当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷5
（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
估值委员会所议事项包括（ ）。
Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；
Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；
Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；
Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。
Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理
Ⅱ.投资总监
Ⅲ.研究部经理
Ⅳ.风控部经理?
管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。
Ⅰ.展现良好的职业操守
Ⅱ.维护公司的独立性和完整性
Ⅲ.完善内部控制制度和流程
Ⅳ.公平对待股东和客户?
对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
（ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。
私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。
基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
基金财产可以用于（ ）。
( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
以下关于监事会的说法错误的是( )。
基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。
（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
契约型基金份额持有人享有（ ）。
基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。
根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。
根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
货币型基金—般认购费为（ ）。
开放式基金所特有的风险是（ ）。
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（ ）个月。
（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
基金管理人应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。
基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
管理人报告披露内容不包括（ ）。
处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。
以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
股票基金、债券基金的申购和赎回原则（ ）。
按照资金来源和用途，基金可以分成（ ）。
基金募集期限自（ ）起计算。
守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
基金客户服务特点不包括（ ）。
关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度
基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。
某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。
（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
Ⅱ.预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；
Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；
Ⅳ.夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；
Ⅴ.登载单位或者个人的推荐性文字；中国证监会规定的其他情形。
对于持续持有期少于7日的投资人，收取（ ）的赎回费。
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。
开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（ ）个月公布变更的招募说明书
目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（ ）。
当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。
我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（ ）的方式。
基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。
关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（ ）。
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（ ）年。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。
我国目前只能由（ ）担任基金管理人。
（ ）是开展基金一切活动的中心。
按照交易工具的期限，金融市场分为（ ）。
岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。
股票基金与股票相比，其不同之处不包括（ ）。
基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
（ ）具有风险低、流动性好的特点。
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
公开募集基金的基金合同的主要内容包括（ ）。
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
证券投资基金依据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。
基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。
基金监管的基本原则不包括（ ）。
下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。
（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。
开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
基金信息披露义务人不包括（ ）。
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
（ ）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。
不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
根据法律形式可以将基金分为（ ）。
基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。
开放式股票基金的申购采用（ ）。
担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。
