当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷5
价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。
在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。
丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。［答案四舍五入取整］
（ ）是对基金评价机构及从业人员的要求。
下列行为中，涉嫌内幕交易的是（ ）。
Ⅰ．某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票
Ⅱ．某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票
Ⅲ．某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
Ⅳ．某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。
下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（ ）。
目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。
Ⅰ．权威机构预测基金收益
Ⅱ．登载研究机构的推荐性文字
Ⅲ．基金投资避险策略
Ⅳ．损失承担机制安排
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。
某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（ ）。
私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。
Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
Ⅲ．确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失
Ⅳ．确认投资者是否知悉纠纷解决安排
关于基金申购的计算，下列错误的是（ ）。
担任基金托管人应当具备的条件不包括（ ）。
对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
基金客户个性化服务包括（ ）。
私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（ ）。
中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（ ）。
Ⅰ．账户开立
Ⅱ．发行交易
Ⅲ．投资退出
Ⅳ．投资方向检查
“产品设计同质化、市场细分不到位、产品定位不明确”属于基金的（ ）销售策略的不足之处。
关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（ ）。
根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（ ）。
下列不属于基金信息披露的内容是（ ）。
关于货币市场基金的宣传推介，下列做法合规的是（ ）。
《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。
我国基金行业快速发展的阶段是（ ）年。
某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。
基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。
Ⅰ．基金份额持有人大会的召开
Ⅱ．基金净值出现大幅下跌
Ⅲ．转换基金运作方式
Ⅳ．基金经理变更
投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（ ）的要求。
投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。
下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．投资者保护是基金监管机构的一项重要工作
Ⅱ．投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作
Ⅲ．投资者保护不等同于投资咨询
Ⅳ．投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售
当货币市场基金正偏离度绝对值达到0．50％时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
（ ）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）。
关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（ ）。
要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。
基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。
基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括从基金财产中计提的（ ）的金额。
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。
合规管理部门的独立，实质上就是（ ）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。
（ ）不属于基金公司风险管理中的主要环节。
基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（ ）。
（ ）不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。
关于基金销售费用结构的内容，下列表述错误的是（ ）。
关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。
下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（ ）。
关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池
Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训
Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序
普通基金净值公告主要包括（ ）。
Ⅰ．基金资产净值
Ⅱ．基金份额净值
Ⅲ．基金份额累计净值
Ⅳ．基金总资产
基金份额持有人大会不可以由（ ）召集。
关于开放式基金的申购，下列表述正确的是（ ）。
某私募基金于2019年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（ ）。
关于股票和股票基金，以下描述错误的是（ ）。
基金的募集一般要经过（ ）等四个步骤。
关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。
关于基金宣传推介材料，下列合规的是（ ）。
关于基金公司投资决策委员会的描述，不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
在二级市场的净值报价上，ETF______提供一个基金参考净值报价；LOF通常______只提供1次或几次基金净值报价。（ ）
关于基金托管人的信息披露，以下表述正确的是（ ）。
基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（ ）。
Ⅰ、基金的市场营销
Ⅱ、基金的盈亏核算
Ⅲ、基金的投资管理
Ⅳ、基金的后台管理
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
Ⅰ．办理基金的销售业务
Ⅱ．公布基金宣传推介材料
Ⅲ．发售基金份额
Ⅳ．向公众分发基金宣传推介材料
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格
关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是（ ）。
中国证监会的职责包括（ ）。
Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案
Ⅱ．公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
Ⅳ．查处违法行为并予以公告
下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?（ ）
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。
我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（ ）提交相关文件。
（ ）要求基金公开披露信息处于最新状态。
关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（ ）。
关于基金公司风险管理的目标，下列说法错误的是（ ）。
公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（ ）。
修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（ ）。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（ ）个月以后、（ ）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（ ）。
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。
基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（ ）。
Ⅰ．建立凭证制度
Ⅱ．建立审核制度
Ⅲ．建立严格的成本控制和业绩考核制度
Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度
下列均为债券类金融资产的是（ ）。
基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（ ）。
根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（ ）。
Ⅰ．忠诚
Ⅱ．勤勉
Ⅲ．廉洁
Ⅳ．正直
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（ ）之前。
私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（ ）。
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（ ）。
非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向（ ）登记即可。
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（ ）。
Ⅰ．为公募基金提供投资顾问服务的机构
Ⅱ．为公募基金提供了销售服务的机构
Ⅲ．为公募基金提供估值服务的机构
下列属于基金宣传推介材料的是（ ）。
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。
在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。
基金直销和代销的不同点不包括（ ）。
对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ．金融资产不低于300万元的个人为合格投资者，上述金融资产不包括期货权益
Ⅱ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者
Ⅲ．以合伙企业、契约等非法人形式，间接投资于私募基金的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算人数
Ⅳ．如果私募基金的募集对象累计超过200人，应当按照公募基金接受监管
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是（ ）。
Ⅰ．基金合同期限为5年以上
Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ．基金份额持有人不少于200人
某基金销售机构在公司内部，为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是（ ）。
甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
基金财务报表包括（ ）的比较式资产负债表。
某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（ ）。
