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2017年10月《私募股权投资基金基础知识》真题

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:87次
单选题 (共100题,共100分)
1.

( )是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

  • A. 历史价值
  • B. 市场价值
  • C. 账面价值
  • D. 公允价值
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2.

股权投资基金估值的市场法不包括( )。

  • A. 乘数法
  • B. 有效市场价格法
  • C. 净资产法
  • D. 近期交易价格法
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3.

收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中,瀑布式的收益分配体系是指( )。

  • A. 指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照约定的比例提取已经实现的基金收益
  • B. 指项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益
  • C. 指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬
  • D. 指在基金清算或其他约定时点,对已经分配的收益进行重新计算
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4.

投资协议与投资备忘录的排他性条款规定,在排他期限内,目标企业的( )与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。Ⅰ.现任股东Ⅱ.董事Ⅲ.雇员Ⅳ.经纪人?

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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5.

()年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。

  • A. 1993
  • B. 1994
  • C. 1995
  • D. 1996
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6.

对于使用诈骗方法非法集资的,如下哪些行为可以认定为“以非法占有为目的”()Ⅰ.集资后用于生产经营活动Ⅱ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的。Ⅲ.携带集资款逃匿的。Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的。Ⅴ.隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的。

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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7.

下列关于投资协议中排他性条款的说法,错误的是( )。

  • A. 排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限
  • B. 投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,可以不通知目标企业
  • C. 排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人
  • D. 在排他期限内,目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触
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8.

关于投资协议中的保密条款,下列说法错误的是( )。

  • A. 投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务,保证不将这些信息泄露给第三方
  • B. 保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
  • C. 保密条款有利于保护双方的利益
  • D. 对于股权投资基金而言,其所投目标公司不属于商业机密
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9.

在股权投资基金投资后阶段,项目监控的主要方式包括( )。

Ⅰ 跟踪协议条款执行情况

Ⅱ 监控被投资企业财务状况

Ⅲ 参与被投资企业重大经营决策

Ⅳ 了解相关政策动态

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ
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10.

下列不能视为当然合格投资者的是( )。

  • A. 社会保障基金
  • B. 慈善基金
  • C. 依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划
  • D. 投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员
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11.

根据现行相关规定,若合伙型基金的有限合伙人为自然人,股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用( )的超额累进税率,计缴个人所得税。

  • A. 1%~5%
  • B. 5%~15%
  • C. 5%~35%
  • D. 35%~50%
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12.

并购基金是指主要对企业进行( )的股权投资基金。

  • A. 财务性并购投资
  • B. 资产性并购投资
  • C. 债务性并购投资
  • D. 不动产并购投资
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13.

关于政府引导基金,下列表述错误的是( )。

  • A. 直接参与企业投资和管理
  • B. 一般对所投资基金的投资范围有所限制
  • C. 宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应,增加创业投资的资本供给
  • D. 通过参股等形式参与到创业投资基金中
标记 纠错
14.

下列不属于政府引导基金宗旨的是( )。

  • A. 发挥财政资金的杠杆放大效应
  • B. 鼓励创业投资企业的建立
  • C. 增加创业投资的资本供给
  • D. 克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题
标记 纠错
15.

下列关于合伙型股权投资基金的说法中,错误的是( )。

  • A. 合伙型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金业协会备案
  • B. 合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征,新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外),并订立入伙协议
  • C. 合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续
  • D. 合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算
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16.

私人股权包括的种类有( )。

Ⅰ 未上市企业非公开发行的普通股

Ⅱ 已上市企业非公开交易的普通股

Ⅲ 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股

Ⅳ 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
17.

( )是指公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算。

  • A. 解散清算
  • B. 合并清算
  • C. 分立清算
  • D. 财务清算
标记 纠错
18.

《中华人民共和国合伙企业法》所指的有限合伙企业由( )组成。

  • A. 普通合伙人和有限合伙人
  • B. 有限合伙人
  • C. 普通合伙人
  • D. 法人或其他组织
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19.

根据《合伙企业法》的规定,以下不属于合伙协议应当载明的是( )。

  • A. 合伙企业的名称和主要经营场所的地点
  • B. 合伙目的和合伙经营范围
  • C. 合伙人的姓名或者名称、住所
  • D. 盈利目标
标记 纠错
20.

( )中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

  • A. 基金合同
  • B. 招募说明书
  • C. 基金托管协议
  • D. 基金宣传资料
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21.

QFLP的试点城市不包括( )。

  • A. 北京
  • B. 上海
  • C. 成都
  • D. 重庆
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22.

除基金合同另有约定外,私募基金应当由( )托管。

  • A. 基金托管人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金发行者
  • D. 基金销售者
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23.

从( )的角度看,股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。

  • A. 募集投资者对象
  • B. 募集主体机构
  • C. 募集渠道
  • D. 募集意愿
标记 纠错
24.

根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定,有限合伙企业由( )合伙人设立。

  • A. 1个以上50个以下
  • B. 2个以上50个以下
  • C. 10个以上50个以下
  • D. 50个以上100个以下
标记 纠错
25.

公司型基金的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容全部由( )进行规定。

  • A. 招募说明书
  • B. 基金年度报告
  • C. 公司章程
  • D. 基金合同
标记 纠错
26.

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人,其中个人投资者的标准包括:金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括( )。

  • A. 银行存款
  • B. 债券
  • C. 房产
  • D. 股票
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27.

股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入( )。

  • A. 基金管理人的固有财产
  • B. 基金托管人的固有财产
  • C. 基金财产
  • D. 基金财产或基金管理人的固有财产
标记 纠错
28.

股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当( )。

  • A. 扶持业绩较好的基金
  • B. 区别对待
  • C. 公平对待
  • D. 扶持业绩较差的基金
标记 纠错
29.

股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括( )。

  • A. 全面性原则
  • B. 独立性原则
  • C. 安全性原则
  • D. 成本效益原则
标记 纠错
30.

股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要( )。

  • A. 独立运作,分别核算
  • B. 统一核算
  • C. 整体运作
  • D. 统一运作,统一核算
标记 纠错
31.

股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 2
标记 纠错
32.

股权投资基金可以获取较高收益的退出方式为( )。

  • A. 兼并收购
  • B. 公开上市
  • C. 回购
  • D. 破产清算
标记 纠错
33.

股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

  • A. 20
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
34.

股权投资基金资金募集时,管理人的行为不当的是( )。

  • A. 自行宣传推介股权投资基金
  • B. 委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
  • C. 向合格投资者之外的单位和个人募集资金
  • D. 向特定对象宣传推介
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35.

关于国外股权投资基金投资者的主要类型,下列说法错误的是( )。

  • A. 养老基金基于投资风险和期望收益的平衡考虑,通常会将一定比例的资金配置到股权投资基金行业
  • B. 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者,其资金主要来源于社会捐赠
  • C. 在西方国家,参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行
  • D. 富有的个人和家族一般作为基金管理人而不是投资者参与到股权投资基金中
标记 纠错
36.

关于排他投资条款与保密条款的关系,下列说法中正确的是( )。

  • A. 保密条款比排他条款更难履行
  • B. 排他条款优先于保密条款
  • C. 保密条款优先于排他条款
  • D. 排他条款与保密条款可以并行
标记 纠错
37.

合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由( )对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

  • A. 普通合伙人
  • B. 有限合伙人
  • C. 基金管理人
  • D. 基金托管人
标记 纠错
38.

境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的法律法规包括( )。

  • A. 《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》
  • B. 《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》
  • C. 《境外投资管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》
  • D. 《中外合资经营法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》
标记 纠错
39.

某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法,已知该项资产的重置全价为1000万元,截至目前,其综合贬值为500万元,则该项资产的待评估资产价值为( )万元。

  • A. 100
  • B. 500
  • C. 1000
  • D. 1500
标记 纠错
40.

清算退出的流程不包括( )。

  • A. 清查公司财产、制订清算方案
  • B. 了结公司债权、债务
  • C. 分配公司剩余财产
  • D. 决定公司清算后事项
标记 纠错
41.

设立股份有限公司应当具备的条件不包括( )。

  • A. 发起人符合法定人数
  • B. 股份发行、筹办事项符合法律规定
  • C. 有明确的业务经营范围
  • D. 有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构
标记 纠错
42.

同一私募基金管理人应坚持( )管理原则管理不同类别的私募基金。

  • A. 目标化
  • B. 专业化
  • C. 标准化
  • D. 分散化
标记 纠错
43.

投资者购买信托(契约)型股权投资基金后,( )是合法的。

  • A. 将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
  • B. 以所购买的基金份额再募集一只基金
  • C. 将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群
  • D. 将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群
标记 纠错
44.

下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是( )。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金投资者
  • C. 基金托管人
  • D. 中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
标记 纠错
45.

下列不属于尽职调查目的的是( )。

  • A. 价值发现
  • B. 财务发现
  • C. 投资可行性分析
  • D. 风险发现
标记 纠错
46.

下列关于创业投资基金的运作特点表述错误的是( )。

  • A. 投资对象主要是未上市成长性创业企业
  • B. 投资方式通常采取参股性投资,较少采取控股性投资
  • C. 一般借助杠杆,以基金的自有资金进行投资
  • D. 投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
标记 纠错
47.

下列关于股权投资基金服务机构的登记,说法正确的是( )。

  • A. 股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务
  • B. 基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可
  • C. 服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记
  • D. 基金业协会为服务机构办理登记,作为对基金财产和投资者财产安全的保证
标记 纠错
48.

下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中,错误的是( )。

  • A. 募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
  • B. 募集机构应确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等
  • C. 募集机构应承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
  • D. 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
标记 纠错
49.

下列关于股权投资基金托管人的表述中,错误的是( )。

  • A. 基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人
  • B. 基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动
  • C. 基金托管人应确保基金财产的完整与独立
  • D. 基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责
标记 纠错
50.

在我国,股权投资基金依法由( )自主选择基金及基金管理公司的组织形式。

  • A. 基金托管人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金份额持有人
  • D. 基金投资者
标记 纠错
51.

下列关于企业价值估值的特点的说法,错误的是( )。

  • A. 整体即是各部分的简单相加
  • B. 整体价值来源于要素的结合方式
  • C. 部分只有在整体中才能体现出其价值
  • D. 整体价值只有在运行中才能体现出来
标记 纠错
52.

下列机构中,属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是( )。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证券业协会
  • C. 国家发展改革委
  • D. 中国证券投资基金业协会
标记 纠错
53.

下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。

  • A. 《私募投资基金募集行为管理办法》
  • B. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
  • C. 《私募投资基金信息披露管理办法》
  • D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
标记 纠错
54.

以并购方式实现股权转让的程序,可分为六个步骤,其中不包括( )。

  • A. 股权转让交易双方协商并达成初步意向
  • B. 聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
  • C. 转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议
  • D. 向证券登记结算机构申请公司变更登记
标记 纠错
55.

以下不属于清算退出流程的是( )。

  • A. 促销和发行
  • B. 清理债权债务
  • C. 处理与清算有关的未了结事务
  • D. 分配公司剩余财产清算的主要流程包括:①清查公司财产、制订清算方案;②了结公司债权、债务,处理公司未了结的业务;③分配公司剩余财产;
标记 纠错
56.

以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是( )。

  • A. 提供与企业经营状况相关的报告
  • B. 建立应急等风险管理和灾难备份系统
  • C. 不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息
  • D. 基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守
标记 纠错
57.

有限合伙人对合伙企业债务( )。

  • A. 不承担责任
  • B. 以实缴出资额为限承担责任
  • C. 承担无限连带责任
  • D. 以认缴出资额为限承担责任
标记 纠错
58.

公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权( )以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

  • A. 10%
  • B. 20%
  • C. 30%
  • D. 50%
标记 纠错
59.

公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满( )年的,可以按照投资额的70%在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
标记 纠错
60.

股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。

  • A. 基金财产的变现和分配
  • B. 基金财产的保管
  • C. 基金财产的估价
  • D. 基金财产的投资
标记 纠错
61.

股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大信息的变更事项为( )变更。

  • A. 基金投资者
  • B. 基金管理人
  • C. 基金托管人
  • D. 基金管理人的高级管理人员
标记 纠错
62.

股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为( )的附件。

  • A. 销售协议、基金合同
  • B. 销售协议、招募合同书
  • C. 代理协议、基金合同
  • D. 代理协议、招募说明书
标记 纠错
63.

股权投资基金首选的退出方式是( )。

  • A. 股份上市转让
  • B. 股份挂牌转让退出
  • C. 股权转让退出
  • D. 清算退出
标记 纠错
64.

关于股权投资基金的业绩评价指标,下列说法正确的是( )。

  • A. 由于计算口径的不同,基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净内部收益率
  • B. 净内部收益率为计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率
  • C. 由于基金费用一般为负现金流,因此净内部收益率>毛内部收益率
  • D. 已分配收益倍数体现了投资人的账面回报水平
标记 纠错
65.

关于股权投资基金收益分配,下列表述错误的是( )。

  • A. 公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配
  • B. 契约型基金因其契约属性,收益分配安排均可通过契约约定
  • C. 合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损
  • D. 合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定
标记 纠错
66.

基金信息披露的作用不包括( )。

  • A. 有利于基金投资者作出理性判断
  • B. 有利于防范利益输送与利益冲突
  • C. 有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
  • D. 有利益保障投资者的收益
标记 纠错
67.

某会计师事务所为特殊的普通合伙企业,其合伙人之一王某在一次执业过程中因重大过失给客户造成损失。下列说法中,不正确的是( )。

  • A. 对由此形成的会计师事务所的债务,由王某承担无限责任或者无限连带责任
  • B. 其他合伙人对由此形成的会计师事务所的债务,以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
  • C. 王某造成的损失应由其一人独自承担
  • D. 会计师事务所对此承担责任以后,王某应按照合伙协议的约定对给会计师事务所造成的损失承担赔偿责任
标记 纠错
68.

目前,我国的股权投资基金组织形式不包括( )。

  • A. 个体型
  • B. 合伙型
  • C. 公司型
  • D. 信托(契约)型
标记 纠错
69.

违反国家规定,有下列( )行为,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪。

  • A. 经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
  • B. 买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
  • C. 经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的
  • D. 未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券
标记 纠错
70.

下列关于公司型基金、合伙型基金、信托(契约)型基金的说法,错误的是( )。

  • A. 只有公司型基金具有法人资格,合伙型基金、信托(契约)型基金都没有法人资格
  • B. 三种类型基金当事人均承担有限责任
  • C. 公司型基金中,投资者购买基金公司的股份后成为该公司的股东
  • D. 三种类型基金均可以由基金管理人进行投资运作
标记 纠错
71.

下列关于股权投资母基金主要业务的说法中,错误的是( )。

  • A. 一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者
  • B. 二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
  • C. 直接投资是母基金的本源业务
  • D. 直接投资是指母基金直接进行股权投资
标记 纠错
72.

以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是( )。

  • A. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金
  • B. 慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
  • C. 以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金
  • D. 社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金
标记 纠错
73.

在公司型私募股权投资基金的解散清算中,以下不属于清算人职责的是( )。

  • A. 就基金已投资项目进行追加投资
  • B. 通知、公告债权人
  • C. 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款
  • D. 清理基金资产,分别编制资产负债表和财产清单
标记 纠错
74.

在计划制订与团队组建阶段,股权投资基金应准备一份尽职调查清单。关于尽职调查清单的作用,说法不正确的是( )。

  • A. 划定尽职调查范围和重点,使尽职调查及编写调查报告工作有序进行
  • B. 给目标公司准备与协调的时间
  • C. 提高进场后的工作效率
  • D. 促进投资循环,保持资金流动性
标记 纠错
75.

二手资料,又称次级资料,是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料。下列属于二手资料的有( )。

Ⅰ、行业年鉴

Ⅱ、财经数据库

Ⅲ、企业商业计划书

Ⅳ、财务报表

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
76.

股权投资基金的闲置资金一般能( )。

Ⅰ.存放银行

]Ⅱ.购买国债Ⅲ.购买固定收益类的证券

Ⅳ.从事承担无限责任的投资

  • A. Ⅰ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
77.

股权投资基金会计核算的内容主要包括( )。

Ⅰ.资产核算

Ⅱ.估值核算

Ⅲ.权益核算

Ⅳ.损益核算

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
78.

股权投资基金募集应当履行的程序包括( )。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性匹配

Ⅲ.合格投资者确认

Ⅳ.投资冷静期

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
79.

股权投资基金投资者的权利包括( )。

Ⅰ.分享基金财产收益

Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅲ.对基金投资者会议审议事项行使表决权

Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
标记 纠错
80.

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括( )。

Ⅰ.公开披露或者变相公开披露

Ⅱ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

Ⅳ.披露基金的资产负债情况

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
81.

股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有( )。

Ⅰ.基金存在外包事项

Ⅱ.基金未托管

Ⅲ.基金分批次募集

Ⅳ.基金委托募集

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ
标记 纠错
82.

广告经营者、广告发布者违反国家规定,利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,具有下列( )情形的,以虚假广告罪定罪处罚。

Ⅰ.违法所得数额为20万元

Ⅱ.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的

Ⅲ.2年内利用广告作虚假宣传,受过行政处罚2次以上的

Ⅳ.违法所得数额为5万元

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
83.

基金业协会可以通过( )方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

Ⅰ.约谈高级管理人员

Ⅱ.现场检查

Ⅲ.向中国证监会及其派出机构征询意见

Ⅳ.向相关专业协会征询意见

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
标记 纠错
84.

下列关于有限合伙企业各类合伙人责任承担方式的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

Ⅱ.有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

Ⅲ.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的,该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任

Ⅳ.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务,以其认缴的出资额为限承担责任

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
85.

业务尽职调查的内容主要包括( )。

Ⅰ.企业基本情况

Ⅱ.管理团队

Ⅲ.发展战略

Ⅳ.融资运用

  • A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
86.

财务尽职调查中需要重点关注财务报告及相关财务资料,对于资产负债表需要重点核查的内容包括( )。

Ⅰ.货币资金

Ⅱ.应收款项

Ⅲ.收入确认

Ⅳ.期间费用核算的规范性

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
87.

对公司型基金而言,其主要收入来源包括( )。

Ⅰ.转让财产收入

Ⅱ.股息收益

Ⅲ.红利收益

Ⅳ.销售货物收入

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
88.

杠杆收购的收购资金的来源有( )。

Ⅰ.普通股

Ⅱ.夹层资本

Ⅲ.高级债

Ⅳ.蓝筹股

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
89.

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有( )。

Ⅰ.跟踪协议条款执行情况

Ⅱ.监控被投资企业财务状况

Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策

Ⅳ.关注被投资企业经营状况

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
90.

股权投资基金项目退出的方式包括( )。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
91.

关于公司型股权投资基金的减资,表述错误的是( )。

Ⅰ.可以减少出资总额,同时改变原有基金投资者的出资比例

Ⅱ.可以减少原有基金投资者的出资,减资完成后股东出资比例维持不变

Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意

Ⅳ.公司型基金可以随意减资,无需通知基金投资者以外的任何其他人

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
92.

基金管理人进行登记并开展基金管理业务时,对运营基本设施的要求有( )。

Ⅰ.基金管理人应当具备实际的经营场所

Ⅱ.从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配

Ⅲ.具备相应数量的专职的高管人员

Ⅳ.基金管理人应当具备充足的资本金

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
标记 纠错
93.

基金投资者关系管理的意义包括( )。

Ⅰ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

Ⅱ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅲ.有利于保证基金管理人获取收益

Ⅳ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
94.

甲公司是一家公司型创业投资企业,根据税收制度的相关规定,以下关于甲企业说法正确的是( )。

Ⅰ.甲以股权投资方式投资与未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上的,符合条件的,其投资额的70%可以用以抵扣应纳税所得额

Ⅱ.甲从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资,可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额

Ⅲ.甲企业以获得的财政拨款进行投资,所产生的收益可以按一定比例抵扣应纳税所得额

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ
  • D. Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
95.

募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务,应承担( )相关责任。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性审查

Ⅲ.私募基金推介

Ⅳ.合格投资者确认

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
96.

下列关于基金销售机构的说法中,正确的是( )。

Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回

Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册

Ⅲ.必须具备基金销售业务资格

Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
97.

下列属于股权投资基金募集流程的有( )。

Ⅰ.投资者适当性匹配

Ⅱ.特定对象的确定

Ⅲ.合格投资者确认

Ⅳ.投资冷静期

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
98.

新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。

Ⅰ.运营风险控制制度

Ⅱ.信息披露制度

Ⅲ.防范利益冲突的投资交易制度

Ⅳ.合格投资者风险揭示制度

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
99.

以下关于业绩报酬的说法正确的是( )。

Ⅰ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造超额收益的奖励

Ⅱ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造收益的奖励

Ⅲ.常见的业绩报酬分配模式为“三七模式”

Ⅳ.常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅳ
标记 纠错
100.

有限责任公司型股权投资基金应按( )顺序进行基金清算。

Ⅰ.支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金

Ⅱ.支付清算费用

Ⅲ.清偿公司债务

Ⅳ.按照股东的出资比例向股东分配

V.缴纳所欠税款

  • A. Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、V
  • B. Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅰ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、V、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅰ、V、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错

答题卡(剩余 道题)

单选题
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