当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷3
货币市场是交易期限在（ ），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
公司股东享有的权利包括（ ）。
公司制度定期更新，可以是（ ）更新。
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
基金的重大事件不包括（ ）。
《证券投资基金销售管理办法》规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。
下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().
按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。
QDII基金不得有下列（ ）行为。
Ⅰ．购买不动产
Ⅱ．购买房地产抵押按揭
Ⅲ．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅳ．购买实物商品
深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（ ）,自上市首日起执行。
基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。
基金销售机构的销售策略不包括（ ）。
基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
基金客户服务的特点不包括（ ）。
封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ）。
我国第一只开放式基金是（ ）。
基金销售市场细分的原则不包括（ ）。
下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。
我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。
及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
基金招募说明书中披露的事项中不含（ ）。
第一只ETF是在（ ）推出的。
按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。
根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
货币型基金—般认购费为（ ）。
合规风险的主要种类不包括（ ）。
关于基金分类标准，以下说法不正确的是（ ）。
开放式基金所特有的风险是（ ）。
ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。
1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
下列属于基金客户售前服务的是（ ）。
Ⅰ.介绍证券市场基础知识
Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认
Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。
基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。
（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。
基金销售机构的职责规范包括（ ）。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（ ）。
以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。
开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（ ）等级的产品。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。
根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。
（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
基金招募说明书应当包括下列内容（ ）。
Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况
Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要
Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
Ⅴ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
不属于诚实守信基本要求的是（ ）。
通常将股票市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。
我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。
（ ）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
下列（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
2007年，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。
关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。
基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。
下列不属于伞型基金的优势的是（ ）。
QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。
内部控制的原则不包括（ ）。
基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（ ）和金融负债。
关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。
我国的基金自律组织是（ ）成立的中国证券投资基金业协会。
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。
除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。
我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）亿元人民币。
（ ）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
ETF份额的申购和赎回原则不包活（ ）。
ETF基金最大的特色是（ ）。
（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。
开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（ ），为巨额赎回。
关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（ ）。
基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（ ）。
下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（ ）。
依据基金法律形式的不同，基金可以分为（ ）。
ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。
当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。
以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。
依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（ ）基金。
