当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷2

2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷2

卷面总分：100分 答题时间：240分钟 试卷题量：100题 练习次数：84次
单选题 （共100题，共100分）
1.

风险投资基金又被称为（　　）。

  • A. 封闭式基金
  • B. 开放式基金
  • C. 创业基金
  • D. 对冲基金
标记 纠错
2.

（　　）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

  • A. 股票
  • B. 债券
  • C. 基金
  • D. 衍生金融工具
标记 纠错
3.

（　　）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

  • A. 基金销售支付
  • B. 基金份额登记
  • C. 基金估值核算
  • D. 基金投资顾问
标记 纠错
4.

基金托管人职责终止的情形不包括（　　）。

  • A. 被依法取消基金托管资格
  • B. 被基金份额持有人大会解任
  • C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
  • D. 被依法取消基金管理资格
标记 纠错
5.

ETF的特点包括（　　）。

Ⅰ．主动操作的指数基金

Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制

Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

Ⅳ．被动操作的指数基金

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ
标记 纠错
6.

以下关于股票基金说法正确的是（　　）。

  • A. 股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中
  • B. 股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
  • C. 投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判
  • D. 股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险
标记 纠错
7.

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（　　）公司的股票。

  • A. 波动大
  • B. 业绩有望加速增长
  • C. 高质量
  • D. 高分红
标记 纠错
8.

基金合同是约定基金管理人、（　　）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

  • A. 基金公司
  • B. 基金托管人
  • C. 商业银行
  • D. 证券公司
标记 纠错
9.

以下关于基金销售费用的说法，正确的是（　　）。

  • A. 应在招募说明书中载明费率标准
  • B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
  • C. 基金的申购费必须在申购时收取
  • D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
标记 纠错
10.

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（　　）。

  • A. 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格
  • B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
  • C. 按照相关规定，正常交易
  • D. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
标记 纠错
11.

（　　）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（　　）负有复核责任。

  • A. 基金管理公司；中国证监会
  • B. 基金管理公司；托管人
  • C. 基金托管人；基金投资者
  • D. 基金管理公司；基金管理人
标记 纠错
12.

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（　　）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
13.

后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（　　）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

  • A. 半
  • B. 一
  • C. 两
  • D. 三
标记 纠错
14.

―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托"基金产生于（　　）年。

  • A. 1868
  • B. 1869
  • C. 1873
  • D. 1879
标记 纠错
15.

私募基金募集应当履行下列程序（　　）。

Ⅰ.特定对象确定；

Ⅱ.投资者适当性匹配；

Ⅲ.基金风险揭示；

Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
16.

下列属于部门规章和规范性文件的是（　　）。

  • A. 《基金经理注册登记规则》
  • B. 《证券投资基金管理公司管理办法》
  • C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
  • D. 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
标记 纠错
17.

下列（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

  • A. 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
  • B. 参与分配清算后的剩余基金财产
  • C. 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
  • D. 按照规定要求召开基金份额持有人大会
标记 纠错
18.

ETF建仓期不超过（　　）个月。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
19.

关于ETF，以下描述不正确的是（　　）。

  • A. 申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
  • B. 我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
  • C. 申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式
  • D. 申购、赎回申请提交后不得撤销
标记 纠错
20.

（　　）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

  • A. 健全性原则
  • B. 有效性原则
  • C. 独立性原则
  • D. 相互制约原则
标记 纠错
21.

基金托管人的职责，不包括下列哪项（　　）。

  • A. 基金资产保管
  • B. 基金资金清算
  • C. 会计复核
  • D. 负责基金资产的投资运作
标记 纠错
22.

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（　　）。

  • A. 5000万元
  • B. 1亿元
  • C. 2亿元
  • D. 5亿元
标记 纠错
23.

基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（　　）认可后公告。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国基金业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 证券交易所
标记 纠错
24.

及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（　　）内披露临时报告。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
25.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

  • A. 1
  • B. 10
  • C. 100
  • D. 1000
标记 纠错
26.

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（　　）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

  • A. 45
  • B. 30
  • C. 15
  • D. 10
标记 纠错
27.

以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（　　）。

  • A. 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
  • B. 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
  • C. 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
  • D. 以上说法都对
标记 纠错
28.

开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（　　）个月公布变更的招募说明书

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 6
标记 纠错
29.

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
30.

以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（　　）。

  • A. 根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
  • B. 封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
  • C. 封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
  • D. 封闭式基金的价格由市场供求关系决定
标记 纠错
31.

2007年，（　　）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证券业协会
  • C. 中国银监会
  • D. 中国基金业协会
标记 纠错
32.

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（　　）。

  • A. 风险共担
  • B. 收益共享
  • C. 买者自慎
  • D. 买者自负
标记 纠错
33.

封闭式基金的交易遵从（　　）的原则。

  • A. 价格优先
  • B. 时间优先
  • C. 价格优先、时间优先
  • D. 面值量优先
标记 纠错
34.

按照资金来源和用途，基金可以分成（　　）。

  • A. 公募基金与私募基金
  • B. 公司型基金与契约型基金
  • C. 在岸基金与离岸基金
  • D. 债券型基金与股票型基金
标记 纠错
35.

依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（　　）。

  • A. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
  • B. 管理并运作基金资产
  • C. 持有并保管基金资产
  • D. 计算并公告基金资产净值
标记 纠错
36.

开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（　　）条件的，方可成立。

  • A. 基金募集份额总额不少于3亿份
  • B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
  • C. 基金份额持有人的人数不少于300人
  • D. 基金份额持有人的人数不少于1000人
标记 纠错
37.

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（　　）。

  • A. 刑事处罚
  • B. 行政处罚
  • C. 限制交易
  • D. 调查取证
标记 纠错
38.

T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（　　）日统―传送至注册登记机构。

  • A. T
  • B. T+1
  • C. T+2
  • D. T+3
标记 纠错
39.

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（　　），并应当归入基金财产。

  • A. 10%
  • B. 25%
  • C. 30%
  • D. 50%
标记 纠错
40.

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（　　）。

  • A. -10%
  • B. 10%
  • C. 90%
  • D. -90%
标记 纠错
41.

基金申报价格的最小变动单位为（　　）元。

  • A. 1
  • B. 0.1
  • C. 0.01
  • D. 0.001
标记 纠错
42.

以下属于QDII基金禁止性行为的是（　　）。

  • A. 购买政府债券
  • B. 购买可转让存单
  • C. 购买房地产抵押按揭
  • D. 购买银行承兑汇票
标记 纠错
43.

投资决策委员会所议事项具体为（　　）。

Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；

Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；

Ⅲ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；

Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案；

Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；

Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标。

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
标记 纠错
44.

下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（　　）。

  • A. 查阅或者复制未披露的基金信息资料
  • B. 参与分配清算后的剩余基金财产
  • C. 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
  • D. 按照规定要求召开基金份额持有人大会
标记 纠错
45.

股票、债券和基金的区别是（　　）。

  • A. 股票、债券和基金都是一种直接投资工具
  • B. 股票、债券和基金都是一种间接投资工具
  • C. 股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具
  • D. 股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
标记 纠错
46.

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（　　）将会是基金销售机构未来的发展重点。

  • A. 集中化和专业化
  • B. 分散化专业化
  • C. 层次化专业化
  • D. 加深化和专业化
标记 纠错
47.

我国第一只有保本特色的基金是（　　）。

  • A. 南方基金配置基金
  • B. 南方避险增值基金
  • C. 南方宝元债券基金
  • D. 华安现金富利墓金
标记 纠错
48.

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（　　）。

  • A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
  • B. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
  • C. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
  • D. 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
标记 纠错
49.

当前，我国开放式基金已经构建一条（　　）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

  • A. 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
  • B. 债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金
  • C. 货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
  • D. 货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
标记 纠错
50.

基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（　　）。

  • A. 统一印制服务协议
  • B. 基金投资人享有自主选择增值服务的权利
  • C. 增值服务费从申购（认购）资金中扣除
  • D. 提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
标记 纠错
51.

发起式基金的基金合同生效（　　）年后，若基金资产净值低于（　　）亿元的，基金合同自动终止。

  • A. 2:3
  • B. 2:2
  • C. 3:2
  • D. 3:1
标记 纠错
52.

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

  • A. 0.4%
  • B. 0.25%
  • C. 0.5%
  • D. 0.6%
标记 纠错
53.

投资部按照投资标的可以细分为（　　）。

Ⅰ.权益部

Ⅱ.债券部

Ⅲ.衍生投资部

Ⅳ.国际投资部等

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
54.

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（　　）。

  • A. 溢价交易
  • B. 折价交易
  • C. 平价交易
  • D. 不确定
标记 纠错
55.

基金销售机构的职责规范包括（　　）。

  • A. 对基金客户进行身份识别
  • B. 基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
  • C. 书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
  • D. 委托基金管理人开立基金
标记 纠错
56.

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（　　）。

  • A. 10日内
  • B. 10个工作日内
  • C. 30日内
  • D. 30个工作日内
标记 纠错
57.

下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（　　）。

  • A. 价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
  • B. 价值型股票的市盈率、市净率通常较高
  • C. 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
  • D. 成长型股票的市盈率、市净率通常较高
标记 纠错
58.

QDII基金的净值在估值日后（　　）内披露.

  • A. 2天
  • B. 2个工作日
  • C. 3天
  • D. 3个工作日
标记 纠错
59.

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（　　）元。

  • A. 10347.5
  • B. 10227.5
  • C. 10497.5
  • D. 10447.5
标记 纠错
60.

开放式基金的认购采取（　　）方式。

  • A. 金额认购
  • B. 基金份额认购
  • C. 股票份额认购
  • D. 证券认购
标记 纠错
61.

内幕信息的构成要素不包括（　　）。

  • A. 来源可靠的信息
  • B. “重要”的信息
  • C. 及时的信息
  • D. “非公开”的信息
标记 纠错
62.

现金替代的类型不包括（　　）。

  • A. 禁止现金替代
  • B. 可以现金替代
  • C. 必须现金替代
  • D. 固定现金替代
标记 纠错
63.

（　　）是基金销售的“售前服务”。

  • A. 介绍基金产品费率信息
  • B. 提供投资咨询建议
  • C. 开展投资者风险教肓
  • D. 向客户介绍信息査询
标记 纠错
64.

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（　　）。

  • A. 法律主体资格
  • B. 投资者地位
  • C. 营运依据
  • D. 基金规模
标记 纠错
65.

（　　）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

  • A. 2003
  • B. 2006
  • C. 2004
  • D. 2007
标记 纠错
66.

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（　　）。

  • A. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
  • B. 办理基金备案手续
  • C. 安全保管基金财产
  • D. 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
标记 纠错
67.

内部控制的原则不包括（　　）。

  • A. 独立性原则
  • B. 互相制约原则
  • C. 有效性原则
  • D. 最大化原则
标记 纠错
68.

下列不属于内部控制原则的是（　　）。

  • A. 相互制约
  • B. 独立性
  • C. 健全性
  • D. 客观性
标记 纠错
69.

（　　）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。

  • A. 基金销售机构
  • B. 基金托管人
  • C. 证券投资基金
  • D. 基金管理人
标记 纠错
70.

内幕信息的构成要素有（　　）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
71.

我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（　　）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金托管人
  • C. 代销基金的证券公司
  • D. 代销基金的商业银行
标记 纠错
72.

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（　　）。

  • A. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
  • B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
  • C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
  • D. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
标记 纠错
73.

投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（　　）。

  • A. 9:00—11:30 13:00—15:00
  • B. 9:00—11:.30 13:30—15:00
  • C. 9:30—11:30 13:00—15:00
  • D. 9:30—11:30 13:.30—15:00
标记 纠错
74.

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（　　）。

Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则；

Ⅱ.授权清晰原则；

Ⅲ.适时性原则。

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
75.

关于巨额赎回，以下说法错误的是（　　）。

  • A. 单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回
  • B. 出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
  • C. 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案
  • D. 部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权
标记 纠错
76.

（　　）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。

  • A. 股票基金
  • B. 债券基金
  • C. 货币市场基金
  • D. 混合基金
标记 纠错
77.

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（　　）。

  • A. 公募基金、私募基金和在岸基金
  • B. 在岸基金、离岸基金和国际基金
  • C. 开放式基金和封闭式基金
  • D. 公司型基金和契约型基金
标记 纠错
78.

风险管理职能部门或岗位的职责包括（　　）。

Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；

Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；

Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；

Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
79.

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（　　）。

  • A. 当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为
  • B. 定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
  • C. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
  • D. 当监事会认为有必要时，―般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
标记 纠错
80.

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（　　）。

  • A. 进行基金投资人风险承受能力调查
  • B. 根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
  • C. 向投资人承诺收益
  • D. 介绍投资人想要了解的基金产品情况
标记 纠错
81.

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（　　）。

  • A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
  • B. 公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
  • C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
  • D. 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
标记 纠错
82.

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（　　）报告。

  • A. 董事会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会相关派出机构
  • D. 以上选项都正确
标记 纠错
83.

（　　）不是基金托管人的职责主要体现方面。

  • A. 基金资产保管
  • B. 基金信息披露
  • C. 基金资金清算
  • D. 会计复核
标记 纠错
84.

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。

  • A. 大于
  • B. 等于
  • C. 小于
  • D. 基本接近
标记 纠错
85.

以下关于债券分类的说法错误的是（　　）。

  • A. 根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
  • B. 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
  • C. 根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
  • D. 根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
标记 纠错
86.

根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（　　）基金。

  • A. 主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
  • B. 主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
  • C. 主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
  • D. 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
标记 纠错
87.

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

  • A. 投资者
  • B. 交易部
  • C. 研究部
  • D. 风控部
标记 纠错
88.

（　　）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。

  • A. 真实性原则
  • B. 规范性原则
  • C. 及时性原则
  • D. 完整性原则
标记 纠错
89.

下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（　　）。

  • A. 专业管理
  • B. 利益共享
  • C. 独立托管
  • D. 集中投资
标记 纠错
90.

（　　）属于基金职业道德教育的主要内容。

  • A. 提升基金职业道德素养
  • B. 参加基金职业道德实践
  • C. 领会基金职业道德规范
  • D. 灌输基金职业道德规范
标记 纠错
91.

根据（　　）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

  • A. 基金存续期
  • B. 基金规模
  • C. 法律形式
  • D. 投资理念
标记 纠错
92.

下列不属于道德与法律的区别的是（　　）。

  • A. 表现形式不同
  • B. 内容结构不同
  • C. 调整手段不同
  • D. 调整对象不同
标记 纠错
93.

我国《证券投资基金法》于（　　）开始实施。

  • A. 2003年6月1日
  • B. 2003年7月1日
  • C. 2004年6月1日
  • D. 2004年7月1日
标记 纠错
94.

客户服务中售中服务的内容不包括（　　）。

  • A. 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
  • B. 推介符合适用性原则的基金
  • C. 提醒客户及时核对交易确认
  • D. 介绍基金产品
标记 纠错
95.

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（　　）。

  • A. 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项
  • B. 基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书
  • C. 基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
  • D. 基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
标记 纠错
96.

基金管理人合规培训的具体内容不包括（　　）。

  • A. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
  • B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
  • C. 案例警示教育
  • D. 基金公司投资决策的依据
标记 纠错
97.

以下关于公司型基金的表述，正确的是（　　）。

  • A. 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
  • B. 基金是独立的法人机构
  • C. 主要依据基金合同运营基金
  • D. 投资者享有直接管理基金的权利
标记 纠错
98.

为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（　　）独立董事签字同意。

  • A. 1/3以上
  • B. 2/3以上
  • C. 1/2以上
  • D. 全部
标记 纠错
99.

基金份额持有人大会不可以由（　　）提议召集。

  • A. 基金托管人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金份额持有人
  • D. 监管机构
标记 纠错
100.

下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（　　）。

  • A. 缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
  • B. 法律体系健全
  • C. 大量投向了房地产、企业法人股权
  • D. 房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
00:00:00
暂停
交卷
友情链接

答案圈武汉生活网吾爱诗经网

Copyright © 2018-2022 http://tk.mxqe.com/ Corporation, All Right Reserved 客服联系：2645034912@qq.com  备案号：鄂ICP备17009702号-1