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2017年06月《私募股权投资基金基础知识》真题

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:80次
单选题 (共100题,共100分)
1.

基金服务业务的服务内容包括( )。

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.投资顾问

Ⅲ.份额登记

Ⅳ.信息技术系统?

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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2.

法律尽职调查中需要关注主要股东的情况,应重点关注的问题不包括( )。

  • A. 主要股东与目标公司之间的关联交易
  • B. 主要股东与目标公司之间的资金往来
  • C. 主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法
  • D. 主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁
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3.

下列对于相对估值法的评价不准确的是( )。

  • A. 运用简单,易于理解
  • B. 主观因素相对较多
  • C. 可以及时反映市场看法的变化
  • D. 受可比公司企业价值偏差影响
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4.

企业自由现金流是归属于( )的现金流量。

Ⅰ.公司股东

Ⅱ.公司管理层

Ⅲ.公司债权人?

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C.
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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5.

协议转让根据转让主体类型的不同,可以分为( )。

  • A. 流通股协议转让和非流通股协议转让
  • B. 国有股协议转让和非国有股协议
  • C. 协议收购
  • D. 股份回购
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6.

关于合伙型基金,下列说法错误的是( )

  • A. 普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任
  • B. 有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。
  • C. 普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
  • D. 有限合伙人可以参与投资决策。
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7.

( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

  • A. 美国创业投资协会(NVCA)
  • B. 美国小企业管理局(SBA)
  • C. “小企业投资公司计划”(SBIC)
  • D. 美国研究与发展公司(ARD)
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8.

在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示(),并与投资者签署风险揭示书。

  • A. 未来收益
  • B. 基金风险
  • C. 基金要素
  • D. 到期收益率
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9.

( )是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。

  • A. 基金管理费
  • B. 基金托管费
  • C. 基金销售费
  • D. 基金推介费
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10.

股权投资基金管理人内部控制的作用不包括( )。

  • A. 保障股权投资基金财产的安全、完整
  • B. 保障股权投资基金财产的高收益
  • C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
  • D. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
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11.

( )是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。

  • A. 投资前管理
  • B. 投资后管理
  • C. 事前管理
  • D. 事后管理
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12.

股权投资基金要了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通,通常采取的方式不包括( )。

  • A. 电话
  • B. 会面
  • C. 第三方介入
  • D. 到企业实地考察
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13.

根据法律法规和投资协议的约定,一般情况下,被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括( )。

Ⅰ 月度报告

Ⅱ 半年度报告

Ⅲ 年度报告

Ⅳ 有关专项报告

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅲ、Ⅳ
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14.

关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是( )。

  • A. 最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元
  • B. 依法设立存续满2年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从公司成立之日起计算
  • C. 业务明确,具有持续经营能力
  • D. 主办券商推荐并持续督导
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15.

下列属于清算退出方式的是( )。

  • A. 破产清算
  • B. 合并清算
  • C. 分立清算
  • D. 财务清算
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16.

个人进行集资诈骗数额在30万元以上的,应当认定为( )。

  • A. 数额较大
  • B. 数额巨大
  • C. 数额特别巨大
  • D. 数额大
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17.

关于股权投资母基金的运作模式,下列说法错误的是( )。

  • A. 母基金发展初期,主要从事一级投资,一级投资是母基金的本源业务
  • B. 一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后,对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
  • C. 二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权
  • D. 在直接投资的实际操作中,母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资,母基金往往扮演被动角色,让股权投资基金来管理这项投资
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18.

《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近( )年涉诉或仲裁的情况发表意见。

  • A.
  • B.
  • C.
  • D.
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19.

A股权投资基金已投资三个股权项目甲、乙、丙,甲项目当前项目价值为2000万元,乙项目当前项目价值3000万元,丙项目当前项目价值1500万元。基金资产还包括300万元的银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额500万元。则当前的基金资产净值为( )万元。

  • A. 4500
  • B. 6000
  • C. 6300
  • D. 6500
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20.

对于有限合伙企业,合伙协议应当载明的内容不包括( )。

  • A. 普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所
  • B. 执行事务合伙应当具备的条件和选择程序
  • C. 有限合伙人的除名条件和更换程序
  • D. 有限合伙入伙、退伙的条件、程序以及相关责任
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21.

( )是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。

  • A. 完全重置成本
  • B. 账面成本
  • C. 历史成本
  • D. 公允成本
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22.

不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是( )。

  • A. 虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报
  • B. 通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
  • C. 未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
  • D. 承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
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23.

创业投资基金,是指主要投资于处于各个创业阶段的( )的股权投资基金。

  • A. 传统主板企业
  • B. 上市公司
  • C. 未上市成长性企业
  • D. 创业板企业
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24.

对信托(契约)型基金来讲,订立基金信托契约应当遵循的原则不包括( )。

  • A. 全面
  • B. 平等自愿
  • C. 诚实信用
  • D. 公平
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25.

根据转让情形的不同,协议转让可以分为( )。

  • A. 协议收购、对价偿还、股份回购
  • B. 流通股协议转让和非流通股协议转让
  • C. 国有股协议转让和非国有股协议转让
  • D. 协议收购和流通股协议转让
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26.

公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托( )作为专业的财务顾问经营与管理基金资产。

  • A. 基金托管公司
  • B. 证券经纪人
  • C. 基金管理公司
  • D. 投资机构
标记 纠错
27.

股权投资基金的估值中的市场法不包括( )。

  • A. 有效市场价格法
  • B. 参数法
  • C. 近期交易价格法
  • D. 乘数法
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28.

股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题不包括( )。

  • A. 历史沿革问题
  • B. 监管政策
  • C. 债务及对外担保情况
  • D. 税收及政府优惠政策
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29.

股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是( )。

  • A. 已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
  • B. 已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
  • C. 已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
  • D. 已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
标记 纠错
30.

股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起( )个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

  • A. 20个工作日
  • B. 1个工作日
  • C. 10个工作日
  • D. 3个工作日
标记 纠错
31.

股权投资基金管理人应当遵循( )原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  • A. 审慎运营
  • B. 专业化运营
  • C. 合规经营
  • D. 合法经营
标记 纠错
32.

股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金,应当( ),向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

  • A. 委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介
  • B. 自行对投资者资产状况进行风险评级
  • C. 对投资者资金财务状况进行评估
  • D. 自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级
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33.

股权投资基金募集流程中,基金合同应当约定给投资者设置一定的期限,募集机构在此期限内不得主动联系投资者,此步骤是( )。

  • A. 投资者适当性匹配
  • B. 回访确认
  • C. 投资冷静期
  • D. 合格投资者确认
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34.

股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款是( )。

  • A. 董事会席位条款
  • B. 保护性条款
  • C. 反摊薄条款
  • D. 随售权条款
标记 纠错
35.

股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动,上述活动属于( )阶段。

  • A. 投资
  • B. 项目退出
  • C. 募集与设立
  • D. 投资后管理
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36.

关于投资协议和投资备忘录中的估值条款,以下说法正确的是( )。

  • A. 保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露
  • B. 股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例
  • C. 保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值5.4.6
  • D. 保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权5.4.7
标记 纠错
37.

关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是( )。

  • A. 股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用
  • B. 从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主
  • C. 股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇
  • D. 随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,政府监管和行业自律不断规范,我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段
标记 纠错
38.

基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力( )至少分为( )种类型,对专业投资者可以进行细化分类和管理。

  • A. 由低到高;5
  • B. 由高到低;5
  • C. 由低到高;4
  • D. 由高到低;4
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39.

设立外商投资创业投资企业,至少有( )个投资者应符合必备投资者的要求。

  • A.
  • B.
  • C.
  • D.
标记 纠错
40.

投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是( )。

  • A. 创业投资基金
  • B. 不动产基金
  • C. 并购基金
  • D. 基础设施基金
标记 纠错
41.

下列不属于合伙协议必备内容的是( )。

  • A. 股东的权利和义务
  • B. 管理方式
  • C. 税务承担
  • D. 利润分配及亏损分担
标记 纠错
42.

下列不属于信托(契约)型基金合同内容的是( )。

  • A. 公司名称和住所
  • B. 基金的申购、赎回与转让
  • C. 基金份额持有人大会及日常机构
  • D. 基金的基本情况
标记 纠错
43.

下列关于股权投资基金管理人职责和义务的说法中,错误的是( )。

  • A. 应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益
  • B. 对于可能存在的投资者利益冲突情况,可以有选择性地向用户披露
  • C. 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
  • D. 不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
标记 纠错
44.

下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中,正确的是( )。

  • A. 股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者
  • B. 股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者
  • C. 股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者
  • D. 股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
标记 纠错
45.

下列关于股权投资基金运作中的关键要素的内容,说法错误的是( )。

  • A. 股权投资基金通常要求全部用货币资金出资,一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资
  • B. 股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理
  • C. 基金投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定
  • D. 股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和监管机构
标记 纠错
46.

下列关于竞价交易机制的说法,错误的是( )。

  • A. 主要包括集合竞价和连续竞价
  • B. 证券交易所每个交易日的开市价格一般由连续竞价形成,随后进入集合竞价阶段
  • C. 在集合竞价和连续竞价阶段,交易均实行涨跌幅限制,无论是买入或者是卖出,股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%
  • D. 交易系统对不断进入的投资者交易指令,按价格优先与时间优先原则排序,将买卖指令配对竞价成交
标记 纠错
47.

下列关于市销率的计算及适用表述有误的是( )。

  • A. 市销率倍数=股权价值销售收入
  • B. 市销率倍数=每股价值每股销售收入
  • C. 股权投资基金投资的创业企业,可能净利润为负数,经营性现金流也为负数,且账面价值比较低,对此类企业,市销率倍数法比较实用
  • D. 市销率倍数法可以反映成本的影响,因此,主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业
标记 纠错
48.

下列关于我国证券交易所的交易机制的说法,错误的是( )。

  • A. 竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式
  • B. 大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价
  • C. 收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的,只能向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
  • D. 根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和非流通股协议转让
标记 纠错
49.

下列说法错误的是( )。

  • A. 股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
  • B. 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
  • C. 股权投资基金管理人可以合法兼营与投资基金业务存在冲突的业务
  • D. 同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则
标记 纠错
50.

修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了( )这种新的合伙企业形式。

  • A. 普通合伙
  • B. 有限合伙
  • C. 有限责任公司
  • D. 股份有限公司
标记 纠错
51.

以下关于公司型、合伙型和信托(契约)型基金的决策机构,说法错误的是( )。

  • A. 公司型基金的最高权利机构是股东大会
  • B. 合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出
  • C. 普通合伙人对外不可以代表合伙企业
  • D. 信托(契约)型基金的决策权归属于基金管理人
标记 纠错
52.

以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错误的是( )。

  • A. 投资者直接交易
  • B. 分级结算原则
  • C. 以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资
  • D. 设定股份交易最低限额
标记 纠错
53.

以下授权控制说法错误的是( )。

  • A. 股权投资基金管理人可全权授予经营层
  • B. 股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序
  • C. 贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
  • D. 股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
标记 纠错
54.

有限责任公司章程应当载明的事项不包括( )。

  • A. 公司名称和住所
  • B. 董事长的任职资格
  • C. 股东姓名或名称
  • D. 公司法定代表人
标记 纠错
55.

公司型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向( )备案。

  • A. 中国证券监督管理委员会
  • B. 中国证券投资基金业协会
  • C. 工商管理机关
  • D. 国务院
标记 纠错
56.

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
57.

股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。

  • A. 法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人
  • B. 法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理
  • C. 法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人
  • D. 总经理、合规/风控负责人
标记 纠错
58.

股权投资基金进行股权投资的最终目标是( )。

  • A. 避免损失
  • B. 实现投资循环
  • C. 实现项目的成功退出
  • D. 实现投资收益
标记 纠错
59.

股权投资基金实行( )监管原则。

  • A. 统一
  • B. 适度
  • C. 集中
  • D. 定向
标记 纠错
60.

股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
61.

股权投资协议中,赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是( )。

  • A. 竞业禁止条款
  • B. 回购条款
  • C. 保护性条款
  • D. 优先购买权
标记 纠错
62.

关于股权投资基金募集,下列说法正确的是( )。

  • A. 投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可
  • B. 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金
  • C. 投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况以符合合格投资者条件
  • D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件
标记 纠错
63.

关于总收益倍数(TVPI),以下说法正确的是( )。

  • A. TVPI反映了投资资金的时间价值
  • B. 对同一项目同一特定时点,TVPI可能小于DPI
  • C. TVPI反映了投资人的账面回报水平
  • D. TVPI体现了投资人现金的回收情况
标记 纠错
64.

合伙型股权投资基金合伙协议中,应约定由( )担任执行事务合伙人。

  • A. 任一合伙人
  • B. 有限合伙人
  • C. 普通合伙人
  • D. 指定合伙人
标记 纠错
65.

基金业协会的最高权力机构是( )。

  • A. 会员代表大会
  • B. 理事会
  • C. 股东大会
  • D. 董事会
标记 纠错
66.

基金业协会设专职会长( )名,专职副会长若干名,兼职副会长若干名,监事长( )名,副监事长一名;设秘书长一名,副秘书长若干名。

  • A. 1;1
  • B. 1;2
  • C. 1;若干
  • D. 2;若干
标记 纠错
67.

某股权投资基金拟投资甲公司,甲公司息税前利润为1.8亿元。假设甲公司每年的折旧为2000万元,长期待摊费用为1000万元,若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值,倍数定为5.5,则甲公司价值为( )亿元。

  • A. 2.1
  • B. 1.1
  • C. 11.55
  • D. 0.55
标记 纠错
68.

某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者,其中1名投资者拟对外转让基金份额,可以向( )转让基金份额。

  • A. 4名自然人
  • B. 一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
  • C. 一只养老基金
  • D. 一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
标记 纠错
69.

目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是( )。

  • A. 不超过50人
  • B. 不超过200人
  • C. 不低于50人
  • D. 不低于200
标记 纠错
70.

私募基金管理人作为异常机构公示的,整改完毕至少( )个月后才能恢复正常机构公示状态。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 6
  • D. 12
标记 纠错
71.

通常情况下,创业投资基金主要以( )投资于目标公司,而并购基金主要以( )的方式对目标公司进行投资

  • A. 购买存量股权;减资方式
  • B. 购买存量股权;增资方式
  • C. 减资方式;购买存量股权
  • D. 增资方式;购买存量股权
标记 纠错
72.

外币股权投资基金在投资过程中,通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象,并在( )完成项目的投资退出。

  • A. 境外;境外
  • B. 境外;境内
  • C. 境内;境内
  • D. 境内;境外
标记 纠错
73.

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,无论买入或者卖出,股票(含A B股票)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过( )。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 15%
  • D. 20%
标记 纠错
74.

下列不属于股权投资基金募集服务内容的是( )。

  • A. 宣传推介股权投资基金
  • B. 登录基金备案系统
  • C. 发售基金份额
  • D. 办理基金参与、退出
标记 纠错
75.

下列关于份额登记机构职责的表述正确的是( )。

  • A. 妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于10年
  • B. 基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整
  • C. 不得损害服务对象的合法权益
  • D. 不得以任何方式承诺或保证投资收益
标记 纠错
76.

下列关于公司型基金投资者的说法中,错误的是( )。

  • A. 公司型基金的投资者是基金份额持有者
  • B. 公司型基金的投资者是公司股东
  • C. 公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任
  • D. 公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
标记 纠错
77.

下列关于股投资基金募集的说法中,错误的是( )。

  • A. 募集机构及其从业人员向特定合格投资者推介私募基金
  • B. 募集机构不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
  • C. 募集机构及其从业人员在基金推介时禁止使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
  • D. 募集机构可以帮助兄弟机构推介私募基金
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78.

下列关于基金管理人的职责,说法错误的是( )。

  • A. 拟订和实施投资方案,
  • B. 对被投资企业进行投资后管理
  • C. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
  • D. 安全保管基金财产
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79.

下列关于中小微创业企业融资需求特征的说法,错误的是( )。

  • A. 信息不对称比较严重
  • B. 创业成功的不确定性较高
  • C. 融资需求呈现持续性特征
  • D. 科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高
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80.

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。

  • A. 两年
  • B. 五年
  • C. 一年
  • D. 三年
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81.

以下不属于股权投资基金募集所需的主要资料是( )。

  • A. 私募备忘录(PPM)
  • B. 募集推介资料
  • C. 法律意见书
  • D. 基金条款书
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82.

有关我国股权投资基金的行业自律组织,说法正确的是( )。

  • A. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织,对行业实行自律管理
  • B. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
  • C. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一,主要负责协调行业关系,促进行业发展
  • D. 中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织,在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
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83.

有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东( )同意。

  • A. 全体
  • B. 1/3以上
  • C. 2/3以上
  • D. 半数以上
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84.

在管理人内部控制的要素构成中,( )实施内部控制的基础。

  • A. 事项识别
  • B. 目标设定
  • C. 内部环境
  • D. 风险评估
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85.

出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,以下属于律师应核查的重点内容有( )。

Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续

Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定

Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东

Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
标记 纠错
86.

根据《中华人民共和国公司法》的规定,设立股份有限公司( )。

Ⅰ.发起人符合法定人数

Ⅱ.股份发行、筹办事项符合法律规定

Ⅲ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅳ.有公司住所

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
87.

股权投资基金的收入来源包括( )。

Ⅰ.所投资企业分配的红利Ⅱ.项目退出后的股权转让所得

Ⅲ.管理费

Ⅳ.业绩报酬

  • A. Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ
标记 纠错
88.

股权投资基金投资后阶段常用的监控指标有( )。

Ⅰ.市场信息追踪指标

Ⅱ.经营指标

Ⅲ.管理指标

Ⅳ.财务指标

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
89.

股权投资基金信息披露事务管理制度包括( )。

Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容

Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度

Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道

Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的方式

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
90.

避免非法集资的有效方式包括( )。

Ⅰ坚守私募原则

Ⅱ向合格投资者募集资金

Ⅲ杜绝保底保收益

Ⅳ勤勉尽责、诚信信披

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
91.

登记后的股权投资基金管理人出现下列( )情形的,中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

Ⅰ.依法解散

Ⅱ.被起诉

Ⅲ.被依法撤销

Ⅳ.被依法宣告破产

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
92.

股权回购的流程包括( )。

Ⅰ.发起

Ⅱ.协商

Ⅲ.执行

Ⅳ.变更登记

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
93.

股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提,即( )。

Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近

Ⅱ.基金设立的时间应尽量分散

Ⅲ.业绩评价的时间应尽量统一

Ⅳ.业绩评价的时间应尽量不同

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
标记 纠错
94.

股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制,应当包括( )。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.控制活动

Ⅳ.制定经营目标

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
95.

基金销售机构为基金管理人提供的募集服务有( )。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
96.

尽职调查的操作流程一般包括( )。

Ⅰ.计划与团队组建

Ⅱ.二手资料收集与研读

Ⅲ.企业现场调研Ⅳ.进行内部复核

  • A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
97.

可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有( )。

Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构

Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构

Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构

Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
标记 纠错
98.

全国中小企业股份转让系统投资者委托交易,可以分为( )。

Ⅰ.意向委托

Ⅱ.定价委托

Ⅲ.成交确认委托

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅲ
标记 纠错
99.

投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由( )负责。

Ⅰ.投资管理人股东会

Ⅱ.投资管理人董事会

Ⅲ.投资管理人监事会

Ⅳ.执行事务合伙人

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ
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100.

在股权投资基金的项目开发与筛选阶段,项目来源渠道多种多样,包括( )。

Ⅰ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态

Ⅱ.律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等中介机构推荐

Ⅲ.天使投资人或者同行推荐

Ⅳ.参加各省主办的股权基金投资交流大会,获取信息

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答题卡(剩余 道题)

单选题
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