当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷6
货币市场是交易期限在（ ），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。
Ⅰ.最低性原则
Ⅱ.局面性原则
Ⅲ.权责匹配原则
Ⅳ.独立性原则
Ⅴ.定性和定量相结合原则
Ⅵ.适时性原则。
操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。
Ⅰ.制度和流程风险
Ⅱ.信息技术风险
Ⅲ.业务持续风险
Ⅳ.人力资源风险
Ⅴ.流动性风险?
公司制度定期更新，可以是（ ）更新。
每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（ ）。
Ⅰ.投资
Ⅱ.研究
Ⅲ.交易部门
Ⅳ.产品营销部门
Ⅴ.合规与风险部门?
（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。
合规独立性中，最重要的是（ ）。
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。
对于基金客户的档案数据，应当（）。
基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。
基金销售费用不包括( )。
以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。
基金职业道德教育的途径不包括( )。
关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（ ）。
目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。
我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。
（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（ ）,自上市首日起执行。
关于基金分类标准，以下说法不正确的是（ ）。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。
基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（ ）和金融负债。
以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（ ）。
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
（ ）不是系列基金特点的主要表现。
（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。
开放式基金的投资人开立的（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。
如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。
股东有权查阅信息利资料，包括（ ）。
Ⅰ.公司财务报告
Ⅱ.股东会、董事会
Ⅲ.监事会等会议决议
Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历
基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
备案。
为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.
关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。
关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。
同—私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。
（ ）不是货币储蓄的特点。
老基金存在的问题不包括（ ）。
关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。
以下关于ETF份额认购的说法正确的是（ ）。
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。
关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
基金管理人应当在（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。
基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。
当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.
内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
进行ETF折价套利交易未涉及到（ ）。
基金跟踪与评价的核心是（ ）。
公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
Ⅰ.受访人是否为投资者本人；
Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
现阶段，我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。
关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（ ）。
当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取在年报中进行（ ）信息披露措施。
某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。
我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。
基金托管协议由（ ）签订的。
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
基金托管人的工作不包括（ ）。
基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
基金市场营销的特征不包括（ ）。
基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（ ）。
是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。
后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。
投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。
（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。
我国第一只有保本特色的基金是（ ）。
某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。
（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。
负责基金销售业务的管理人人员应（ ）。
公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。
基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。
以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。
（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。
（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是（ ）。
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
