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2018年3月《私募股权投资基金基础知识》真题

卷面总分:99分 答题时间:240分钟 试卷题量:99题 练习次数:87次
单选题 (共99题,共99分)
1.

M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金,规模5亿元,已全部实缴到位。截至2017年6月30日,基金已累计向投资人现金分配7.5亿元,期末账面现金0.5亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本2.5亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金DPI值应为( )。

  • A. 1.5
  • B. 16
  • C. 21
  • D. 3.3
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2.

重大信息发生变更的,应当自变更发生之日起( )内向基金业协会更新登记信息。

  • A. 15个工作日
  • B. 30个工作日
  • C. 10个工作日
  • D. 5个工作日
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3.

—旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少( )后才能恢复正常机构公示状态。

  • A. 3个月
  • B. 6个月
  • C. 9个月
  • D. 12个月
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4.

独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股( )以上股东或变更股东持股比例超过( )的,应当及时向基金业协会报告。

  • A. 5%,5%
  • B. 5%,10%
  • C. 10%,5%
  • D. 10%,10%
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5.

A基金拟投资X生物科技,在某次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构,计划融资的项目,可行性研究报告以及相关批文,此类共做属于( )。

  • A. 财务尽职调查
  • B. 行业尽职调查
  • C. 业务尽职调查
  • D. 法律尽职调查
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6.

下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是( )

  • A. 创业投资管理股份有限公司
  • B. 股权投资管理有限公司
  • C. 资产管理合伙企业(有限合伙)
  • D. 个人独资企业
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7.

( )含其投资项目期间产生的投资收益,( )含管理费、托管费、运营服务费等。

  • A. 费用类,收入类
  • B. 管理类,费用类
  • C. 收入类,费用类
  • D. 收入类,管理类
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8.

关于基金服务业务,以下表述正确的是( )

  • A. 服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
  • B. 基金服务机构不能同时提供托管服务
  • C. 基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务
  • D. 基金服务机构可自行决定业务转包
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9.

下列说法错误的是( )

  • A. 公司型股权投资基金是法律实体
  • B. 有限合伙型基金与基金管理人为委托代理关系
  • C. 信托(契约)型股权投资基金是法律实体
  • D. 信托(契约)型股权投资基金基金份额持有人与基金管理人之间的关系是信托关系
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10.

关于股权投资基金的基本税负,以下说法错误的是( )

  • A. 公司型基金的税收规则是"先税后分"
  • B. 合伙企业生产经营所得和其他所得采取"先分后税"的原则
  • C. 信托(契约)型基金是企业所得税的纳税主体
  • D. 项目上市后通过二级市场退出,计缴增值税
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11.

股权投资基金行业自律组织一般采取( )形式,甶基金管理人和其他基金服务机构组成。

  • A. 公益组织
  • B. 商业机构
  • C. 政府监管
  • D. 行业协会
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12.

股权投资基金进行业务尽职调查时,针对市场的调查范畴通常不包括( )。

  • A. 供应商及经销商
  • B. 产业政策
  • C. 竞争对手
  • D. 销售费用预算
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13.

关于估值调整条款,以下说法错误的是( )

  • A. 股权投资基金对目标公司的估值主要依据企业当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测
  • B. 估值调整机制也常常被称为"估值调整协议"或者"对赌条款"
  • C. 估值调整机制也分为"现金补偿类"和"股份补偿类"
  • D. 估值调整条款只能以一个专门的协议即估值调整协议形式存在
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14.

关于股权投资基金的募集行为,以下表述正确的是( )。

  • A. 股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面,并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%
  • B. 股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
  • C. 股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
  • D. 股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失
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15.

某股权投资基金认缴总额为5亿元,于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算,超额收益为二八模式并实行追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下,基金存续5年后所有投资退出,基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为( )。

  • A. 管理人分配获得0.52亿元,投资者分配获得7.48亿元
  • B. 管理人分配获得0.6亿元,投资者分配获得7.4亿元
  • C. 管理人分配获得0.4亿元,投资者分配获得7.6亿元
  • D. 管理人分配获得0.2亿元,投资者分配获得7.8亿元
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16.

国际上对股权投资基金也普遍采取( )

  • A. 行业自律基础上的政府适度监管
  • B. 政府监管基础上的行业任意监管
  • C. 行业监管基础上的政府适度监管
  • D. 政府监管基础上的行业自律监管
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17.

公司章程的必备条款包括( )

  • A. 基本情况;股东出资;股东的权利义务
  • B. 入股、退股及转让;股东大会(股东会);高级管理人员
  • C. 投资事项;管理方式;托管事项
  • D. 以上都是
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18.

关于信托(契约)型股权投资基金,说法错误的是( )。

  • A. 基金不具有法律实体地位
  • B. 基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
  • C. 基金投资者以其出资为限承担责任
  • D. 基金托管人负责保管基金资产,自行执行相关指令,办理基金名下的资金往来
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19.

股权投资基金的估值,是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算,最终确定确定( )的过程。

  • A. 基金份额净值
  • B. 基金资产净值
  • C. 基金资产
  • D. 基金负债
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20.

股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是( )。

  • A. 基金管理人
  • B. 个人或机构投资者
  • C. 中国证券投资基金业协会
  • D. 被投资方
标记 纠错
21.

某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位,基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人,90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式,门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出,清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中设有追赶机制,则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为( )

  • A. 基金管理人可分得金额为2.00亿元,全体基金投资者可分得金额为38.00亿元
  • B. 基金管理人可分得金额为1.87亿元,全体基金投资者可分得金额为38.13亿元
  • C. 基金管理人可分得金额为1.87亿元,全体基金投资者可分得金额为18.13亿元
  • D. 基金管理人可分得金额为2.00亿元,全体基金投资者可分得金额为18.00亿元
标记 纠错
22.

在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括( )

  • A. 《证券投资基金法》
  • B. 《私募投资基金管理人内部控制指引》
  • C. 《私募投资基金管理人登i己和基金备案办法(试行)》
  • D. 《私募投资基金募集行为管理办法》
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23.

假设一只股权投资基金同意以10倍投后市盈率对一企业进行估值,该企业上一年度的净利润为1000万元,预计下一年度的净利润为1500万元。若采用预计净利润估值,该基金同意投资3000万元,则基金能获得的股份比例为( )。

  • A. 0.33
  • B. 0.2
  • C. 1.67
  • D. 0.3
标记 纠错
24.

根据有关规定,有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满2年的,其法人合伙人可按照投资额的( )抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。

  • A. 0.6
  • B. 0.05
  • C. 0.8
  • D. 0.7
标记 纠错
25.

( )年成立的的美国研究与发展公司(ARD),被公认为第一家以公司形式运作的创业投资基金。

  • A. 1944
  • B. 1945
  • C. 1946
  • D. 1967
标记 纠错
26.

( ),首次提出了基金服务机构的概念

  • A. 2012年以前的《证券投资基金法》
  • B. 2012年修订的《证券投资基金法》
  • C. 2015年修正的《证券投资基金法》
  • D. 以上都不对
标记 纠错
27.

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采用有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过( )人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过( )人。

  • A. 50、100
  • B. 100、100
  • C. 50、200
  • D. 100、200
标记 纠错
28.

对于公司型基金,以有限责任公司形式设立的,股东人数应在( )

  • A. 50人以下
  • B. 100人以下
  • C. 150人以下
  • D. 200人以下
标记 纠错
29.

在对电子商务A公司做财务尽调时,按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万元,税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为( )。

  • A. 800万元
  • B. 28亿元
  • C. 16亿元
  • D. 8000万元
标记 纠错
30.

关于有限合伙企业新合伙人入伙,以下表述错误的是( )。

  • A. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任。入伙协议另有约定的,从其约定
  • B. 新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务,不承担责任
  • C. 新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议
  • D. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额交纳出资,未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任
标记 纠错
31.

反摊薄条款的主要作用是( )。

  • A. 保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释
  • B. 当企业未达到设定的业绩目标,投资方拥有要求其回售股权的权利
  • C. 当投资方对企业尽调时,应保护目标公式的商业机密
  • D. 企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前,应事先获得投资人的同
标记 纠错
32.

关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的,下列表述错误的是( )

  • A. 保护目标公司商业机密不被泄露
  • B. 保障目标公司利益不受损害
  • C. 保障目标公司各方投资人的利益
  • D. 保证投资人不投资目标公司
标记 纠错
33.

关于协议转让退出的主要方式和流程,以下描述错误的是( )

  • A. 并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径
  • B. 除非公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意
  • C. 股权回购通常可以分为以下三类:控股股东回购、管理层回购和员工收购
  • D. 股权回购基本运作程序通常由发起、执行、订立和变更登记四部分构成
标记 纠错
34.

下列关于协议转让并购退出方式的说法,错误的是( )。

  • A. 并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一
  • B. 并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权,实现退出的行为
  • C. 并购退出的收购方,主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等
  • D. 与IPO退出相比,并购退出的收益率通常稍{氐,但是更加灵活、高效
标记 纠错
35.

在制定股权投资基金管理人业务外包规划时,须根据( )原则,确定预期经营水平相适应的外包活动范围。

  • A. 成本优先
  • B. 审慎经营
  • C. 时间优先
  • D. 利益分配
标记 纠错
36.

关于会计师事务所提供的服务,描述不正确的是( )

  • A. 担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任
  • B. 投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构
  • C. 担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由投资者委任
  • D. 基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者
标记 纠错
37.

国内股权投资交易中,估值调整的一般原因包括( )

  • A. 担心投资后,目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标
  • B. 担心投资后,目标公司的组织架构根据需要进行变动
  • C. 担心投资后,目标公司的董事会成员进行换届变动
  • D. 担心投资后,目标公司的办公地址进行变迁
标记 纠错
38.

关于股权投资基金托管人和财产保管机构,说法错误的是( )

  • A. 基金托管人作为基金管理人的代理人,对基金财产进行保管
  • B. 基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
  • C. 基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任
  • D. 基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管
标记 纠错
39.

关于杠杆收购基金,表述错误的是( )

  • A. 夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式
  • B. 夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保
  • C. 夹层资本具有较大的弹性,通常用来满足特定交易需求
  • D. 银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源
标记 纠错
40.

基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求,以下说法错误的是( )

  • A. 兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时,由于业务和私募基金属性冲突,中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记
  • B. 基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
  • C. 其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
  • D. 同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务
标记 纠错
41.

在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时,除计算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外,以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是( )

  • A. 结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断
  • B. 结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断
  • C. 结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产规模及存货周转等情况综合判断
  • D. 结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断
标记 纠错
42.

股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司,这是( )

  • A. 竞业禁止条款
  • B. 保密条款
  • C. 反摊薄条款
  • D. 排他性条款
标记 纠错
43.

关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式,说法正确的是( )。

  • A. 可以通过参股或跟进投资,但不允许融资担保
  • B. 可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式
  • C. 只能通过参股的方式
  • D. 主要通过跟进投资的方式
标记 纠错
44.

拥有丰富资源的股权投资基金,能够帮助被投资企业创造价值,以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述,错误的是( )

  • A. 利用与商业银行的关系,帮助企业获得信贷额度
  • B. 利用与其他股权投资机构的关系,帮助企业获得后续股权投资
  • C. 利用与投资银行的关系,帮助企业上市或发行债券
  • D. 利用与期货公司的关系,帮助企业进行大宗商品交易
标记 纠错
45.

由于计算口径的不同,基金的内部收益率又分为( )。

  • A. 毛内部收益率和差额收益率
  • B. 折现收益率和差额收益率
  • C. 折现收益率和净内部收益率
  • D. 毛内部收益率和净内部收益率
标记 纠错
46.

以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是( )

  • A. 某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
  • B. 某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户
  • C. 张某在担任A股权投资基金投资总监期间,利用职务便利,收受贿赂,并为其在某项目中谋取利益
  • D. 某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期,目前公允价值约为0.5亿元,该管理人用新募集的B基金,以1.0亿元价格受让A基金全部份额
标记 纠错
47.

最适用于清算价值法进行估值的企业是( )

  • A. 某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业
  • B. 某经营良好的商业零售企业
  • C. 某正常持续运营中的机械制造企业
  • D. 某软件开发企业
标记 纠错
48.

股权投资基金的信息披露,是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定,在基金( )等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。

  • A. 募集
  • B. 投资
  • C. 运营
  • D. 以上都是
标记 纠错
49.

关于创业投资估值法,以下描述错误的是( )

  • A. 拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法
  • B. 当前股权价值=退出时的股权价值/投资额
  • C. 当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率)n
  • D. 要求持股比例=投资额/当前股权价值
标记 纠错
50.

基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括( )

Ⅰ.公司章程或合伙协议

Ⅱ.基金委托管理协议

Ⅲ.基金管理人基本制度

Ⅳ.法律意见书

Ⅴ.基金业协会要求提交的其他材料

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
51.

股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当( )。

Ⅰ.采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

Ⅱ.制作风险揭示书,由投资者签字确认

Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金

Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
52.

关于股权投资基金托管人职责的描述,正确的是( )

Ⅰ.安全保管基金财产

Ⅱ.及时办理清算交割事宜

Ⅲ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

Ⅳ.编制基金净值报告

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
53.

股权投资基金会计核算的主要内容包括( )

Ⅰ.资产核算

Ⅱ.负债核算

Ⅲ.损益核算

Ⅳ.权益核算

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
54.

律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括( )

Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度

Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议

Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚

Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
55.

股权投资基金管理人内部控制独立性原则,包括( )。

Ⅰ.各部门和岗位职责应当保持相对独立

Ⅱ.私募基金管理人应当聘请独立董事

Ⅲ.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离

Ⅳ.私募基金管理人、投资决策委员会人员应应当分离

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
56.

有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是( )

  • A. 募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
  • B. 募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除旅行风险提醒义务
  • C. 募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
  • D. 募集机构在募集过程中,充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
标记 纠错
57.

关于基金收益分配以下说法错误的是( )

  • A. 按单一项目分配,是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益
  • B. 按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配
  • C. 回拨机制是指在股权投资基金运作时,对已经分配的收益进行重新计算
  • D. 在逐笔分配的模式下,针对每一笔投后退出收入,管理人都参与收益分配
标记 纠错
58.

股权投资基金监管的重中之重是( )。

  • A. 保护基金投资者合法权益
  • B. 防范系统性金融风险
  • C. 防止股权投资基金违规操作
  • D. 加强行业自律
标记 纠错
59.

企业控制权分配的相关条款是( )

  • A. 保护性条款
  • B. 回售权条款
  • C. 反摊薄条款
  • D. 董事会席位条款
标记 纠错
60.

重置成本法的主观因素较大,且历史成本与未来价值并无必然联系,因此,成本法主要作为一种( )方法。

  • A. 常规
  • B. 辅助
  • C. 特殊
  • D. 主要
标记 纠错
61.

拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈,双方已经签署保密协议,X企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务( )

  • A. 创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见
  • B. 将Y基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人
  • C. 经Y基金邮件允许,将Y对X的估值建议告知企业的重要商业伙伴
  • D. 创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见
标记 纠错
62.

随售权条款通常与( )条款同时出现。

  • A. 第一拒绝权
  • B. 反摊薄
  • C. 随售权
  • D. 优先认购权
标记 纠错
63.

狭义上的股权投资基金特指( )

  • A. 定向増发股票投资
  • B. 不动产投资基金
  • C. 并购投资基金
  • D. 以上都不是
标记 纠错
64.

公司型股权投资基金的増资或减资,应当履行公司内部的决策程序,包括( )

  • A. 董事会决议及股东大会(股东会)决议,签订相应的决议文件
  • B. 有限责任公司型股权投资基金,必须经代表2/3以上表决权的股东通过
  • C. 股份有限公司型股权投资基金,必须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的2/3以上通过
  • D. 以上都包括
标记 纠错
65.

股权投资母基金的作用,不包括( )

  • A. 分散风险
  • B. 专业管理
  • C. 投资机会
  • D. 缩小规模
标记 纠错
66.

基金投资者享有的权利不包括( )。

  • A. 分享基金财产收益
  • B. 参与分配清算后的剩余基金财产
  • C. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
  • D. 查阅或者复制非公开披露的基金信息资料
标记 纠错
67.

关于杠杆收购基金,以下描述不正确的是( )

  • A. 杠杆收购基金的投资中,基金作为收购方,为收购提供自有资金(普通股)
  • B. 在杠杆收购融资中,夹层资本比银行贷款优先级低、成本高,比股权资本优先级高、成本低
  • C. 银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源
  • D. 杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购
标记 纠错
68.

股权投资基金的投资者不包括( )。

  • A. 个人投资者
  • B. 金融机构
  • C. 社会公益基金
  • D. 子基金
标记 纠错
69.

我国目前仅允许( )股权投资基金。

  • A. 公开募集
  • B. 非公开募集
  • C. 公开募集和非公开募集
  • D. 以上都不是
标记 纠错
70.

关于清算主体,说法错误的是( )

  • A. 公司型股权投资基金的清算,应当成立清算组,并由清算组负责清算相关事宜
  • B. 有限责任公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成
  • C. 合伙型股权投资基金的清算由清算人负责
  • D. 信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责
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71.

股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是( )。

  • A. 公司依法设立且存续满一年
  • B. 公司治理机制健全,合法规范经营
  • C. 连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元
  • D. 公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论的情形
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72.

公司应当进行解散清算的情况,不包括( )

  • A. 公司章程规定的营业期限届满
  • B. 董事会决议解散
  • C. 公司依法被吊销营业执照、责令关闭
  • D. 公司章程规定的其他解散事由出现
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73.

关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下说法正确的是( )

  • A. 股东所有制性质可以包括民营、国有、外资;不限于高新技术企业
  • B. 股东所有制性质只能是民营和国有;且必须为高新技术企业
  • C. 股东所有制性质可以包括民营、国有、外资;且必须为高新技术企业
  • D. 股东所有制性质只能是民营和国有;不限于高新技术企业
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74.

关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是( )

  • A. 股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
  • B. 股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,并要有效实施
  • C. 股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
  • D. 股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
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75.

在未获得董事会席位的情况下,股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是( )

  • A. 观察员是一个辅助性角色
  • B. 观察员也不承担决策的作用
  • C. 只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况
  • D. 观察员具有投票权
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76.

关于合伙型股权投资基金解散事由,下列表述错误的一项是( )

  • A. 合伙协议约定的解散事由出现
  • B. 部分合伙人决定解散
  • C. 合伙协议约定的经营期限届满,合伙人不愿继续经营
  • D. 全体投资项目到期退出
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77.

关于对目标公司的财务尽职调查工作,下列描述正确的是( )。

  • A. 核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业
  • B. 对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况
  • C. 就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈
  • D. 纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响
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78.

基金清算的原因不包括( )

  • A. 基金存续期届满
  • B. 董事会决定进行基金清算
  • C. 全部投资项目都已经清算退出的
  • D. 符合合同约定的清算条款
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79.

关于信托(契约)型股权投资基金合同,可不涉及的基本情况是( )。

  • A. 基金的投资目标和投资范围
  • B. 基金的结构化安排
  • C. 基金的运作方式
  • D. 基金得收益分配原则、执行方式
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80.

基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )承担。

  • A. 基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构
  • B. 基金投资者
  • C. 基金服务机构
  • D. 以上都不是
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81.

关于公司型股权投资基金,以下说法错误的是( )。

  • A. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的,有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任
  • B. 公司型基金有参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
  • C. 基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的,股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
  • D. 公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形式形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
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82.

关于股权投资基金的基本运作流程,说法错误的是( )

  • A. 基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
  • B. 基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
  • C. 只能向合格投资者募集
  • D. 我国目前股权投资基金只允许非公开募集
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83.

客观上就要求股权投资基金的运作管理向着( )的方向发展。

  • A. "轻资产、重投研"
  • B. "重资产、重投硏"
  • C. "重资产、轻投研"
  • D. 以上都正确
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84.

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )

  • A. 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
  • B. 所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
  • C. 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序
  • D. 授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
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85.

关于法律意见书,下列说法错误的是( )

  • A. 法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
  • B. 律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
  • C. 在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确
  • D. 应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查
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86.

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是( )

  • A. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
  • B. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
  • C. 在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集
  • D. 申请登记事项发生重大的变化的基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容
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87.

契约型股权投资基金收益分配原则由( )约定。

  • A. 基金合同
  • B. 合伙协议
  • C. 公司章程
  • D. 双方协商
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88.

( )是基金管理人通过充分的沟通与信息披露,向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景,从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。

  • A. 基金投资者关系管理
  • B. 基金信息管理
  • C. 被投资企业关系管理
  • D. 基金服务管理
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89.

关于股权投资基金财产保管和基金托管的区别,描述不正确的是( )。

  • A. 基金资产保管不同于基金托管
  • B. 在选择托管的情况下,仅有托管人对投资者承担受托责任
  • C. 选择保管的情况下,基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任
  • D. 在选择托管的情况下,管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
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90.

折现现金流估值法的基本原醒( )

  • A. 将估值时点之前目标公司的历史现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值
  • B. 以可以比较的其他公司(可比公司)的价格为基础,来评估目标公司的相应价值
  • C. 将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值
  • D. 以上都不是
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91.

关于境外上市,以下描述错误的是( )

  • A. 境外直接上市方式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适用于大型国有企业
  • B. 对接受美元基金投资的境内企业而言,通常采取境外间接上市的方式登陆资本市场
  • C. 境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式
  • D. 我国企业选择境外直接上市,需首先向境外证券交易所提出申请
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92.

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,不包括( )。

  • A. 可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全
  • B. 可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产
  • C. 有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
  • D. 在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
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93.

业务尽调的目的是( )

  • A. 了解过去及现在企业创造价值的机制,以及这种机制未来的变化趋势
  • B. 了解企业基本情况
  • C. 了解产品和服务
  • D. 了解企业发展战略
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94.

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时,不得存在以下哪项行为( )。

  • A. 描述投资组合运营情况
  • B. 登载行业组织的祝贺性文字
  • C. 披露基金净值等财务指标
  • D. 披露基金收益分配和损失承担情况
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95.

股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时,关于优先认购权条款,以下表述正确的是( )

  • A. 目标企业的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易
  • B. 目标企业在于股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触
  • C. 目标企业发行新股或可转换债券时,股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购
  • D. 赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
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96.

为被投资企业提供増值服务通常属于股权投资基金运作的( )阶段

  • A. 募集与设立
  • B. 项目退出
  • C. 投资
  • D. 投资后管理
标记 纠错
97.

股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格( )

Ⅰ.法定代表人执行事务合伙人委派代表

Ⅱ.销售主管

Ⅲ.基金经理

Ⅳ.合规风控负责人

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
98.

以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是( )

Ⅰ.合伙人的权利义务

Ⅱ.管理方式

Ⅲ.托管事项

Ⅳ.信息披露制度

  • A. Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
99.

某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括( )

Ⅰ.书面警示

Ⅱ.要求参加强制培训

Ⅲ.行业内谴责

Ⅳ.加入黑名单

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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答题卡(剩余 道题)

单选题
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