2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷

1.

公开披露的基金信息不包括（）。

A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B. 基金资产净值、基金份额净值
C. 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D. 证券投资业绩预测

A B C D

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2.

关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

A. 没有投资风险
B. 只适合长期投资
C. 只适合短期投资
D. 既适合短期投资，也适合长期投资

A B C D

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3.

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险

A B C D

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4.

（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A. 加强监管力度
B. 制定监管法规
C. 加强从业人员教育
D. 加强基金管理人的内部控制机制建设

A B C D

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5.

（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

A. 可测原则
B. 易测原观
C. 识别原则
D. 利润原则

A B C D

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6.

（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 诚实守信
B. 守法合规
C. 忠诚尽责
D. 专业审慎

A B C D

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7.

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A. 3
B. 12
C. 6
D. 24

A B C D

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8.

（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A. 真实性原则
B. 规范性原则
C. 及时性原则
D. 完整性原则

A B C D

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9.

基金信息披露的作用不包括（）。

A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突和利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有利于降低系统风险

A B C D

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10.

目前,LOF的交易在()进行。

A. 指定代销网点
B. 登记结算公司
C. 上海交易所
D. 深圳交易所

A B C D

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11.

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A. 取得基金从业资格
B. 由所在机构进行执业注册登记
C. 具有相关的基金从业经验
D. 经基金管理人或者基金销售机构聘任

A B C D

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12.

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。

A. 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
B. 从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
C. 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
D. 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

A B C D

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13.

开放式基金的认购采取( )方式。

A. 金额认购
B. 基金份额认购
C. 股票份额认购
D. 证券认购

A B C D

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14.

投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+5

A B C D

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15.

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A. 11%
B. 10%
C. 9%
D. 8%

A B C D

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16.

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

A. 公开、公平、公正
B. 及时、客观、准确
C. 高效、全面、及时
D. 客观、全面、准确

A B C D

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17.

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。

A. 6个月
B. 1年
C. 3年
D. 5年

A B C D

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18.

内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

A B C D

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19.

（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

A. 收入型基金
B. 成长型基金
C. ETF
D. LOF

A B C D

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20.

开放式基金的认购采取（）的方式。

A. 金额认购
B. 份额认购
C. 差额认购
D. 一篮子股票认购

A B C D

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21.

（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A. 主动型基金
B. 上市开放式基金
C. 在岸基金
D. QDII基金

A B C D

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22.

基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。

A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%

A B C D

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23.

及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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24.

（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

A. 环境控制
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息沟通

A B C D

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25.

通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。

A. 2；10
B. 3；15
C. 5；20
D. 10；20

A B C D

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26.

我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按月支付。

A. 当日基金资产净值
B. 上月基金资产平均净值
C. 前一日基金资产净值
D. 当月基金资产平均净值

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27.

我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。

A. 1991年8月28日
B. 2002年12月4日
C. 2012年6月6日
D. 2013年2月4日

A B C D

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28.

开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。

A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 20%

A B C D

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29.

依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。

A. 公司型
B. 平准基金
C. 对冲基金
D. 契约型

A B C D

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30.

美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。

A. 41
B. 42
C. 32
D. 31

A B C D

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31.

投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。

A. 9:00—11:30 13:00—15:00
B. 9 :00—11:.30 13:30—15:00
C. 9: 30—11:30 13:00—15:00
D. 9:30—11:30 13:.30—15:00

A B C D

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32.

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。

A. 90%
B. 80%
C. 70%
D. 60%

A B C D

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33.

属于基金客户服务原则的是（）。

A. 适度服务
B. 安全第一
C. 本金安全
D. 追求收益

A B C D

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34.

关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。

A. 股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；
B. 不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；
C. 通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利
D. 不得将非公开信息泄露给他人。

A B C D

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35.

客户服务中售前服务的内容不包括（）

A. 介绍证券市场基础知识
B. 协助客户办理资料变更业务
C. 开展投资者风险教育
D. 普及基金相关法律知识

A B C D

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36.

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。

A. 法律主体资格
B. 投资者地位
C. 营运依据
D. 基金规模

A B C D

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37.

不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A. 5%
B. 25%
C. 10%
D. 30%

A B C D

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38.

广义的资本市场不包括（）。

A. 银行中长期存贷款市场
B. 大额可转让定期存单市场
C. 中长期债券市场
D. 股票市场

A B C D

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39.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

A. 0.75%；75%
B. 0.75%；50%
C. 0.5%；50%
D. 0.5%；75%

A B C D

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40.

（）是正当竞争的前提；（）是正当竞争的基础；（）是正当竞争的表现。

A. 合法竞争；有序竞争；公平竞争
B. 公平竞争；合法竞争；有序竞争
C. 合法竞争；合理竞争；公平竞争
D. 公平竞争；有效竞争；有序竞争

A B C D

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41.

（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

A. 股东诚信与合作原则
B. 制衡原则
C. 业务与信息隔离原则
D. 公司独立运作原则

A B C D

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42.

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。

A. 日常投资决策权
B. 基金投资收益权
C. 基金份额处置权
D. 参与分配清算后的剩余基金财产

A B C D

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43.

基金产品风险等级不包括（）。

A. 低风险等级
B. 特殊风险等级
C. 中风险等级
D. 高风险等级

A B C D

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44.

以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）

A. 内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B. 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C. 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D. 内部控制制度应合法合规

A B C D

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45.

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。

A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 规范性原则
D. 及时性原则

A B C D

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46.

以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。

A. 注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查
B. 资本市场不发达的国家一般实行注册制
C. 核准制对基金的募集不进行实质性审查
D. 注册制主要适用于新兴资本市场国家

A B C D

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47.

（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

A. 策略投资基金
B. 保本投资基金
C. 保险投资基金
D. 避险策略基金

A B C D

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48.

依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。

A. 办理与基金托管相关的信息披露事项
B. 计算并公告基金资产份额净值
C. 按规定召集基金份额持有人大会
D. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A B C D

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49.

增长型基金主要以（）为投资对象的证券。

A. 大盘蓝筹股
B. 公司债
C. 政府债券
D. 良好增长潜力的股票

A B C D

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50.

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A. 50
B. 100
C. 200
D. 500

A B C D

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51.

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。

A. 1
B. 5
C. 3
D. 10

A B C D

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52.

我国基金交易佣金征收的起点是（）元。

A. 1元
B. 5元
C. 10元
D. 15元

A B C D

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53.

封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A. 价格优先
B. 时间优先
C. 价格优先、时间优先
D. 面值量优先

A B C D

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54.

对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。

A. 承担低风险、追求低收益
B. 承担低风险、追求高收益
C. 承担高风险、追求低收益
D. 承担高风险、追求高收益

A B C D

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55.

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A. 基金行业自律组织
B. 基金机构内部监督部分
C. 政府基金监管机构
D. 社会力量监督

A B C D

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56.

（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

A. 基金销售机构
B. 基金注册登记机构
C. 律师事务所和会计事务所
D. 基金投资咨询公司

A B C D

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57.

以下说法中，正确的是（）。

A. 专业审慎是基金职业道德的核心规范
B. 基金行业的本质是销售行业
C. 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D. 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

A B C D

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58.

以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（）。

A. 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
B. 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
C. 基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
D. QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购

A B C D

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59.

依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。

A. 安全性、实用性、系统化
B. 公开、公平、公正
C. 安全性、适用性、系统化
D. 安全性、实用性、规范化

A B C D

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60.

以下属于基金首次募集披露的信息是（）。

A. 基金份额上市交易公告书
B. 基金份额发售公告
C. 基金资产净值
D. 基金年度报告

A B C D

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61.

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 全面性原则
B. 相互制约
C. 健全性原则
D. 独立性原则

A B C D

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62.

基金行业自律管理的方式不包括（）。

A. 通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
B. 建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C. 加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D. 通过督察长进行定期检查

A B C D

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63.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A. 1.50%
B. 0.75%
C. 1%
D. 0.50%

A B C D

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64.

（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A. 2003
B. 2004
C. 2006
D. 2007

A B C D

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65.

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

A. 出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
B. 出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
C. 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
D. 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

A B C D

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66.

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。

A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 专业性原则
D. 协调性原则

A B C D

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67.

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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68.

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.

A. 离岸基金、在岸基金和国际基金
B. 债券基金和股票基金
C. 封闭式基金和开放式基金
D. 契约型基金和公司型基金

A B C D

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69.

关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（）。

A. 可以登载基金过去的业绩
B. 根据基金过去业绩预测将来业绩
C. 在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失
D. 可以登载单位的推荐性文字

A B C D

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70.

封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.001
B. 0.02
C. 0.000 1
D. 0.002

A B C D

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71.

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A. 原则
B. 目标
C. 基本要素
D. 机制

A B C D

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72.

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。

A. 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B. 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D. 建立研究报告质量评价体系

A B C D

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73.

公募基金行业规范的内容不包括（）。

A. 信息披露
B. 投资者的投资能力
C. 利润分配
D. 投资限制

A B C D

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74.

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

A. 董事长
B. 董事会
C. 独立董事
D. 总经理

A B C D

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75.

基金管理人应当设立督察长对（）负责。

A. 董事会
B. 股东大会
C. 中国证监会
D. 监事会

A B C D

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76.

（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

A. 监事会
B. 合规管理部门
C. 董事会
D. 管理层

A B C D

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77.

（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

A. 内部控制原则
B. 内部控制理念
C. 内部控制环境
D. 内部控制目标

A B C D

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78.

检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。

A. 日常检查
B. 季度检查
C. 现场检查
D. 非现场检查

A B C D

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79.

契约型基金最基本的法律文件是（）。

A. 基金合同
B. 发起人协议
C. 基金上市公告书
D. 基金招募说明书

A B C D

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80.

不属于封闭式基金合同内容的是（）。

A. 基金份总额
B. 基金合同期限
C. 最低募集份额总额
D. 募集基金的目的和基金名称

A B C D

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81.

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。

A. 全部债券明细
B. 前十名股票明细
C. 前十名债券明细
D. 全部股票明细

A B C D

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82.

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（）。

A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
C. 办理基金备案手续
D. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A B C D

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83.

我国证券投资基金反映的是一种（）关系.

A. 担保
B. 债权
C. 股权
D. 信托

A B C D

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84.

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。

A. 基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
B. 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
C. 基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D. 基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

A B C D

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85.

基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会

A B C D

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86.

投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。

A. 9:30-11:30和13:00-15:00
B. 9:20-11:30和13:00-15:00
C. 9:30-11:30和13:00-15:30
D. 9:15-11:30和13:00-15:00

A B C D

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87.

世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。

A. 1768
B. 1686
C. 1420
D. 1868

A B C D

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88.

基金公司内部控制是指（）。

A. 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
B. 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
C. 内部管理人员实施监督的程序
D. 为防范和化解风险而制定的制度

A B C D

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89.

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。

A. 我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次
B. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》
C. 基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”
D. 在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

A B C D

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90.

溢价套利会导致ETF总份额的（）。

A. 扩大
B. 减少
C. 不变
D. 难以预测

A B C D

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91.

（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 诚实守信
B. 忠诚尽责
C. 专业审慎
D. 守法合规

A B C D

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92.

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。

A. 投资人利益优先
B. 公司利益优先
C. 投资人收益一风险匹配
D. 公司收益一风险匹配

A B C D

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93.

基金运作中的定期报告包括（）。

A. 基金年度报告
B. 基金合同
C. 基金招募说明书
D. 基金托管协议

A B C D

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94.

下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。

A. 是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
B. 是基金管理人为发售基金份额而依法制作的
C. 是指导投资者认购基金份额的规范性文件
D. 将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露

A B C D

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95.

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。

A. 中国证监登记结算公司
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 基金管理人指定的证券公司

A B C D

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96.

基金业协会的职责不包括（）。

A. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B. 依法办理非公开募集基金的登记、备案
C. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D. 依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

A B C D

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97.

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

A. 15
B. 30
C. 60
D. 90

A B C D

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98.

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。

A. 基金管理人和基金持有人的责任
B. 投资风险
C. 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
D. 基金管理人管理和运用基金资产的原则

A B C D

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99.

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A. 50
B. 200
C. 100
D. 500

A B C D

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100.

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。

A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. ETF
D. LOF

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2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷7

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