2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷

1.

下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。

A. 在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
B. 在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
C. 在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
D. 在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率

A B C D

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2.

下列关于短期融资券的说法正确的是（）

A. 采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率
B. 发行者为具有法人资格的金融企业
C. 仅在银行间债券市场上流通
D. 对资金用途有明确限制

A B C D

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3.

纽约商品交易所的石油合约以（）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（）蒲式耳为最小交易单位。

A. 500；1000
B. 1000；5000
C. 500；5000
D. 5000；1000

A B C D

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4.

（）表示企业所应支付的所有债务。

A. 应付款项
B. 负债
C. 应付利息
D. 应付所得税

A B C D

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5.

（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

A. 分位数
B. 方差
C. 协方差
D. 标准差

A B C D

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6.

（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

A. 中位数
B. 分位数
C. 标准差
D. 方差

A B C D

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7.

（）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

A. 资产负债表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 所有者权益变动表

A B C D

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8.

A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（）元。

A. 33.1
B. 31.3
C. 133.1
D. 13.31

A B C D

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9.

一般而言，（）有杠杆效应，（）通常没有杠杆效应。

A. 远期合约，互换合约
B. 期货合约，远期合约
C. 互换合约，期货合约
D. 互换合约，远期合约

A B C D

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10.

（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

A. 历史波动率
B. 隐含波动率
C. 期价波动率
D. 每日波动率

A B C D

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11.

主动比重为（）意味着该投资组合实质上是—个指数基金，主动比重为（）则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。

A. 0、l00％
B. 50、l00%
C. l00％、0
D. l00％、50%

A B C D

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12.

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。

A. 事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标
B. 事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。
C. 事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合
D. 事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。

A B C D

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13.

下列关于指数基金的说法，不正确的是（）。

A. 指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
B. 指数基金能达到分散风险的目的
C. 跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度
D. ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险

A B C D

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14.

下列关于做市商的表述，不正确的是（）。

A. 报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B. 做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D. 当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出

A B C D

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15.

（）是交易管理领域的主流理念。

A. 执行缺口
B. 最佳执行
C. 交易执行
D. 交易成本

A B C D

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16.

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。

A. 所管理的基金规模大小
B. 从业人员的多少
C. 注册资本金大小
D. 投资管理能力

A B C D

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17.

法玛将有效市场区分为（）种类型。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

A B C D

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18.

证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融人方出质的债券。

A. 可以
B. 不可以
C. 经融资方同意后才可以
D. 经交易所同意后才可以

A B C D

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19.

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。

A. 每笔结算只计其应收、应付款项
B. 证券或资金的交收责任
C. 证券交付时双方可给付资金
D. 担当买卖双方结算交易对手

A B C D

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20.

赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。

A. 利息收入
B. 投资收益
C. 其他收入
D. 公允价值变动损益

A B C D

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21.

（）是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

A. 自发性协助
B. 相互提供信息
C. 自发性监管
D. 自律监管

A B C D

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22.

为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%

A B C D

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23.

下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。

A. 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
B. 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
C. 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D. 最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A B C D

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24.

数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。

A. 越强
B. 越弱
C. 没有影响
D. 视情况而定

A B C D

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25.

（）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。

A. 债券资本
B. 权益资本
C. 证券资本
D. 股票资本

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26.

（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。

A. 利率
B. 汇率
C. 国内生产总值
D. 财政预算

A B C D

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27.

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。

A. 1年
B. 6个月
C. 30天
D. 15天

A B C D

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28.

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。

A. 20世纪60年代
B. 20世纪70年代
C. 20世纪80年代
D. 20世纪90年代

A B C D

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29.

市销率用公式表达为（）。

A. 市销率=每股市价/每股净资产
B. 市销率=每股市价/每股收益（年化）
C. 市销率=每股收益（年化）/每股市价
D. 市销率=股票市价/销售收入

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30.

基金管理公司最核心的业务是( )。

A. 投资基金业务
B. 投资交易业务
C. 投资管理业务
D. 投资托管业务

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31.

下列政府债券的说法，错误的是( )。

A. 地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券
B. 国债是财政部代表中央政府发行的债券
C. 政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
D. 我国政府债券包括国债和地方政府债

A B C D

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32.

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。

A. 是基金M的两倍
B. 小于基金祕的两倍
C. 大于基金M的两倍
D. 等于基金M的夏普指数

A B C D

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33.

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是( )。

A. 市场风险
B. 信用风险
C. 非系统性和系统性风险
D. 购买力风险

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34.

( )是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

A. 利润表分析
B. 财务报表分析
C. 资产负债表分析
D. 现金流量表分析

A B C D

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35.

下列不属于系统性风险特点的是( )。

A. 大多数资产价格变动方向往往是相同的
B. 无法通过分散化投资来回避
C. 可以通过分散化投资来回避
D. 由同一个因素导致大部分资产的价格变动

A B C D

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36.

（）把未来现金流直接转化为相对应的现值。

A. 即期利率
B. 远期利率
C. 贴现因子
D. 到期利率

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37.

共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（）充当。

A. 结算机构
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 商业银行

A B C D

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38.

（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。

A. 流动性比率
B. 财务杠杆比率
C. 营运效率比率
D. 盈利能力比率

A B C D

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39.

半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。

A. 技术面分析
B. 基本面分析方法
C. 上市公司调研
D. 上市公司投资价值研究报告

A B C D

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40.

按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A. 长期趋势
B. 中期趋势
C. 短期趋势
D. 中期趋势和短期趋势

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41.

可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。

A. 普通股股票
B. 优先股股票
C. 无记名股票
D. 后配股股票

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42.

（）是对风险因子的暴露程度。

A. 在险价值
B. 风险收益
C. 风险价值
D. 风险敞口

A B C D

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43.

一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%

A B C D

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44.

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%

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45.

目前我国的基金会计核算细化到（）。

A. 日
B. 周
C. 月
D. 季

A B C D

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46.

以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。

A. 基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率
B. 常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等
C. 夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分
D. 风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比

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47.

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。

A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%

A B C D

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48.

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（）。

A. 与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场
B. 与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场
C. 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场
D. 与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

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49.

下列选项中，（）只在交易所交易。

A. 期货合约
B. 远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
C. 期权合约
D. 互换合约

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50.

从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。

A. 0.35‰
B. 0.5‰
C. 0.75‰
D. 0.8‰

A B C D

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51.

报价驱动中，最为重要的角色是（）。

A. 买方
B. 卖方
C. 做市商
D. 证券交易所

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52.

常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。

A. 简单收益率
B. 时间加权收益率
C. 算术平均收益率
D. 几何平均收益率

A B C D

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53.

市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。

A. 密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略
B. 加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内
C. 关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量
D. 加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分

A B C D

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54.

投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次重新的评估。

A. 半年
B. 年
C. 两年
D. 季度

A B C D

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55.

基金管理费是指（）。

A. 基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B. 基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C. 用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用
D. 基金动作过程中各项费用总和

A B C D

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56.

下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（）。

A. 能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B. 能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C. 有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D. 有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺

A B C D

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57.

财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（）提供帮助。

A. 经营业绩和财务状况
B. 人员变动
C. 生产成本
D. 销路变动

A B C D

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58.

下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。

A. 信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小
B. 对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大
C. 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响
D. 从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

A B C D

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59.

（）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。

A. 利息率
B. 名义利率
C. 通货膨胀率
D. 实际利率

A B C D

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60.

以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。

A. 我国存在两个分离的国债回购市场
B. 我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C. 场外交易的参与者包括个人和企业
D. 场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所

A B C D

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61.

我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。

A. QFII
B. QDII
C. RQFII
D. REITs

A B C D

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62.

银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。

A. 全国银行间同业拆借中心
B. 上海清算所
C. 深圳清算所
D. 中央国债登记结算有限责任公司

A B C D

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63.

流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。

A. 高，高
B. 高，低
C. 低，高
D. 低，低

A B C D

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64.

按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（）。

A. 结构化金融衍生工具
B. 利率衍生工具
C. 股权类产品衍生工具
D. 信用衍生工具

A B C D

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65.

大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。

A. 初创期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期

A B C D

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66.

（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。

A. 久期
B. 凸性
C. 信用利差
D. 收益率曲线

A B C D

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67.

（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。

A. 执行缺口
B. 最佳执行
C. 交易执行
D. 交易成本

A B C D

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68.

（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。

A. 管理层收购
B. 杠杆收购
C. 合并收购
D. 发起收购

A B C D

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69.

特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（），而夏普比率则对（）进行了衡量。

A. 系统风险；非系统风险
B. 非系统风险；系统风险
C. 系统风险；全部风险
D. 非系统风险；全部风险

A B C D

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70.

关于远期合约，以下表述错误的是（）。

A. 远期合约是一种最简单的衍生品合约
B. 远期合约流动性通常较差
C. 远期合约是一种标准化合约
D. 远期合约不能形成统一的市场价格

A B C D

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71.

（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

A. 有限合伙制
B. 公司制
C. 信托制
D. 股份制

A B C D

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72.

（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。

A. 全额结算
B. 净额结算
C. 实时处理交收
D. 批量处理交收

A B C D

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73.

（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。

A. 股利贴现模型
B. 自由现金流贴现模型
C. 股权资本自由贴现模型
D. 超额收益现模型

A B C D

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74.

境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。

A. 要等到3个月以后才能申请
B. 应将净资本与净资产比例提高到70%
C. 经营集合资产管理计划业务应满3年
D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

A B C D

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75.

下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。

A. 政府债券
B. 金融债券
C. 公司债券
D. 零息债券

A B C D

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76.

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。

A. 半强有效市场
B. 弱有效市场
C. 无市场
D. 强有效市场

A B C D

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77.

（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。

A. 相对强度
B. 道氏理论
C. 止损指令
D. 相对强弱

A B C D

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78.

下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（）。

A. 面额较大
B. 利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高
C. 只有二级市场，没有明确的一级市场
D. 利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低

A B C D

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79.

下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）。

A. 投资能力
B. 家庭情况
C. 对风险和收益的要求
D. 道德观念

A B C D

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80.

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投资人
D. 基金监管人

A B C D

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81.

当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A. 弱有效市场
B. 半弱有效市场
C. 半强有效市场
D. 强有效市场

A B C D

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82.

（）采用券商结算摸式。

A. QFII基金
B. 证券公司集合资产管理计划
C. 基金管理公司特定客户资产管理产品
D. 信托计划

A B C D

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83.

如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。

A. 增加12%
B. 增加3%
C. 减少3%
D. 减少12%

A B C D

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84.

目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。

A. 托管人结算模式；券商结算模式
B. 共同对手结算模式；逐笔清算模式
C. 货银对付模式；净额交收模式
D. 净额交收模式；全额交收模式

A B C D

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85.

下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。

A. 流动性较差
B. 杠杆率偏低
C. 估值难度大
D. 缺乏监管

A B C D

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86.

优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A. 表决权
B. 查阅权
C. 转让权
D. 分配权

A B C D

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87.

以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（）。

A. 不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税
B. 信息在市场中自由流动
C. 任何证券的交易单位都是有限可分的
D. 市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制

A B C D

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88.

下列关于下行风险说法措误的是（）。

A. 下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。
B. 根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。
C. 投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间。
D. 从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失，任何投资策略，均应考虑最大回撤指标，因为不少客户对这个指标相当重视。

A B C D

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89.

（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。

A. 历史模拟法
B. 方差一协方差法
C. 压力测试法
D. 蒙特卡洛模拟法

A B C D

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90.

（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

A. 下行风险标准差
B. 贝塔系数（β）
C. 风险敞口
D. 风险价值

A B C D

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91.

下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。

A. 市盈率模型
B. 企业价值倍数
C. 经济附加值模型
D. 市销率模型

A B C D

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92.

已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（）。

A. 增加；6％
B. 减少；6％
C. 增加；3％
D. 减少；3％

A B C D

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93.

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

A. 限价指令
B. 止损指令
C. 市价指令
D. 触价指令

A B C D

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94.

在（）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。

A. 多边净额结算
B. 净额结算
C. 双边净额结算
D. 单边净额结算

A B C D

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95.

及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。

A. 市场风险
B. 流动性风险
C. 信用风险
D. 操作风险

A B C D

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96.

（）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。

A. 交换合约
B. 互换合约
C. 金融互换合约
D. 远期合约

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97.

（）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

A. 利率风险
B. 信用风险
C. 通胀风险
D. 再投资风险

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98.

（）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

A. 首次发行未上市的股票
B. 送股发行未上市股票
C. 转增股发行未上市股票
D. 配股发行未上市股票

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99.

（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。

A. 再融资
B. 股票回购
C. 股票拆分
D. 首次公开发行

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