅱ.全部投资项目到期退出的
Ⅲ.全体合伙人决定解散的
Ⅳ.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由
创业投资基金的运作特点，说法正确的是（ ）
Ⅰ.投资对象主要是未上市成长性创业企业
Ⅱ.投资方式以参股性投资为主
Ⅲ.经常借用杠杆进行投资
Ⅳ.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施（ ）
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.暂停办理相关业务
Ⅲ.撤销管理人登记
Ⅳ.取消会员资格
关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（ ）
股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）
投资框架协议的内容，除（ ）之外，对双方并无法律上的约束力。
关于并购基金的表述正确的是（ ）。
以下关于大宗交易描述错误的是（ ）
关于并购基金，以下描述错误的是（ ）
关于股权投资业务尽职调查的内容，不包括（ ）
股权投资母基金的作用，不包括（ ）
（ ）是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源。
有限责任公司的章程不包括（ ）
关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（ ）
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（ ）
关于瀑布式收益分配体系，下列说法错误的是（ ）
关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）。
对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重点不包括（ ）
关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（ ）
股权投资基金的个人合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力，且金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元，这里的"金融资产"不包括（ ）
股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，下列说法错误的是（ ）
下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）
股权投资基金的权益登记，是指权益登记机构为投资者办理因（ ）基金等而产生的权益变更登记的行为
拟融资企业甲关于其第二轮轮融资与股权投资基金乙进行洽谈，双方已经签署保密协议，甲企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（ ）。
关于创业投资估值法，下列表述正确的是（ ）
某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主板券商按照15元/股的价格，购买A、股票数量1亿股，该委托方式属于（ ）
股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）。
我国股权投资基金的监管均规定依法由（ ）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（ ）
尽职调查的作用不包括（ ）
中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（ ）。
以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（ ）。
关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）
关于创业投资估值法，以下描述错误的是（ ）
经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法中不合规的是（ ）。
Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式
Ⅱ.投资者人数不足50名
Ⅲ.单个投资者认购金额少于100万元
Ⅳ.约定每年的收益率不低于同期银行存款利率
股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（ ）
Ⅰ.应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失
Ⅱ.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金
Ⅲ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失
Ⅳ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
