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2018年5月期货从业资格考试《基础知识》真题网络版

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：92次
单选题 （共73题，共73分）
1.

下列关于买进看跌期权损益的说法中，正确的是（ ）。(不考虑交易费用)

  • A. 理论上，买方的盈利可以达到无限大
  • B. 当标的资产价格下跌至执行价格以下时，买方开始盈利
  • C. 当标的资产价格在损益平衡点以上时，买方不应该行权
  • D. 当标的资产价格下跌至执行价格以下时，买方行权比放弃行权有利
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2.

6月10日，国际货币市场6月期瑞士法郎的期货价格为0．8764美元／瑞士法郎，6月期欧元的期货价格为1．2106美元／欧元。某套利者预计6月20日瑞士法郎对欧元的汇率将上升，在国际货币市场买入100手6月期瑞士法郎期货合约，同时卖出72手6月期欧元期货合约。6月20日，瑞士法郎对欧元的汇率由0．72上升为0．73，该交易套利者分别以0．9066

美元／瑞士法郎和1．2390美元／欧元的价格对冲手中合约，则套利的结果为（ ）。

  • A. 盈利120900美元
  • B. 盈利110900美元
  • C. 盈利121900美元
  • D. 盈利111900美元
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3.

（ ）可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准。

  • A. 期货交易所
  • B. 会员
  • C. 期货公司
  • D. 中国证监会
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4.

（ ）是投机者用来限制损失、累积盈利的有力工具。

  • A. 套期保值指令
  • B. 止损指令
  • C. 取消指令
  • D. 市价指令
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5.

持仓头寸获利后，如果要追加投资额，则（ ）。

  • A. 追加的投资额应小于上次的投资额
  • B. 追加的投资额应等于上次的投资额
  • C. 追加的投资额应大于上次的投资额
  • D. 立即平仓，退出市场
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6.

（ ）的出现，使期货市场发生了翻天覆地的变化，彻底改变了期货市场的格局。

  • A. 远期现货
  • B. 商品期货
  • C. 金融期货
  • D. 期货期权
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7.

某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1．21美元，这种外汇标价方法是（ ）。

  • A. 美元标价法
  • B. 浮动标价法
  • C. 直接标价法
  • D. 间接标价法
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8.

期货市场高风险的主要原因是（ ）。

  • A. 价格波动
  • B. 非理性投机
  • C. 杠杆效应
  • D. 对冲机制
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9.

如果从事自营业务的会员持仓头寸超过持仓限额，且在规定时间内未主动减仓，交易所可以按照有关规定对超出头寸（ ）。

  • A. 降低保证金比例
  • B. 强制减仓
  • C. 提高保证金比例
  • D. 强行平仓
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10.

套期保值本质上是一种（ ）的方式。

  • A. 利益获取
  • B. 转移风险
  • C. 投机收益
  • D. 价格转移
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11.

无下影线阴线时，实体的上边线表示（ ）。

  • A. 最高价
  • B. 收盘价
  • C. 最低价
  • D. 开盘价
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12.

某投资者在10月份以50点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为9500点的道 琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道 琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日，12月道 琼斯指数期货升至9700点，该投资者此时决定执行期权，他可以获利（ ）美元。（忽略佣金成本，道 琼斯指数每点为10美元）

  • A. 200
  • B. 150
  • C. 250
  • D. 1500
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13.

某组股票现值100万元，预计隔2个月可收到红利1万元，当时市场利率为12％，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为（ ）。

  • A. 19900元和1019900元
  • B. 20000元和1020000元
  • C. 25000元和1025000元
  • D. 30000元和1030000元
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14.

当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到（ ）水平。

  • A. 维持保证金
  • B. 初始保证金
  • C. 最低保证金
  • D. 追加保证金
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15.

下列对期货投机描述正确的是（ ）。

  • A. 期货投机交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险
  • B. 期货投机交易是在现货市场与期货市场上同时操作，以期达到对冲现货市场价格风险的目的
  • C. 期货投机者是通过期货市场转移现货市场价格风险
  • D. 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益
标记 纠错
16.

交易者在1520点卖出4张S&P500指数期货合约，之后在1490点全部平仓，已知该合约乘数为250美元，在不考虑手续费的情况下，该笔交易（ ）美元。

  • A. 盈利7500
  • B. 亏损7500
  • C. 盈利30000
  • D. 亏损30000
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17.

套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种盈亏冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额（ ）。

  • A. 大致相等
  • B. 完全相等
  • C. 始终相等
  • D. 始终不等
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18.

某交易者以9710元／吨买入7月棕榈油期货合约100手，同时以9780元／吨卖出9月棕榈油期货合约100手，当两合约价格为（ ）时，将所持合约同时平仓，该交易者亏损。（不计手续费等费用）

  • A. 7月9810元／吨，9月9850元／吨
  • B. 7月9860元／吨，9月9840元／吨
  • C. 7月9720元／吨，9月9820元／吨
  • D. 7月9840元／吨，9月9860元／吨
标记 纠错
19.

某企业有一批商品存货，目前现货价格为3000元／吨，2个月后交割的期货合约价格为3500元／吨。2个月期间的持仓费和交割成本等合计为300元／吨。该企业通过比较发现，如果将该批货在期货市场按3500元／吨的价格卖出，待到期时用其持有的现货进行交割，扣除300元／吨的持仓费之后，仍可以有200元／吨的收益。在这种情况下，企业将货物在期货市场卖出要比现在按3000元／吨的价格卖出更有利，也比两个月卖出更有保障，此时，可以将企业的操作称为（ ）。

  • A. 期转现
  • B. 期现套利
  • C. 套期保值
  • D. 跨期套利
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20.

6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6％，且预计一个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为（ ）点。

  • A. 15000
  • B. 15124
  • C. 15224
  • D. 15324
标记 纠错
21.

CME集团的玉米期货看涨期权，执行价格为450美分／蒲式耳，权利金为42’7美分／蒲式耳，当标的玉米期货合约的价格为478’2美分／蒲式耳时，该看涨期权的时问价值为（ ）美分／蒲式耳。

  • A. 28.5
  • B. 14.375
  • C. 22.375
  • D. 14.625
标记 纠错
22.

一位面包坊主预期将在3个月后购进一批面粉作为生产原料，为了防止由于面粉市场价格变动而带来的损失，该面包坊主将（ ）。

  • A. 在期货市场上进行空头套期保值
  • B. 在期货市场上进行多头套期保值
  • C. 在远期市场上进行空头套期保值
  • D. 在远期市场上进行多头套期保值
标记 纠错
23.

股票指数的计算方法不包括()。

  • A. 算术平均法
  • B. 几何平均法
  • C. 加权平均法
  • D. 技术分析法
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24.

一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势( )。

  • A. 相反
  • B. 相同
  • C. 相同而且价格之差保持不变
  • D. 没有规律
标记 纠错
25.

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。

  • A. 及时向期货交易所报告
  • B. 及时公开披露
  • C. 通过非结算会员向期货交易所报告
  • D. 通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告
标记 纠错
26.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。

  • A. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
  • B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
  • D. 决定专门委员会的设置
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27.

一般来说，期权的执行价格与期权合约标的资产价格的差额越大，其时间价值( )。

  • A. 越大
  • B. 越小
  • C. 不变
  • D. 不确定
标记 纠错
28.

会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效。

  • A. 1／3以上
  • B. 2／3以上
  • C. 7／4以上
  • D. 3／4以上
标记 纠错
29.

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少( )人的期货或者证券从业时间在( )年以上。

  • A. 3;3
  • B. 3;5
  • C. 5;3
  • D. 5;5
标记 纠错
30.

在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。

  • A. 中国证券监督管理委员会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院国有资产监督管理机构
  • D. 中国银监会
标记 纠错
31.

期货公司首席风险官向( )负责。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 期货公司监事会
  • D. 期货公司董事会
标记 纠错
32.

证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

  • A. 2个
  • B. 3个
  • C. 5个
  • D. 6个
标记 纠错
33.

在我国，关于会员制期货交易所会员享有的权利，表述错误的是()。

  • A. 从事规定的期货交易、结算等业务
  • B. 按规定转让会员资格
  • C. 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
  • D. 负责期货交易所日常经营管理工作
标记 纠错
34.

期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，( )向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 可以
  • B. 不可以
  • C. 由经营机构决定
  • D. 以上都不对
标记 纠错
35.

期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。

  • A. 期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 财政部
  • D. 国务院国有资产监督管理机构
标记 纠错
36.

在进行套利时，交易者主要关注的是合约之间的( )。

  • A. 相互价格关系
  • B. 绝对价格关系
  • C. 交易品种的差别
  • D. 交割地的差别
标记 纠错
37.

受聘于商品基金经理(CPO)，主要负责帮助CP0挑选商品交易顾问(CTA)，监督CTA的交易活动的是( )。

  • A. 介绍经纪商（TB）
  • B. 托管人（Custodian）
  • C. 期货佣金商（FCM）
  • D. 交易经理（TM）
标记 纠错
38.

期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
39.

期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

  • A. 董事会的建议
  • B. 总经理的建议
  • C. 监事会的建议
  • D. 公司章程的规定
标记 纠错
40.

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

  • A. 国务院财务部门
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 国务院商务主管部门
标记 纠错
41.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。

  • A. 期货公司
  • B. 所在地中国证监会派出机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货业协会
标记 纠错
42.

某套利者卖出4月份铝期货合约，同时买入5月份铝期货合约，价格分别为19670元／吨和19830元／吨，平仓时4月份铝期货价格变为19780元／吨，则5月份铝期货合约变为( )元／吨时，价差是缩小的。

  • A. 19970
  • B. 19950
  • C. 19980
  • D. 19900
标记 纠错
43.

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 任意中国证监会派出机构
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
标记 纠错
44.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A. 前一交易日
  • B. 当日
  • C. 下一交易日
  • D. 次日
标记 纠错
45.

技术分析中，波浪理论是由()提出的。

  • A. 菲波纳奇
  • B. 索罗斯
  • C. 艾略特
  • D. 道?琼斯
标记 纠错
46.

期货投机交易以()为目的。

  • A. 规避现货价格风险
  • B. 增加期货市场的流动性
  • C. 获取现货标的价差收益
  • D. 获取期货合约价差收益
标记 纠错
47.

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 1倍以上5倍以下
  • B. 3倍以上5倍以下
  • C. 1倍以上3倍以下
  • D. 1倍以上8倍以下
标记 纠错
48.

有权指定交割仓库的是( )。

  • A. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
49.

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
50.

根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于( )。

  • A. 20％
  • B. 30％
  • C. 40％
  • D. 60％
标记 纠错
51.

通过执行()，将客户以前下达的指令完全取消，并且没有新的指令取代原指令。

  • A. 触价指令
  • B. 限时指令
  • C. 长效指令
  • D. 取消指令
标记 纠错
52.

会员制期货交易所的权力机构是( )。

  • A. 会员大会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 理事会
标记 纠错
53.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。

  • A. 金融期货经纪业务
  • B. 商品期货经纪业务
  • C. 证券经纪业务
  • D. 期货经纪业务
标记 纠错
54.

在正向市场上，某交易者下达套利限价指令：买入5月菜籽油期货合约，卖出7月菜籽油期货合约，限价价差为40元／吨。若该指令成交，则成交的价差应( )元／吨。

  • A. 40
  • B. 不高于40
  • C. 不低于40
  • D. 无法确定
标记 纠错
55.

从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

  • A. 公开、公平、公正、公信
  • B. 公开、公平、公正、诚实信用
  • C. 公开、公平、公正、自愿
  • D. 公开、公平、公正、公序良俗
标记 纠错
56.

期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
57.

()是指以利率类金融工具为期权标的物的期权合约。

  • A. 利率期权
  • B. 股指期权
  • C. 远期利率协议
  • D. 外汇期权
标记 纠错
58.

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
59.

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

  • A. 5％
  • B. 10％
  • C. 30％
  • D. 70％
标记 纠错
60.

下列关于期货交易的说法中，错误的是()。

  • A. 期货交易的目的在于规避风险或追求风险收益
  • B. 期货交易的对象是一定数量和质量的实物商品
  • C. 期货交易以现货交易、远期交易为基础
  • D. 期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动
标记 纠错
61.

下列说法中，正确的是( )。

  • A. 现货交易的目的一般不是为了获得实物商品
  • B. 并不是所有商品都能够成为期货交易的品种
  • C. 期货交易不受时空限制，交易灵活方便
  • D. 期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的
标记 纠错
62.

期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 1；3
  • B. 3；3
  • C. 1；6
  • D. 3；6
标记 纠错
63.

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
64.

K线图的形式一般不包括()。

  • A. 3分钟K线图
  • B. 5分钟K线图
  • C. 15分钟K线图
  • D. 30分钟K线图
标记 纠错
65.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。

  • A. 国务院
  • B. 全国人大常委会
  • C. 全国人民代表大会
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
66.

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 身份、学历、学位证明
  • D. 2名推荐人的书面推荐意见
标记 纠错
67.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。

  • A. 人民法院
  • B. 期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 清算组
标记 纠错
68.

张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是( )。

  • A. 再次通知，并告知将要采取的措施
  • B. 强行平仓
  • C. 要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
  • D. 可以强行平仓，也可以暂时保留头寸
标记 纠错
69.

1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。1月中旬到3月中旬基差的变化情况是( )。

  • A. 基差走弱120元／吨
  • B. 基差走强120元／吨
  • C. 基差走强100元／吨
  • D. 基差走弱100元／吨
标记 纠错
70.

5月20日，某交易者买入两手1O月份铜期货合约，价格为16950元／吨，同时卖出两手12月份铜期货合约，价格为17020元／吨，两个月后的7月20日，10月份铜合约价格变为17010元／吨，而12月份铜合约价格变为17030元／吨，则5月20日和7月20日相比，两合约价差( )元／吨。

  • A. 扩大了30
  • B. 缩小了30
  • C. 扩大了50
  • D. 缩小了50
标记 纠错
71.

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该( )。

  • A. 允许甲某继续持仓
  • B. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
  • C. 劝说甲某自行平仓
  • D. 对甲某持有的头寸进行强行平仓
标记 纠错
72.

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 所在公司住所地证监会派出机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
73.

某套利者在1月15日卖出3月份小麦期货合约，并买入7月份小麦期货合约，价格分别为488美分／蒲式耳和506美分／蒲式耳。假设到了2月15日，3月份和7月份合约价格变为495美分／蒲式耳和515美分／蒲式耳，则平仓后3月份合约、7月份合约及套利结果的盈亏情况分别是( )。

  • A. 盈利7美分／蒲式耳，盈利9美分／蒲式耳，盈利16美分／蒲式耳
  • B. 盈利7美分／蒲式耳，亏损9美分／蒲式耳，亏损2美分／蒲式耳
  • C. 亏损7美分／蒲式耳，盈利9美分／蒲式耳，盈利2美分／蒲式耳
  • D. 亏损7美分／蒲式耳，亏损9美分／蒲式耳，亏损16美分／蒲式耳
标记 纠错
多选题 （共47题，共47分）
74.

关于卖出看涨期权的目的，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 为获取权利金收益而卖出看涨期权
  • B. 为获取权利金价差收益而卖出看涨期权
  • C. 为增加标的资产多头的利润而卖出看涨期权
  • D. 为增加标的物空头的利润而卖出看涨期权
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75.

买进看涨期权的目的是（ ）。

  • A. 获取价差收益
  • B. 博取杠杆收益
  • C. 限制交易风险或保护多头
  • D. 锁定现货市场风险
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76.

比较典型的持续形态有（ ）。

  • A. 三角形态
  • B. 矩形形态
  • C. 旗形形态
  • D. 楔形形态
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77.

期货交易者根据进入期货市场的目的不同，可分为（ ）。

  • A. 套期保值者
  • B. 投机者
  • C. 个人
  • D. 会员
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78.

外汇期权按期权持有者可行使交割权利的时间的不同可分为（ ）。

  • A. 买入期权
  • B. 卖出期权
  • C. 欧式期权
  • D. 美式期权
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79.

当标的物的市场价格等于期权的执行价格时，下列正确的说法是（ ）。

  • A. 该期权为平值期权
  • B. 该期权的内涵价值为0
  • C. 该期权的买方有最大亏损，为权利金
  • D. 该期权的卖方有最大盈利，为权利金
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80.

某交易者以51800元／吨卖出2手铜期货合约，成交后市价下跌到51350元／吨。因预测价格仍将下跌，交易者决定继续持有该头寸，并借助止损指令控制风险确保盈利。该止损指令设定的价格可能为（ ）元／吨。（不计手续费等费用）

  • A. 51850
  • B. 51680
  • C. 51520
  • D. 51310
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81.

下列关于看涨期权的说法，正确的是（ ）

  • A. 卖方收取权利金后，卖方行权时，卖方承担向买方买入标的资产的义务
  • B. 买方收取权利金后，就取得了卖出标的资产的权利
  • C. 买方支付权利金后，就取得了买入标的资产的权利
  • D. 卖方收取权利金后，买方行权时，卖方承担向买方卖出标的资产的义务
标记 纠错
82.

下列属于蝶式套利的有（ ）。

  • A. 买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份买入合约数量之和
  • B. 卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份卖出合约数量之和
  • C. 卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份买入或卖出合约数量之和
  • D. 先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份买入或卖出合约数量之和
标记 纠错
83.

关于看跌期权空头的损益，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 平仓损益=权利金卖出价-权利金买入价
  • B. 平仓损益=权利金卖出价+权利金买入价
  • C. 承担的风险小于看跌期权多头
  • D. 最大收益=权利金
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84.

（ ）期货是郑州商品交易所推出的期货品种。

  • A. 铁合金
  • B. 动力煤
  • C. 晚籼稻
  • D. 甲醇
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85.

某投资者决定进行豆粕期货合约投机交易，并通过止损指令限制损失，具体操作如下表所示：

若止损指令Y或Z被执行，则（ ）。

  • A. Y被执行后，最低利润为6元／吨
  • B. Y被执行后，最低利润为11元／吨
  • C. Z被执行后，最低利润为10元／吨
  • D. Z被执行后，最低利润为40元／吨
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86.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 国有资产监督管理机构
  • C. 银行业监督管理机构
  • D. 外汇管理部门
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87.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人( )。

  • A. 可以是公民，也可以是法人
  • B. 只能受期货公司的委托
  • C. 可以接受期货公司支付的报酬
  • D. 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
标记 纠错
88.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

  • A. 期货公司会员
  • B. 非期货公司会员
  • C. 结算会员
  • D. 非结算会员
标记 纠错
89.

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

  • A. 防范经营风险
  • B. 规范期货公司运作
  • C. 限制期货公司的行业垄断
  • D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
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90.

为了防止标的物价格下跌，可以运用的策略有( )。

  • A. 买入看涨期权
  • B. 卖出看涨期权
  • C. 买入看跌期权
  • D. 卖出看跌期权
标记 纠错
91.

期货公司或者其分支机构( )时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 营业执照被公司登记机关依法注销
  • B. 主动提出注销申请
  • C. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
  • D. 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
标记 纠错
92.

期货交易所因下列( )情形而解散。

  • A. 法定代表人变更
  • B. 会员大会或者股东大会决定解散
  • C. 章程规定的营业期限届满
  • D. 中国证监会决定关闭
标记 纠错
93.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

  • A. 监察委员会
  • B. 会员资格审查委员会
  • C. 纪律处分委员会
  • D. 调解委员会
标记 纠错
94.

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。

  • A. 理事长、副理事长
  • B. 监事会主席、副主席
  • C. 总经理、副总经理
  • D. 董事长、副董事长
标记 纠错
95.

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。

  • A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
  • C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
  • D. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
标记 纠错
96.

作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如( )等做出决议。

  • A. 修改公司章程
  • B. 决定公司的经营方针和投资计划
  • C. 审议批准年度财务预算方案
  • D. 增加或减少注册资本
标记 纠错
97.

以下关于止损指令和触价指令的描述中，正确的是()。

  • A. 买入止损指令的止损价一般低于当时市场价格
  • B. 买入止损指令的止损价一般高于当时市场价格
  • C. 买入触价指令的止损价一般低于当时市场价格
  • D. 买入触价指令的止损价一般高于当时市场价格
标记 纠错
98.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。

  • A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
  • D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
标记 纠错
99.

下列属于实值期权的有( )。

  • A. 玉米看涨期货期权，执行价格为3.35美元／蒲式耳，标的期货合约价格为3.5美元／蒲式耳
  • B. 大豆看跌期货期权，执行价格为6.35美元／蒲式耳，标的期货合约价格为6.5美元／蒲式耳
  • C. 大豆看涨期货期权，执行价格为6.55美元／蒲式耳，标的期货合约价格为6.5美元／蒲式耳
  • D. 玉米看跌期货期权，执行价格为3.75美元／蒲式耳，标的期货合约价格为3.6美元／蒲式耳
标记 纠错
100.

在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。

  • A. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
  • B. 按规定缴纳各种费用
  • C. 执行会员大会、理事会的决议
  • D. 接受期货交易所监督管理
标记 纠错
101.

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。

  • A. 金融期货合约
  • B. 商品
  • C. 基金
  • D. 商品期货合约
标记 纠错
102.

影响商品需求量的因素包括( )。

  • A. 消费者的偏好
  • B. 消费者的收入
  • C. 相关商品价格的变化
  • D. 消费者的预期
标记 纠错
103.

期货公司有下列( )行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • A. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
  • B. 挪用客户保证金的
  • C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
  • D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
标记 纠错
104.

下列关于买进看跌期权的说法(不计交易费用)，正确的是( )。

  • A. 看跌期权买方的最大损失是：执行价格-权利金
  • B. 看跌期权买方的最大损失是全部的权利金
  • C. 当标的资产价格小于执行价格时，行权对看跌期权买方有利
  • D. 当标的资产价格大于执行价格时，行权对看跌期权买方有利
标记 纠错
105.

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。

  • A. 认定风险监管指标不符合规定标准
  • B. 直接对公司进行现场检查
  • C. 要求期货公司补充更正
  • D. 要求期货公司限期报送
标记 纠错
106.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到( )。

  • A. 保持充分的独立性
  • B. 独立、审慎、及时地作出判断
  • C. 主动回避与本人有利害冲突的事项
  • D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息
标记 纠错
107.

在国际外汇市场上，( )采用间接标价法。

  • A. 欧元
  • B. 英镑
  • C. 日元
  • D. 加拿大元
标记 纠错
108.

期货结算机构的职能有( )。

  • A. 监控期货交易所财务风险
  • B. 结算期货交易盈亏
  • C. 担保期货交易履约
  • D. 控制期货市场风险
标记 纠错
109.

会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是( )。

  • A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
  • B. 选举和更换会员理事
  • C. 审议批准理事会和总经理的工作报告
  • D. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
标记 纠错
110.

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。

  • A. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
  • B. 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
  • C. 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
  • D. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
标记 纠错
111.

在我国商品期货交易中，关于交易保证金的说法正确的是( )。

  • A. 当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金
  • B. 当某期货合约出现连续涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应提高
  • C. 随着合约持仓量的增大，交易所将逐步降低该合约交易保证金比例
  • D. 交易所对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率
标记 纠错
112.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，禁止的行为包括()。

  • A. 向客户做获利保证
  • B. 对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断
  • C. 利用期货投资咨询活动传播虚假信息
  • D. 协助客户建立风险管理制度
标记 纠错
113.

期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。

  • A. 制定或者修改章程、交易规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
  • D. 制定或者修改交易规则的实施细则
标记 纠错
114.

下列( )行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

  • A. 甲公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
  • B. 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
  • C. 甲、乙约定，甲于2015年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
  • D. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
标记 纠错
115.

某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。

  • A. 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保
  • B. 期货公司不得向甲公司提供融资
  • C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
  • D. 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
标记 纠错
116.

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

  • A. 给予警告
  • B. 拘留
  • C. 处1万元以上5万元以下的罚款
  • D. 刑事起诉
标记 纠错
117.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )。

  • A. 老张可以直接起诉期货交易所
  • B. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
  • C. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • D. 老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
标记 纠错
118.

赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是( )。

  • A. 向张某作获利保证
  • B. 与张某约定分享利益
  • C. 与张某约定共担风险
  • D. 不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易
标记 纠错
119.

甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是( )。

  • A. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易
  • B. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓
  • C. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易
  • D. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓
标记 纠错
120.

A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是( )。

  • A. 申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
  • B. 申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
  • C. 申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％
  • D. 申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％(证券公司发债提供的及担保除外)
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判断题 （共20题，共20分）
121.

当股指期货的近期合约价格大于远期合约价格时，属于反向市场。（ ）

标记 纠错
122.

期货交易保证金只需在开始时缴纳，在平仓前不必再次缴纳。（ ）

标记 纠错
123.

具有期货投资咨询业务资格的期货公司，其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货，同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。（ ）

标记 纠错
124.

1883年，芝加哥期货交易所结算公司成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义上的结算机构形成。（ ）

标记 纠错
125.

公司制期货交易所的最高权力机构是董事会。（ ）

标记 纠错
126.

套期保值的实质是用较大的基差风险代替较小的现货价格风险。（ ）

标记 纠错
127.

我国期货交易所实行当日无负债结算制度。（ ）

标记 纠错
128.

随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约的交易保证金比例来控制市场风险。（ ）

标记 纠错
129.

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。( )

标记 纠错
130.

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。( )

标记 纠错
131.

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

标记 纠错
132.

我国刑法规定了操纵证券、期货市场罪。( )

标记 纠错
133.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。( )

标记 纠错
134.

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。( )

标记 纠错
135.

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

标记 纠错
136.

期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )

标记 纠错
137.

由一系列相继上升的波峰和波谷形成的价格走势，称为上升趋势。( )

标记 纠错
138.

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )

标记 纠错
139.

期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。( )

标记 纠错
140.

企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力。( )

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73
多选题
74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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