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2018年5月期货从业资格考试《基础知识》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：98次
单选题 （共76题，共76分）
1.

计划发行债券的公司，担心未来融资成本上升，通常会利用国债期货进行（ ）来规避风险。

  • A. 卖出套期保值
  • B. 买入套期保值
  • C. 买入套利
  • D. 卖出套利
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2.

标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0．01个指数点，或者2．50美元。4月20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净损益是（ ）美元。

  • A. 亏损75000
  • B. 亏损25000
  • C. 盈利25000
  • D. 盈利75000
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3.

7月1日，某交易者以120点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，该交易者又以100点的权利卖出一张9月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。该交易者的最大可能盈利是（ ）。

  • A. 220点
  • B. 180点
  • C. 120点
  • D. 200点
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4.

目前我国的期货结算机构（ ）

  • A. 独立于期货交易所
  • B. 只提供结算服务
  • C. 属于期货交易所的内部机构
  • D. 以上都不对
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5.

判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是（ ）。

  • A. 周期分析法
  • B. 基本分析法
  • C. 个人感觉
  • D. 技术分析法
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6.

当香港恒生指数从16000点跌到15980点时，恒指期货合约的实际价格波动为（ ）港元。

  • A. 10
  • B. 1000
  • C. 799500
  • D. 800000
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7.

期货合约中的唯一变量是（ ）。

  • A. 数量
  • B. 价格
  • C. 质量等级
  • D. 交割月份
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8.

某投资者买入一份看跌期权，若期权费为P，执行价格为X，则当标的资产价格（S）为（ ），该投资者不赔不赚。

  • A. X+P
  • B. X-P
  • C. P-X
  • D. P
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9.

大连商品交易所滚动交割的交割结算价为（ ）结算价。

  • A. 申请日
  • B. 交收日
  • C. 配对日
  • D. 最后交割日
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10.

当不存在品质价差和地区价差的情况下，期货价格高于现货价格，这时（ ）。

  • A. 市场为反向市场，基差为负值
  • B. 市场为反向市场，基差为正值
  • C. 市场为正向市场，基差为正值
  • D. 市场为正向市场，基差为负值
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11.

某套利者以461美元／盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元／盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以452美元／盎司的价格将12月合约卖出平仓，同时以446美元／盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（ ）美元／盎司。

  • A. 亏损5
  • B. 获利5
  • C. 亏损6
  • D. 获利6
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12.

某投资者买入一份欧式期权，则他可以在（ ）行使自己的权利。

  • A. 到期日
  • B. 到期日前任何一个交易日
  • C. 到期日前一个月
  • D. 到期日后某一交易日
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13.

4月1日，某期货交易所6月份玉米价格为2．85美元／蒲式耳，8月份玉米价格为2．93美元／蒲式耳。某投资者欲采用牛市套利（不考虑佣金因素），则当价差为（ ）美分时，此投资者将头寸同时平仓能够获利最大。

  • A. 8
  • B. 4
  • C. -8
  • D. -4
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14.

期货市场（ ）是通过对市场行为本身的分析来预测价格的变动方向。

  • A. 心理分析方法
  • B. 技术分析方法
  • C. 基本分析方法
  • D. 价值分析方法
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15.

如果期货合约的买方为开仓交易，卖方为平仓交易，则两者成交后总持仓量（ ）。

  • A. 增加
  • B. 减少
  • C. 不变
  • D. 不确定
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16.

沪深300现货指数为3000点，市场年利率为5％，年指数股息率为1％，三个月后交割的沪深300股指数期货合约的理论价格为（ ）点。

  • A. 3029.59
  • B. 3045
  • C. 3180
  • D. 3120
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17.

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。

  • A. 处以违法所得5倍罚款
  • B. 处以违法所得3倍罚款
  • C. 没收违法所得
  • D. 处以违法所得4倍罚款
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18.

当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为市价指令予以执行的指令是()。

  • A. 取消指令
  • B. 止损指令
  • C. 限时指令
  • D. 限价指令
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19.

大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元／吨，那么每手合约的最小变动值是( )元。

  • A. 2
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 200
标记 纠错
20.

在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。

  • A. 全面结算会员期货公司
  • B. 交易结算会员期货公司
  • C. 一般结算会员期货公司
  • D. 特别结算会员期货公司
标记 纠错
21.

会员制期货交易所会员大会由( )主持。

  • A. 董事长
  • B. 理事长
  • C. 监事长
  • D. 总经理
标记 纠错
22.

我国期货交易所会员资格审查机构是()。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会地方派出机构
标记 纠错
23.

( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • A. 商务部
  • B. 中国证监会
  • C. 国务院国有资产监督管理机构
  • D. 财政部
标记 纠错
24.

期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

  • A. 每月结束之日起5个工作日
  • B. 每季度结束之日起5个工作日
  • C. 每季度结束之日起10个工作日
  • D. 每半年度结束之日起30个工作日
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25.

在7月时，CBOT小麦市场的基差为一2美分／蒲式耳，到了8月，基差变为5美分／蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差( )。

  • A. “走强”
  • B. “走弱”
  • C. “平稳”
  • D. “缩减”
标记 纠错
26.

期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
27.

期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
28.

会员制期货交易所( )以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

  • A. 1／4
  • B. 1／3
  • C. 1／5
  • D. 1／6
标记 纠错
29.

期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

  • A. 1万元以上5万元以下
  • B. 1万元以上10万元以下
  • C. 5万元以上10万元以下
  • D. 5万元以上20万元以下
标记 纠错
30.

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
31.

基差的计算公式为( )。

  • A. 基差=期货价格-现货价格
  • B. 基差=现货价格-期货价格
  • C. 基差=远期价格-期货价格
  • D. 基差=期货价格-远期价格
标记 纠错
32.

非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。

  • A. 全面结算会员期货公司
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会及其派出机构
  • D. 工商行政管理机构
标记 纠错
33.

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。

  • A. 1／3以上理事联名提议
  • B. 中国证监会提议
  • C. 理事长提议
  • D. 期货交易所章程规定的情形
标记 纠错
34.

根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。

  • A. 交易规则
  • B. 期货交易所章程
  • C. 股东大会
  • D. 证监会
标记 纠错
35.

在正向市场上，牛市套利最突出的特点是()。

  • A. 损失相对巨大而获利的潜力有限
  • B. 没有损失
  • C. 只有获利
  • D. 损失相对有限而获利的潜力巨大
标记 纠错
36.

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。

  • A. 国务院
  • B. 期货交易所
  • C. 期货业协会
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
37.

期货业协会的章程由会员大会制定，并报( )备案。

  • A. 国务院国有资产监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 国家工商行政管理总局
  • D. 商务部
标记 纠错
38.

在供给曲线不变的情况下，需求曲线右移将导致( )。

  • A. 均衡价格提高
  • B. 均衡价格降低
  • C. 均衡价格不变
  • D. 均衡数量降低
标记 纠错
39.

4月初，黄金现货价格为300元／克。某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值。该企业以310元／克的价格在8月份黄金期货合约上建仓。7月初，黄金期货价格跌至295元／克，现货价格跌至290元／克。若该矿产企业在目前期货价位上平仓，以 现货价格卖出黄金的话，其7月初黄金的实际卖出价相当于( )元／克。

  • A. 295
  • B. 300
  • C. 305
  • D. 310
标记 纠错
40.

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。

  • A. 5％
  • B. 10％
  • C. 15％
  • D. 30％
标记 纠错
41.

期货公司变更住所，应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。

  • A. 迁出地期货交易所
  • B. 迁出地工商行政管理机构
  • C. 拟迁人地期货交易所
  • D. 拟迁入地中国证监会派出机构
标记 纠错
42.

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
43.

5月初，某投资者卖出7月份小麦期货合约的同时买入9月份小麦期货合约，成交价格分别为2020元／吨和2030元／吨。平仓时，下列选项()使该交易者盈利最大。(不计交费用)

  • A. 7月份和9月份小麦期货合约价格分别为2010元／吨和2000元／吨
  • B. 7月份和9月份小麦期货合约价格分别为2010元／吨和2040元／吨
  • C. 7月份和9月份小麦期货合约价格分别为2030元／吨和2050元／吨
  • D. 7月份和9月份小麦期货合约价格分别为2030元／吨和2045元／吨
标记 纠错
44.

会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  • A. 7
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
45.

会员制期货交易所的会员大会由( )召集。

  • A. 理事会
  • B. 理事长
  • C. 董事会
  • D. 1／3以上会员
标记 纠错
46.

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
47.

期货交易的结算和交割，由( )统一组织进行。

  • A. 期货公司
  • B. 期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
48.

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。

  • A. 客户和非结算会员
  • B. 客户
  • C. 非结算会员
  • D. 特别结算会员
标记 纠错
49.

新加坡和香港人民币NDF市场反映了国际社会对人民币()。

  • A. 利率变化的预期
  • B. 汇率变化的预期
  • C. 国债变化的预期
  • D. 股市变化的预期
标记 纠错
50.

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以( )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

  • A. 光盘备份
  • B. 打印文件
  • C. 客户签名确认文件
  • D. 电子文档
标记 纠错
51.

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

  • A. 外交部
  • B. 公证机构
  • C. 国务院教育行政部门
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
52.

保证金比例通常为期货合约价值的( )。

  • A. 5％
  • B. 5％～10％
  • C. 5％～15％
  • D. 15％～20％
标记 纠错
53.

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

  • A. 该日所有持仓和交易结算结果
  • B. 该日所有交易结算结果
  • C. 该日之前所有交易结算结果
  • D. 该日之前所有持仓和交易结算结果
标记 纠错
54.

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。

  • A. 全体会员
  • B. 全体理事
  • C. 出席会议的理事
  • D. 有表决权的理事
标记 纠错
55.

拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时外汇上升，可采取外汇期货()。

  • A. 空头套期保值
  • B. 多头套期保值
  • C. 卖出套期保值
  • D. 投机和套利
标记 纠错
56.

芝加哥期货交易所的英文缩写是( )。

  • A. COMEX
  • B. CME
  • C. CBOT
  • D. NYMEX
标记 纠错
57.

下列关于理事长职权的说法，不正确的是( )。

  • A. 主持会员大会、理事会会议
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
  • D. 主持理事会日常工作
标记 纠错
58.

我国期货交易所会员可由( )组成。

  • A. 自然人和法人
  • B. 法人
  • C. 境内登记注册的企业法人
  • D. 境外登记注册的机构
标记 纠错
59.

下列关于期货交易所监事会的说法，正确的是( )。

  • A. 监事会每届任期2年
  • B. 监事会成员不得少于3人
  • C. 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
  • D. 监事会设主席1人，副主席若干
标记 纠错
60.

对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

  • A. 完整性
  • B. 公平性
  • C. 适当性
  • D. 准确性
标记 纠错
61.

沪深300股指期货合约在最后交易日的涨跌停板幅度为( )。

  • A. 上一交易日收盘价的±20％
  • B. 上一交易日结算价的±10％
  • C. 上一交易日收盘价的±10％
  • D. 上一交易日结算价的±20％
标记 纠错
62.

下列关于止损单的表述中，正确的是( )。

  • A. 止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格
  • B. 止损单中的价格应该接近于当时的市场价格，以便价格有波动时尽快平仓
  • C. 止损单中价格选择可以用基本分析法确定
  • D. 止损指令过大，能够避开噪音干扰，所以能够保证收益较大
标记 纠错
63.

在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开( )。

  • A. 董事会
  • B. 理事会
  • C. 职工代表大会
  • D. 临时会员大会
标记 纠错
64.

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。

  • A. 不适当人选
  • B. 不合规人选
  • C. 不能接受人选
  • D. 不敬业人选
标记 纠错
65.

某证券公司2014年1O月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

  • A. 不能通过
  • B. 可以通过
  • C. 可以通过，但必须补充一些材料
  • D. 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
标记 纠错
66.

吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额是( )万元。

  • A. 8
  • B. 9
  • C. 10
  • D. 11
标记 纠错
67.

7月11日，某供铝厂与某铝贸易商签订合约，约定以9月份铝期货合约为基准，以低于铝期货价格150元／吨的价格交收。同时该供铝厂进行套期保值，以16600元／吨的价格卖出9月份铝期货合约。此时铝现货价格为16350元／吨。8月中旬，该供铝厂实施点价，以14800元／吨的期货价格作为基准价，进行实物交收。同时按该价格将期货合约对冲平仓。此时铝现货价格为14600元／吨。则该供铝厂的交易结果是( )。(不计手续费等费用)

  • A. 基差走弱100元／吨，不完全套期保值，且有净亏损
  • B. 与铝贸易商实物交收的价格为14450元／吨
  • C. 对供铝厂来说，结束套期保值交易时的基差为-200元／吨
  • D. 通过套期保值操作，铝的实际售价为16450元／吨
标记 纠错
68.

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( )措施。

  • A. 接管该期货公司
  • B. 申请期货公司破产
  • C. 注销其期货业务许可证
  • D. 延长停业期间
标记 纠错
69.

某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。

  • A. 把最大涨幅幅度调整为±5％
  • B. 把最大涨跌幅度调整为±3％
  • C. 把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为一3％
  • D. 把最大涨幅调整为4.5％，最大跌幅不变
标记 纠错
70.

在大豆期货市场上，甲为买方，开仓价格为3000元／吨，乙为卖方，开仓价格为3200元／吨，大豆期货交割成本为80元／吨，甲乙进行期转现交易，双方商定的平仓价格为3160元／吨，当交收大豆价格为( )元／吨时，期转现对甲和乙都有利。(不考虑其他手续费等费用)

  • A. 3050
  • B. 2980
  • C. 3180
  • D. 3110
标记 纠错
71.

榨油厂要在3个月后购买191吨大豆做原料，为套期保值，该厂需要购入( )手大豆期货。

  • A. 190
  • B. 19
  • C. 191
  • D. 19.1
标记 纠错
72.

棉花期货的多空双方进行期转现交易。多头开仓价格为10210元／吨，空头开仓价格为10630元／吨，双方协议以10450元／吨平仓，以10400元／吨进行现货交收，若棉花的交割成本200元／吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为( )。

  • A. 多方10160元／吨，空方10580元／吨
  • B. 多方10120元／吨，空方10120元／吨
  • C. 多方10640元／吨，空方10400元／吨
  • D. 多方10120元／吨，空方10400元／吨
标记 纠错
73.

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于( )万元。

  • A. 500
  • B. 600
  • C. 800
  • D. 1200
标记 纠错
74.

棉花期货的多空双方进行期转现交易。多头开仓价格为10210元／吨，空头开仓价格为10630元／吨，双方协议以10450元／吨平仓，以10400元／吨进行现货交收。若棉花交割成本200元／吨，则空头进行期转现交易比不进行期转现交易( )。

  • A. 节省180元／吨
  • B. 多支付50元／吨
  • C. 节省150元／吨
  • D. 多支付230元／吨
标记 纠错
75.

当成交指数为95．28时，1000000美元面值的13周国债期货和3个月欧洲美元期货的买方将会获得的实际收益率分别是( )。

  • A. 1.18％，1.19％
  • B. 1.18％，1.18％
  • C. 1.19％，1.18％
  • D. 1.19％，1.19％
标记 纠错
76.

2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为( )万元。

  • A. 500
  • B. 1000
  • C. 2000
  • D. 2500
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多选题 （共44题，共44分）
77.

期货市场的组织结构由（ ）组成。

  • A. 期货交易所
  • B. 中介与服务机构
  • C. 交易者
  • D. 期货监督管理机构
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78.

期货套利交易的作用包括（ ）。

  • A. 规避了现货价格波动风险
  • B. 使不同期货合约价格之间的价差趋于合理
  • C. 有助于提高期货市场的流动性
  • D. 提高了履约率
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79.

套利交易中模拟误差产生的原因有（ ）。

  • A. 组成指数的成分股太多
  • B. 短时期内买进卖出太多股票有困难
  • C. 准确模拟将使交易成本大大增加
  • D. 股市买卖有最小单位的限制
标记 纠错
80.

交易所为了能保证期货合约上市后能有效的发挥其功能，在选择标的时候，一般需要考虑的条件包括（ ）。

  • A. 规格或质量易于量化和评级
  • B. 价格波动幅度大且频繁
  • C. 供应量大，不易为少数人控制和垄断
  • D. 供应量小，不易为少数人控制和垄断
标记 纠错
81.

期货交易所应当遵循（ ）的原则组织期货交易。

  • A. 保证金制度
  • B. 强行平仓制度
  • C. 涨跌停板制度
  • D. 信息披露制度
标记 纠错
82.

下列属于利率期货合约的是（ ）。

  • A. 3个月欧元利率期货合约
  • B. 9个月Euribor
  • C. 3个月欧洲美元期货合约
  • D. 3个月英镑利率期货
标记 纠错
83.

下列关于沪深300股指期货合约主要条款的正确表述是（ ）。

  • A. 合约乘数为每点300元
  • B. 最小变动价位为0.2点
  • C. 最低交易保证金为合约价值的10％
  • D. 交割方式为实物交割
标记 纠错
84.

下列关于卖出套期保值的说法，正确的是（ ）。

  • A. 为了回避现货价格下跌风险
  • B. 在期货市场建仓买入合约
  • C. 为了回避现货价格上涨风险
  • D. 在期货市场建仓卖出合约
标记 纠错
85.

下列关于期货投机交易和套期保值的描述，正确的有（ ）。

  • A. 期货投机交易通常为博取价差收益而主动承担相应的价格风险
  • B. 套期保值交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险
  • C. 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益
  • D. 套期保值交易则是在现货市场与期货市场同时操作，以期达到对冲现货市场的价格波动风险
标记 纠错
86.

下列关于期权特点的说法，正确的有（ ）。

  • A. 期权买方取得的权利是买入或卖出的
  • B. 期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定的
  • C. 期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物
  • D. 期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定
标记 纠错
87.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是( )。

  • A. 期货交易所对结算会员结算
  • B. 结算会员对非结算会员结算
  • C. 非结算会员对其受托的客户结算
  • D. 期货交易所对投资者进行结算
标记 纠错
88.

期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

  • A. 业务
  • B. 人员
  • C. 资产
  • D. 财务
标记 纠错
89.

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

  • A. 从业资格考试、从业资格注册和公示
  • B. 执业行为准则
  • C. 执业检查、纪律惩戒和申诉
  • D. 后续职业培训
标记 纠错
90.

下列关于期货业协会的说法，错误的是( )。

  • A. 期货业协会是期货业的自律性组织
  • B. 期货业协会属于社会团体法人
  • C. 期货业协会的会员采取自愿加入原则
  • D. 期货业协会的会员无需缴纳会员费
标记 纠错
91.

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。

  • A. 及时向期货交易所报告
  • B. 及时向中国证监会报告
  • C. 及时向中国期货业协会报告
  • D. 按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
标记 纠错
92.

下列形态中，不属于价格形态中持续形态的有( )。

  • A. 菱形形态
  • B. 钻石形态
  • C. 圆弧形态
  • D. 三角形态
标记 纠错
93.

风险监管报表编制完成后，下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。

  • A. 期货公司法定代表人
  • B. 经营管理主要负责人
  • C. 财务负责人、结算负责人
  • D. 制表人
标记 纠错
94.

与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项。

  • A. 会员资格及其管理办法
  • B. 会员的权利和义务
  • C. 对会员的纪律处分
  • D. 交易纠纷的处理办法
标记 纠错
95.

实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。

  • A. 期货公司会员
  • B. 非期货公司会员
  • C. 结算会员
  • D. 非结算会员
标记 纠错
96.

在净资本的计算公式中涉及的量有( )。

  • A. 净资产
  • B. 资产调整值
  • C. 负债调整值
  • D. 客户未足额追加的保证金
标记 纠错
97.

中国金融期货交易所推出了仿真期权，其标的资产有()。

  • A. 上证50股票价格指数
  • B. 沪深300股票价格指数
  • C. 中证500股票价格指数
  • D. 大盘蓝筹股
标记 纠错
98.

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。

  • A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
  • B. 监督检查期货交易的信息公开情况
  • C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
  • D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
标记 纠错
99.

下列属于正向市场的情形有( )。(假设不考虑品质价差和地区价差)

  • A. 期货价格低于现货价格
  • B. 远期合约价格低于近期合约价格
  • C. 期货价格高于现货价格
  • D. 远期合约价格高于近期合约价格
标记 纠错
100.

下列有关心理因素对期货价格影响的表述，正确的有( )。

  • A. 当人们对市场信心十足时，即使没什么利好消息，价格也可能会上涨
  • B. 当人们对市场失去信心时，即使没什么利空因素，价格也会下跌
  • C. 当市场处于牛市时，一些微不足道的利好消息都会刺激投机者的做多心理，引起价格上涨，利空消息往往无法扭转价格坚挺的走势
  • D. 当市场处于熊市时，一些微不足道的利空消息都会刺激投机者的做空心理，引起价格下跌，利好消息往往无法扭转价格疲软的走势
标记 纠错
101.

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。

  • A. 期货公司
  • B. 交割仓库
  • C. 期货交易所承担连带责任
  • D. 期货交易所不承担责任
标记 纠错
102.

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

  • A. 期货公司的管理人员和专业人员
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
103.

期货公司可以申请的期货业务包括( )。

  • A. 经营境内期货经纪业务
  • B. 经营境外期货经纪业务
  • C. 期货投资咨询业务
  • D. 国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
标记 纠错
104.

期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

  • A. 指定媒体
  • B. 期货经纪合同
  • C. 本公司网站
  • D. 营业场所
标记 纠错
105.

期货公司的下列( )无效。

  • A. 私下对冲行为
  • B. 透支交易行为
  • C. 超量平仓行为
  • D. 与客户对赌行为
标记 纠错
106.

下列关于期权时间价值的说法，正确的是( )。

  • A. 平值期权的时间价值总是大于等于0
  • B. 虚值期权的时间价值总是大于等于0
  • C. 实值欧式期权的时间价值总是大于等于0
  • D. 美式期权的时间价值总是大于等于0
标记 纠错
107.

下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是( )。

  • A. 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
  • B. 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
  • C. 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
  • D. 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
标记 纠错
108.

在我国，期货交易所一般不得从事( )。

  • A. 期货交易
  • B. 信托投资
  • C. 股票投资
  • D. 非自用不动产投资
标记 纠错
109.

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

  • A. 诚实守信的品质
  • B. 良好的职业道德
  • C. 高尚的文学修养
  • D. 履行职责所必需的经营管理能力
标记 纠错
110.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。

  • A. 风险管理制度
  • B. 金融期货结算业务管理制度
  • C. 部门设置
  • D. 岗位责任
标记 纠错
111.

下列关于利率期货套期保值的说法，正确的有( )。

  • A. 利率期货卖出套期保值目的是对冲市场利率上升带来的风险
  • B. 利率期货卖出套期保值目的是对冲市场利率下降带来的风险
  • C. 利率期货买入套期保值目的是对冲市场利率上升带来的风险
  • D. 利率期货买入套期保值目的是对冲市场利率下降带来的风险
标记 纠错
112.

下列属于基差走强的情形有()。

  • A. 基差从负值变为正值
  • B. 基差从正值变为负值
  • C. 基差为负值且绝对值越来越小
  • D. 基差为负值且绝对值越来越大
标记 纠错
113.

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。

  • A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
  • B. 审议批准理事会和总经理的工作报告
  • C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
标记 纠错
114.

期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。

  • A. 遵循具体的业务操作规范
  • B. 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
  • C. 有效执行期货投资咨询业务管理制度
  • D. 加强合规检查，防范业务风险
标记 纠错
115.

应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。

  • A. 一方因重大误解订立合同的
  • B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
  • C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
  • D. 违反法律、法规禁止性规定的
标记 纠错
116.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有( )。

  • A. 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
  • B. 注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • C. 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元
  • D. 控股股东期末净资本不低于人民币5亿元
标记 纠错
117.

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是( )。

  • A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
  • B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
  • C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
  • D. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
标记 纠错
118.

下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有( )。

  • A. C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务
  • B. C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
  • C. C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
  • D. C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
标记 纠错
119.

某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是( )。

  • A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
  • B. 公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
  • C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
  • D. 应当由股东会做出决议
标记 纠错
120.

某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，下列关于人民法院的做法，不正确的是( )。

  • A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
  • B. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
  • C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
  • D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，期货交易所应对会员部分或全部持仓强行平仓。（ ）

标记 纠错
122.

当一种期权处于深度实值或深度虚值时，其时间价值都将趋向于零。（ ）

标记 纠错
123.

期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。（ ）

标记 纠错
124.

利用期货工具进行套期保值操作，要实现“风险对冲”，须具备的条件之一是在套期保值数量选择上，要使期货与现货市场的价值变动大体相当。（ ）

标记 纠错
125.

期货市场是一个高度组织化的市场，因此，不允许没有实物的交易者卖出期货合约。（ ）

标记 纠错
126.

各基金行业参与者之间身份是严格区分的，FCM不能同时为CPO或TM，否则，会受到CFTC的查处。（ ）

标记 纠错
127.

大豆提油套利是大豆加工商在市场价格关系基本正常时进行的。（ ）

标记 纠错
128.

期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。( )

标记 纠错
129.

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。( )

标记 纠错
130.

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

标记 纠错
131.

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( )

标记 纠错
132.

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验。( )

标记 纠错
133.

《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

标记 纠错
134.

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。( )

标记 纠错
135.

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )

标记 纠错
136.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )

标记 纠错
137.

在我国，期货交易者交纳的保证金可以是资金，也可以是价值稳定、流动性强的标准仓单或者国债等有价证券。( )

标记 纠错
138.

在我国，期货公司应建立由股东会、董事会、监事会、经理层和公司员工组成的合理的公司治理结构。( )

标记 纠错
139.

对机构投资者以个人名义参与期货交易遭受保证金损失的，保障基金不予补偿。( )

标记 纠错
140.

远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。( )

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76
多选题
77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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