2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷

1.

金融市场按照交易工具的期限分为（）。

A. 票据市场和证券市场
B. 现货市场和期货市场
C. 货币市场和资本市场
D. 外汇市场和黄金市场

A B C D

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2.

基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告。

A. 15
B. 30
C. 45
D. 60

A B C D

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3.

—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；

Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项；

Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议；

Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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4.

督察长的职责包括（）。

Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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5.

（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

A. 业务与信息隔离原则
B. 股东诚信与合作原则
C. 经营运作公开、透明原则
D. 人员敬业原则

A B C D

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6.

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投资者
D. 基金销售机构

A B C D

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7.

根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A. 基金存续期
B. 基金规模
C. 法律形式
D. 投资理念

A B C D

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8.

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

A. 基金公司
B. 基金托管人
C. 商业银行
D. 证券公司

A B C D

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9.

基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。

A. 准确性原则
B. 易得性原则
C. 及时性原则
D. 公平披露原则

A B C D

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10.

（）是货币资金融通市场。

A. 金融服务机构
B. 基金市场
C. 股票市场
D. 金融市场

A B C D

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11.

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 36

A B C D

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12.

基金信息披露的作用不包括（）。

A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突和利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有利于降低系统风险

A B C D

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13.

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。

A. 开放式基金的认购程序包括认购和确认
B. 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C. 封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D. 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

A B C D

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14.

下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。

A. 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B. 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C. 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D. 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

A B C D

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15.

以下关于监事会的说法错误的是( )。

A. 提议召开董事会
B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C. 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D. 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

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16.

以下关于债券分类的说法错误的是( )。

A. 根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B. 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C. 根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D. 根据债券到期日分为短期债券、长期债券等

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17.

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C. 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D. 挪用投资者的交易资金或基金份额

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18.

基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。

A. 董事会；经营层
B. 理事会；董事会
C. 总经理；董事会
D. 董事会；董事会

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19.

（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A. 基金的募集
B. 基金的发售
C. 基金的申购
D. 基金的认购

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20.

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。

A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 公正性原则
D. 及时性原则

A B C D

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21.

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A. 3
B. 12
C. 6
D. 24

A B C D

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22.

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。

A. 基金管理人出具委托其托管的委托涵
B. 基金托管人出具委托其托管的委托涵
C. 具备安全保管基金全部资产的条件
D. 该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

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23.

ETF上市交易后，其管理人应在（）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。

A. 每日
B. 每周
C. 每3天
D. 每10天

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24.

ETF基金最早产生于（）。

A. 加拿大
B. 英国
C. 美国
D. 澳大利亚

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25.

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。

A. 6个月
B. 1年
C. 3年
D. 5年

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26.

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

A. 淘宝网店
B. 天天基金网
C. 支付宝
D. 余额宝

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27.

开放式基金（）公布基金单位资产净值。

A. 每季度
B. 每周
C. 每月
D. 每日

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28.

以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。

A. 小盘股基金
B. 成长型基金
C. 金融服务基金
D. 公用事业基金

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29.

（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助

A. 客户至上
B. 守法合规
C. 诚实守信
D. 保守秘密

A B C D

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30.

下列关于开放式基金的表述，错误的是（）.

A. 开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B. 开放式基金没有固定的存续期限
C. 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D. 开放式基金具有独立法人资格

A B C D

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31.

关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（）。

A. 等于基金份额面值加当日收益
B. 随机变动
C. 保持不变
D. 随基金收益率变化而变动

A B C D

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32.

（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

A. 代销
B. 直销
C. 包销
D. 承销

A B C D

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33.

（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

A. 认购
B. 申购
C. 赎回
D. 转换

A B C D

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34.

下列关于股票基金的表述不正确的是（）。

A. 以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资
B. 风险高、预期收益低
C. 是应对通货膨胀的最有效手段
D. 提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要

A B C D

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35.

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。

A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3

A B C D

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36.

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。

A. T+1；T+1
B. T+1；T+0
C. T+0；T+0
D. T+0；T+1

A B C D

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37.

基金销售机构内部控制原则不包括（）。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 及时性原则
D. 相互制约原则

A B C D

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38.

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

A. 申购
B. 认购
C. 赎回
D. 转换

A B C D

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39.

内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

A B C D

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40.

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金发起人
D. 基金管理人

A B C D

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41.

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%

A B C D

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42.

下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（）。

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性
C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
D. 证券投资基金是一种直接投资工具

A B C D

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43.

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。

A. 大于
B. 等于
C. 小于
D. 基本接近

A B C D

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44.

当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。

A. 回购交易
B. 套利交易
C. 赎回交易
D. 差别交易

A B C D

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45.

（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

A. 收入型基金
B. 成长型基金
C. ETF
D. LOF

A B C D

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46.

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

A. 基金份额净值增长率
B. 周末基金份额净值
C. 期末可供分配利润
D. 基金净值总额

A B C D

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47.

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。

A. 从事基金销售业务的人员达到法定人数
B. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件
D. 设有专门的基金托管部门

A B C D

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48.

下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A. 分享基金投资收益
B. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C. 确定基金收益分配方案
D. 按规定要求召开基金份额持有人大会

A B C D

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49.

下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。

Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金

Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金

Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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50.

目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A. 信托
B. 债权
C. 担保
D. 股权

A B C D

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51.

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。

A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 保守秘密
D. 忠诚尽责

A B C D

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52.

下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。

A. 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
B. 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C. 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D. 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

A B C D

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53.

下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。

A. 企业年金
B. 公募基金资产管理计划
C. 银行理财产品
D. 集合资产管理计划

A B C D

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54.

下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A. 基金机构内控
B. 社会力量监督
C. 基金行业自律
D. 行政基金监管

A B C D

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55.

下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。

A. 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
B. 年度报告包括基金投资组合报告
C. 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D. 目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

A B C D

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56.

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A. 证券理财
B. 信托管理
C. 投资债券
D. 投资基金

A B C D

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57.

下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（）

Ⅰ、外部性问题

Ⅱ、脆弱性问题

Ⅲ、信息对称问题

Ⅳ、内部性问题

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A B C D

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58.

开放式基金的认购采取（）的方式。

A. 金额认购
B. 份额认购
C. 差额认购
D. 一篮子股票认购

A B C D

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59.

风险投资基金又被称为（）。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 创业基金
D. 对冲基金

A B C D

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60.

以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（）。

A. 买入申报数量为100份或其整数倍
B. 涨跌幅限制为5%
C. 上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值
D. T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出

A B C D

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61.

下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（）。

A. 需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
B. 无需披露最近3年每年的净值增长率
C. 无需披露内部监察报告
D. 不需要审计

A B C D

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62.

目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。

A. 股票型
B. 基金型
C. 债券型
D. 场外认购型

A B C D

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63.

契约型基金份额持有人享有（）。

A. 基金投资决策权
B. 基金投资保管权
C. 基金投资管理权
D. 基金份额所有权

A B C D

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64.

下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（）。

A. 一般采取已知价法
B. 转换之前应先赎回已持有的基金份额
C. 继承、司法强制执行等属于非交易过户
D. 存在费用差额时，一般不需要另外补齐

A B C D

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65.

（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A. 主动型基金
B. 上市开放式基金
C. 在岸基金
D. QDII基金

A B C D

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66.

ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（），从上市首日开始实行。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

A B C D

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67.

LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。

A. 100份或其整数倍
B. 500份或其整数倍
C. 1元人民币
D. 1份基金份额

A B C D

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68.

ETF的主要特点不包括（）。

A. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B. 独特的实物申购赎回机制
C. 被动操作的指数型基金
D. 收益保障

A B C D

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69.

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。

A. 不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B. 不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
C. 可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D. 不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

A B C D

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70.

我国《证券投资基金法》自（）起施行。

A. 2003年6月1日
B. 2004年6月1日
C. 2004年7月1日
D. 2003年7月1日

A B C D

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71.

下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。

A. 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
B. 按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
C. 按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
D. 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金

A B C D

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72.

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

A. 40%，2
B. 50%，2
C. 50%，3
D. 40%，3

A B C D

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73.

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。

A. 资产业务
B. 负债业务
C. 表外业务
D. 代理业务

A B C D

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74.

下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。

A. 岗前职业道德教育
B. 岗位职业道德教育
C. 基金业协会的自律
D. 离岗道德教育

A B C D

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75.

基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A. 5
B. 8
C. 10
D. 15

A B C D

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76.

下列基金年度投资组合报告应披露的信息错误的是（）。

A. 期末基金资产组合
B. 期末按行业分类的股票投资组合
C. 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
D. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细及投资组合报告附注

A B C D

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77.

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。

A. 能够更好地履行合规风险管理的职能
B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

A B C D

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78.

根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%

A B C D

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79.

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。

A. 集中化和专业化
B. 分散化专业化
C. 层次化专业化
D. 加深化和专业化

A B C D

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80.

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A. 60
B. 30
C. 90
D. 15

A B C D

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81.

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。

A. 财政部
B. 金融机构
C. 大型工商企业
D. 基金管理公司

A B C D

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82.

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（）。

A. 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B. 在投资组合报告中披露偏离度信息
C. 在基金托管协议中披露偏离度信息
D. 在临时报告中披露偏离度信息

A B C D

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83.

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。

A. 继承
B. 捐赠
C. 收购
D. 经注册登记机构认可的其他情况

A B C D

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84.

（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。

A. 律师事务所
B. 基金托管人
C. 基金代理销售机构
D. 会计师事务所

A B C D

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85.

某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（）元。

A. 18065.625
B. 18079.625
C. 18099.375
D. 18142.375

A B C D

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86.

根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（）个月。

A. 6
B. 3
C. 2
D. 1

A B C D

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87.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.01
B. 0.05
C. 0.1
D. 0.001

A B C D

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88.

基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。

A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%

A B C D

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89.

长期以来，我国居民的理财方式偏爱（）。

A. 投资
B. 货币储蓄
C. 保险
D. 股票

A B C D

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90.

下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（）。

A. 严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B. 对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体
C. 公司对所管理的基金应独立建账、独立核算
D. 各基金会计核算应当独立于公司会计核算

A B C D

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91.

（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A. 基金监管目标
B. 基金监管体制
C. 基金监管内容
D. 基金监管方式

A B C D

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92.

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A. 证券业协会
B. 基金业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 监控中心

A B C D

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93.

当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（）中予以说明。

A. 定期报告
B. 招募说明书
C. 托管协议
D. 基金合同

A B C D

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94.

欺诈的方式主要有虛假陈述和（）

A. 舞弊行为
B. 重大遗漏
C. 涂改
D. 夸大利益

A B C D

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95.

以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（）。

A. 是由基金管理人设立和维护
B. 是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为
C. 具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D. 是保障基金份额管理人合法权益的重要环节

A B C D

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96.

我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（）交割，交收。

A. T+2
B. T+1
C. T+3
D. T+0

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97.

（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A. 专业性原则
B. 协调性原则
C. 独立性原则
D. 公正性原则

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98.

根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。

A. 收入型基金、增长型基金和平衡型基金
B. 主动型基金和被动型基金
C. 公司型基金和契约型基金
D. 在基金和离岸基金

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99.

T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3

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2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷2

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