当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷6
（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
基金中的基金是指（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
职业道德的作用不包括（??）。
（ ）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）。
某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。
（ ）是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。
某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。
金融市场上进行交易的载体是（ ）。
基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。
Ⅰ．服务宣传与推介
Ⅱ．受理投诉
Ⅲ．资信调查
Ⅳ．投资跟踪与评价
Ⅴ．互动交流
以下哪种类型的混合基金中股票与债券的配置比例大致均衡（ ）。
基金与股票债券的相同点包括（ ）。
关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。
内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（ ）原则。
关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ．基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最终决议为准
Ⅱ．基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
Ⅲ．健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生
基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。
中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。
关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是（ ）。
关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。
下列不属于我国基金份额持有人权利的是（ ）。
内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。
关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（ ）。
对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说法错误的是（ ）。
下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。
私人银行客户是指金融净资产达到（ ）万元人民币及以上的商业银行客户。
某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。
在基金管理公司的各项内部控制制度中，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（ ）。
根据（ ）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容可能不包括（ ）。
中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。
Ⅰ．公募基金份额登记机构
Ⅱ．公募基金估值核算机构
Ⅲ．基金评价机构
Ⅳ．基金投资顾问机构
场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。
私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（ ）。
关于法律与道德的表现形式，下列表述错误的是（ ）。
董事会履行的合规管理职责包括（ ）。
Ⅰ、审议批准公司年度合规报告
Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制
Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。
Ⅰ．基金季度报告
Ⅱ．基金临时报告
Ⅲ．基金半年度报告
Ⅳ．基金年度报告
下列特殊类型基金中，一般采用被动投资策略的是（ ）。
企业风险管理基本框架内容不包括（ ）。
下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（ ）。
下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（ ）
关于开放式基金认购的说法，不正确的是（ ）。
基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。
关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（ ）。
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（ ）。
Ⅰ.公司重大关联交易
Ⅱ.更换会计师事务所
Ⅲ.基金审计事务
Ⅳ.公司管理的基金的半年度报告
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。
销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户服务的（ ）特点。
证券交易所根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。
下列哪一项不是信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则?（ ）
基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。
结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（ ）。
基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。
Ⅰ.安全保护
Ⅱ.身份验证
Ⅲ.故障恢复
Ⅳ.访问控制
在英国，证券投资基金被称为（ ）。
基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（ ）。
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。
在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。
下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。
某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65元，该基金的折价率为（ ）。
QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。
Ⅰ境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ境外证券投资信息
Ⅲ外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ投资顾问主要负责人变动信息
基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（ ）。
股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
（ ）组织基金从业人员的从业考试。
下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（ ）。
（ ）不属于QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。
开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。
基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。
下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。
（ ）不属于基金信息披露的内容。
封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（ ）。
下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（ ）。
我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（ ）。
Ⅰ．影响投资者决策标准
Ⅱ．影响证券市场价格标准
Ⅲ．影响波及范围标准
基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（ ）。
投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（ ）。
与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更（ ）、成本更（ ），买卖更为方便。
负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（ ）。
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）
我国最早的封闭式基金之一是（ ）。
基金销售协议的内容包括（ ）。
Ⅰ．销售费用分配的比例和方式
Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式
Ⅲ．基金客户相关资料的保存方式
Ⅳ．对基金持有人的持续服务责任和反洗钱义务履行及责任划分
Ⅴ．基金销售信息交换及资金交收权利与义务
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（ ）提取一定比例的客户维护费。
（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。
根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分为（ ）。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。
Ⅰ．制定专门的工作程序
Ⅱ．追加了解相关信息
Ⅲ．告知特别的风险点
Ⅳ．给予普通投资者更多的考虑时间
Ⅴ．增加回访频次
（ ）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。
关于QDII基金，下列表述错误的是（ ）。
基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品至少分为（ ）五个等级。
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，下列做法错误的是（ ）。
关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。
（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。
关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（ ）。
