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2017年《私募股权投资基金基础知识》真题汇总1

卷面总分:140分 答题时间:240分钟 试卷题量:140题 练习次数:80次
单选题 (共140题,共140分)
1.

( ),根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

  • A. 合伙型基金
  • B. 公司型基金
  • C. 契约型基金
  • D. 有限合伙基金
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2.

( )是一个比较好的现金回报率指标。

  • A. 内部收益率
  • B. 已分配收益倍数
  • C. 总收益倍数
  • D. 利息倍数
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3.

下列( )不属于会计报表附注应披露的值息。

  • A. 主要会计政策及其变更的影响
  • B. 利润账户明细
  • C. 主要会计报表项目
  • D. 关联方关系及其交易
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4.

基金管理人需要收集充分的信息,全面识别投资风险,评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有( )。

Ⅰ、企业经营风险、股权瑕疵

Ⅱ、债务

Ⅲ、法律诉讼

Ⅳ、环保问题以及监管问题?

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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5.

折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和,包括( )和自由现金流模型等。

  • A. 盈利模型
  • B. 红利模型
  • C. 资产模型
  • D. 估值模型
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6.

通常情况下,被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告,包括( )。

  • A. 月度报告、年度报告
  • B. 月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
  • C. 月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
  • D. 季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
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7.

在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于( )的期间。( )对于投资工作具有十分重要的意义。

  • A. 投资后管理,投资后管理
  • B. 投资前管理,投资前管理
  • C. 投资中管理,投资中管理
  • D. 审核后管理,审核后管理
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8.

股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业的良性发展。

  • A. 董事长
  • B. 监事长
  • C. 基金管理人
  • D. 理事长
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9.

发起、协商、执行和变更登记构成( )的基本运作程序。

  • A. 股权回购
  • B. 质押回购
  • C. 股份转让
  • D. 协议转让
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10.

关于风险揭示书内容以下说法不正确的是( )。

  • A. 私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等
  • B. 投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
  • C. 私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
  • D. 私募基金的特殊风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
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11.

目前企业所得税税率一般为( )

  • A. 10%
  • B. 15%
  • C. 20%
  • D. 25%
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12.

下列说法错误的是( )

  • A. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
  • B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
  • C. 公司型基金,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人。
  • D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理
标记 纠错
13.

关于合伙型基金,下列说法错误的是( )

  • A. 普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任
  • B. 有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。
  • C. 普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
  • D. 有限合伙人可以参与投资决策。
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14.

下列说法正确是( )

Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。

Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级

Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业,通过帮助企业发展壮大获利;

Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业,通过对被投资企业进行重整而获利。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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15.

( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

  • A. 美国创业投资协会(NVCA)
  • B. 美国小企业管理局(SBA)
  • C. “小企业投资公司计划”(SBIC)
  • D. 美国研究与发展公司(ARD)
标记 纠错
16.

当前我国已成为全球第( )大股权投资市场。

  • A.
  • B.
  • C.
  • D.
标记 纠错
17.

2005年11月,颁布( )。

  • A. 《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
  • B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
  • C. 《创业投资企业管理暂行办法》
  • D. 《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
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18.

我国的证券交易竞价结果有三种可能:全部成交、部分成交、()。

  • A. 不成交
  • B. 一半成交
  • C. 多数成交
  • D. 少数成交
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19.

关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()

  • A. 股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用
  • B. 从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主
  • C. 股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇
  • D. 随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,政府监管和行业自律不断规范,我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段
标记 纠错
20.

目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
21.

股权投资基金进行信息披露时,禁止行为,不包括()

  • A. 虚假记载
  • B. 对投资业绩进行预测
  • C. 误导性陈述或者重大遗漏
  • D. 合同的主要条款
标记 纠错
22.

公司型基金分配时为(),即按年度缴纳公司所得税之后,按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配,收益分配的时间安排灵活性相对较低;同时,公司型基金的税后利润分配,如严格按照《公司法》,需在亏损弥补(如适用)和提取公积金(如适用)之后,分配顺序的灵活性也相较低。

  • A. “先税后分”
  • B. “先分后税”
  • C. “不分先后”
  • D. “随意处理”
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23.

清算组应当自成立之日起()内通知债权人,并于()内在报纸上公告。

  • A. 30,60
  • B. 10,60
  • C. 20,60
  • D. 15,60
标记 纠错
24.

从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。

  • A. 中国证券业协会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券投资基金业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
25.

()负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

  • A. 监事会
  • B. 董事会
  • C. 理事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
26.

基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息()

Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。

Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。

Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
27.

关于契约型型股权投资基金,如下说法错误的是()

  • A. 封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回
  • B. 开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回
  • C. 基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算,清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成
  • D. 契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定
标记 纠错
28.

经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,RxA为()

  • A. 税后净营业利润
  • B. 营业利润
  • C. 净利润
  • D. 税前净利润
标记 纠错
29.

如下内容表述错误的是()

  • A. 管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取,也可以按照合同约定的其他方式计算并收取
  • B. 在基金存续期限的后半段,提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减
  • C. 基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
  • D. 管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取
标记 纠错
30.

2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型()。

  • A. 公司型
  • B. 契约型
  • C. 合伙型
  • D. 私募型
标记 纠错
31.

可以成为普通合伙人主体的是()

  • A. 外资公司
  • B. 国有企业
  • C. 上市公司以及公益性的事业单位
  • D. 社会团体
标记 纠错
32.

法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有()。Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
33.

下列说法错误的是()

  • A. 股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是开展投资者风险教育
  • B. 股权投资基金的投资阶段,基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流
  • C. 股权投资基金的退出阶段,与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等
  • D. 在投资及投后管理阶段以及退出阶段,基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流
标记 纠错
34.

下列说法错误的是()

  • A. 股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
  • B. 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
  • C. 股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
  • D. 同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则
标记 纠错
35.

一个母基金产品投资()子基金的基金组合产品。

  • A. 1个
  • B. 2个
  • C. 10个
  • D. 多个
标记 纠错
36.

股权投资母基金即通过对()进行投资,从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。

  • A. 私募股权投资母基金
  • B. 公司型基金
  • C. 契约型基金
  • D. 股权投资基金
标记 纠错
37.

股权投资母基金的主要业务不包括()

  • A. 一级投资
  • B. 二级投资
  • C. 直接投资
  • D. 一级半投资
标记 纠错
38.

私募基金管理人应当()Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
39.

股权投资基金管理机构设立()会对投资项目行使投资决策权。

  • A. 董事会
  • B. 理事会
  • C. 投资决策委员
  • D. 股东大会
标记 纠错
40.

从设立和审批程序看,设立外商投资创业投资企业,应首先向()主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。

  • A. 省政府经发委
  • B. 省级外经贸
  • C. 市政府经发委
  • D. 市级外经贸
标记 纠错
41.

已分配收益倍数=0表示()。

  • A. 成本已经收回
  • B. 投资者获得超额收益
  • C. 还没有收回所有成本
  • D. 没有任何分红
标记 纠错
42.

法律尽职调查的作用是帮助()全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金管理机构
  • C. 基金销售机构
  • D. 基金经理
标记 纠错
43.

《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是()。

  • A. 禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字
  • B. 禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
  • C. 禁止恶意贬低同行
  • D. 可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用"业绩最佳"、"规模最大"等相关措辞
标记 纠错
44.

()中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。

  • A. 2014年6月30日
  • B. 2015年6月30日
  • C. 2014年5月30日
  • D. 2012年6月30日
标记 纠错
45.

外包机构应具备(),切实防范利益输送。

Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突

Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度

Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度

Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
46.

()在基金管理人登记、基金备案,投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

  • A. 证券业协会
  • B. 证监会
  • C. 证券公司
  • D. 基金业协会
标记 纠错
47.

私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺()不受损或者承诺最低收益。

  • A. 投资收益
  • B. 投资本金
  • C. 投资收益和本金
  • D. 投资者利益
标记 纠错
48.

目前,股权投资机构投资产品趋向()。

  • A. 分级化
  • B. 单一化
  • C. 集中化
  • D. 多元化
标记 纠错
49.

2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些()

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服务机构

Ⅳ.监管机构和行业自律组织

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
50.

基金募集机构主要分为两种:()和受托募集机构。

  • A. 派生募集机构
  • B. 委派募集机构
  • C. 直接募集机构
  • D. 间接募集机构
标记 纠错
51.

下列()不属于申请机构的子公司。

  • A. 持股38%的其他企业
  • B. 持股26%的其他企业
  • C. 持股4%的金融企业
  • D. 持股9%的金融企业
标记 纠错
52.

2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由()统一行使股权投资基金监管职责。

  • A. 发改委
  • B. 中国证监会
  • C. 中国基金业协会
  • D. 中国证券业协会
标记 纠错
53.

募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户,用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。基金管理人应当向()报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

  • A. 中国证券业协会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 中国证券投资基金业协会
标记 纠错
54.

()年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。

  • A. 1993
  • B. 1994
  • C. 1995
  • D. 1996
标记 纠错
55.

《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定:未经登记,任何单位或者个人不得使用()进行投资活动。

Ⅰ."基金"字样

Ⅱ."基金管理"字样

Ⅲ.近似名称进行证券投资活动

Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
56.

()对设立外商投资创业投资企业的条件,包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。

  • A. 《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
  • B. 《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》
  • C. 《合伙企业法》
  • D. 《外商投资创业投资企业管理办法》
标记 纠错
57.

股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的()和()作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

  • A. 收入、年龄
  • B. 资产价值、收入
  • C. 资产价值、纳税金额
  • D. 资产规模、健康状况
标记 纠错
58.

募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。

  • A. 个人投资喜好
  • B. 风险了解状况
  • C. 对市场了解状况
  • D. 风险承担能力
标记 纠错
59.

(),是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为资本形态,以实现资本增值,或及时避免和降低财产损失。

  • A. 股份转让
  • B. 挂牌转让
  • C. 项目退出
  • D. 股权转让
标记 纠错
60.

投资者应当以()承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

  • A. 口头方式
  • B. 书面方式
  • C. 电话方式
  • D. 委托方式
标记 纠错
61.

投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于()。

  • A. 20%
  • B. 25%
  • C. 10%
  • D. 30%
标记 纠错
62.

公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内,未接到通知书的自公告之日起()内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

  • A. 20日,45日
  • B. 20日,60日
  • C. 30日,60日
  • D. 30日,45日
标记 纠错
63.

有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请 设立登记,股份公司型基金则是由()向公司登记管理机关申请设立登记。

  • A. 董事会
  • B. 股东大会
  • C. 监事会
  • D. 理事会
标记 纠错
64.

私募基金管理人应具备至少()。

  • A. 1名高级管理人员
  • B. 3名高级管理人员
  • C. 4名高级管理人员
  • D. 2名高级管理人员
标记 纠错
65.

国有企业股权非上市转让原则上通过()公开进行。

  • A. 一级市场
  • B. 产权市场
  • C. 二级市场
  • D. 区域股权市场
标记 纠错
66.

公司型基金股权投资业务主要包括()Ⅰ、投资事项;管理方式Ⅱ、托管事项;利润分配及亏损分担Ⅲ、税务承担;费用和支出Ⅳ、信息披露制度

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
67.

公司清偿了全部公司债务之后,如果公司财产还有剩余的,清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配;如果没有约定,则按()进行分配。

  • A. 股权比例
  • B. 贡献度
  • C. 董事会决议
  • D. 股东大会决议
标记 纠错
68.

股权投资基金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。

  • A. 场内交易
  • B. 非公开
  • C. 公开
  • D. 场外交易
标记 纠错
69.

用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序包括()。(1)选定相当数量的可比案例或参照企业;(2)分析目标企业及参照企业的财务和业务特征,选择最接近目标企业的几家参照企业;(3)在参照企业的相对估值基础上,根据目标企业的特征调整指标,计算其定价区间。

  • A. (1)(3)(2)
  • B. (2)(1)(3)
  • C. (2)(3)(1)
  • D. (1)(2)(3)
标记 纠错
70.

基金的存续期限可以进行一次或数次延长,通常每次延长不超过()。

  • A. 两年
  • B. 一年
  • C. 6个月
  • D. 3个月
标记 纠错
71.

传统的估值指标包括()等。

  • A. 市盈率、市现率、市净率
  • B. 市盈率、市现率、市净率和市销率
  • C. 市现率、市净率和市销率
  • D. 市盈率、市现率、和市销率
标记 纠错
72.

公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。

  • A. 半年
  • B. 一年
  • C. 两年
  • D. 三年
标记 纠错
73.

募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
74.

缴款安排在基金规定的()投资期内,基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。

  • A. 1-3年
  • B. 7-9年
  • C. 5-7年
  • D. 3-5年
标记 纠错
75.

重组上市一般路径有()Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购买Ⅳ、上市公司在一级市场购买资产

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
76.

申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者,在其申请前的上一会计年度,具备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于()亿美元。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
77.

项目完成立项后,通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录,也称投资框架协议,或投资条款清单(TermSheet),通常由投资方提出,内容一般包括投资达成的()。Ⅰ、条件Ⅱ、投资方建议的主要投资条款Ⅲ、保密条款Ⅳ、排他性条款。

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
78.

风险控制一般包括风险识别、()以及风险应对三个步骤。

  • A. 风险预测
  • B. 风险准备
  • C. 风险评估
  • D. 风险测量
标记 纠错
79.

(),即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。

  • A. 破产退出
  • B. 破产清算
  • C. 投资转让
  • D. 解散清算
标记 纠错
80.

并购的流程主要包括以下()步骤。 Ⅰ、前期准备阶段Ⅱ、尽职调查阶段Ⅲ、价值评估阶段Ⅳ、协商履约阶段

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
81.

股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()内不得转让。

  • A. 半年
  • B. 一年
  • C. 两年
  • D. 三年
标记 纠错
82.

政府引导基金是由()出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金,通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进人早期创业投资领域。

  • A. 机构
  • B. 企业
  • C. 政府
  • D. 个人
标记 纠错
83.

在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示(),并与投资者签署风险揭示书。

  • A. 未来收益
  • B. 基金风险
  • C. 基金要素
  • D. 到期收益率
标记 纠错
84.

关于市净率估值法的说法错误的是()。

  • A. 不同行业的市净率可能存在巨大差别
  • B. 不同行业的资产盈利能力差异巨大
  • C. 一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表,如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等
  • D. 制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法
标记 纠错
85.

《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()。

  • A. 禁止恶意贬低同行
  • B. 禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金
  • C. 允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介
  • D. 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
标记 纠错
86.

关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的()。

  • A. 净资产和风险控制指标符合有关规定
  • B. 无需具备安全保管基金财产的条件
  • C. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
  • D. 设有专门的基金托管部门
标记 纠错
87.

()又称重组上市,重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司,从而得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司得以间接上市。

  • A. 间接上市
  • B. 直接上市
  • C. IPO
  • D. 转让上市
标记 纠错
88.

下列选项中不得成为普通合伙人的主体是()。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
89.

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

  • A. 48
  • B. 24
  • C. 72
  • D. 36
标记 纠错
90.

估值条款约定()作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。

  • A. 机构投资者
  • B. 大客户
  • C. 股权投资基金
  • D. 个人
标记 纠错
91.

贴现现金流法的基础是现值原则,即在考虑资金的时间价值和风险的情况下,将预期发生在不同时点的现金流量,按既定的贴现率,统一折算为现值,再加总求得目标企业价值。用公式表示为:其中:V为();CF为();TV为();n为();i为()。

私募股权投资基金基础知识,历年真题,2017年《私募股权投资基金基础知识》真题汇总1

  • A. 目标企业价值,预期内第t年的自由现金流,现值,终期,贴现率
  • B. 目标企业价值,预期内第t年的自由现金流,终值,预测期,贴现率
  • C. 目标企业价值,预期内第t年的自由现金流,终值,终期,贴现率
  • D. 目标企业价值,预期内第t年的自由现金流,现值,预测期,贴现率
标记 纠错
92.

市场信息追踪指标主要包括()等。Ⅰ、产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况Ⅱ、经第三方了解的企业经营状况Ⅲ、相关产业动向Ⅳ、及政府政策变动情况

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
93.

投资后管理的作用()。Ⅰ、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全Ⅱ、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益Ⅲ、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用Ⅳ、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务,增加服务信息

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
94.

在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或()。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

  • A. 收入证明
  • B. 身份证
  • C. 地址证明
  • D. 税收收入
标记 纠错
95.

公司需要减少注册资本时,必须编制()及财产清单。

  • A. 资产负债表
  • B. 现金流量表
  • C. 利润表
  • D. 所有者权益变动表
标记 纠错
96.

项目初审包括()与()两个部分。

  • A. 书面初审,现场初审
  • B. 直接初审,间接初审
  • C. 直接初审,现场初审
  • D. 书面初审,间接初审
标记 纠错
97.

有限合伙企业由()合伙人设立。

  • A. 两个以上五十个以下
  • B. 五个以上八十个以下
  • C. 十个以上一百个以下
  • D. 一个以上六十个以下
标记 纠错
98.

有限责任公司的股东就其()为限对公司债权人负责。

  • A. 出资额
  • B. 资产
  • C. 认购的股份
  • D. 净资产
标记 纠错
99.

股权投资基金管理人是基金产品的()和(),并负责基金资产的投资运作。

  • A. 出资人,所有者
  • B. 募集者,受益认
  • C. 募集者,管理者
  • D. 服务机构,管理者
标记 纠错
100.

经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,A为()。

  • A. 投入价值
  • B. 劳动价值
  • C. 资金成本
  • D. 投入资本
标记 纠错
101.

根据()给出的指引文件的规定,出具法律意见书,律师至少需要审核十三大项内容,包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

  • A. 基金管理机构
  • B. 基金托管机构
  • C. 基金监管机构
  • D. 基金业协会
标记 纠错
102.

()包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资,以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

  • A. 国外股权投资
  • B. 国际股权投资
  • C. 跨境股权投资
  • D. 边境股权投资
标记 纠错
103.

下列说法错误的是()

  • A. 一级投资,是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者
  • B. 二级投资,是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
  • C. 直接投资,是指母基金直接进行股权投资
  • D. 母基金发展初期,主要从事二级投资,二级投资是母基金的本源业务
标记 纠错
104.

回购条款,是指当满足事先设定的条件时,股权投资基金有权要求目标()按事先约定的定价机制,买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。

  • A. 企业大股东
  • B. 董事长
  • C. 股东大会
  • D. 监事长
标记 纠错
105.

契约型基金的合格投资者人数不超过()人。

  • A. 20
  • B. 50
  • C. 100
  • D. 200
标记 纠错
106.

基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列()条件的中国律师事务所出具法律意见书。

Ⅰ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好

Ⅱ.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务

Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险

Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
107.

股权投资基金管理人应当于每年度()之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

  • A. 2月底
  • B. 3月底
  • C. 4月底
  • D. 5月底
标记 纠错
108.

关于公司型基金的计税依据正确的是()。

  • A. 合伙企业税法
  • B. 有限公司税法
  • C. 信托型契约型基金
  • D. 股份公司税法
标记 纠错
109.

反摊薄条款又称反稀释条款(Anti-dilution),是一种用来保证股权投资基金()的约定,目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

  • A. 价值
  • B. 风险
  • C. 权益
  • D. 付出
标记 纠错
110.

并购基金通常的运行模式的内容包括()。Ⅰ.以控股或参股的方式获得目标企业股权Ⅱ.目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造Ⅲ.待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售Ⅳ.获得增值收益

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
111.

基金募集期间,不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为()

  • A. 基金基本信息
  • B. 基金的募集期限
  • C. 基金的申购与赎回安排
  • D. 基金管理人最近两年的诚信情况说明
标记 纠错
112.

股权投资基金生命周期中的关键要素包括()

Ⅰ.基金期限

Ⅱ.投资期与管理退出期

Ⅲ.项目投资周期

Ⅳ.滚动投资

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
113.

股权投资基金的项目主要来源有()。Ⅰ、依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会,具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点Ⅱ、与国内外股权投资机构结为策略联盟,实现信息共享,联合投资Ⅲ、跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息Ⅳ、参加各省主办的股权基金投资交流大会,获取信息。

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
114.

(),是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,并支付相应服务费或者“通道费”。

  • A. 委托募集
  • B. 委派募集
  • C. 自行募集
  • D. 间接募集
标记 纠错
115.

现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做()。

  • A. 合伙型基金
  • B. 公司型基金
  • C. 契约型基金
  • D. 有限合伙基金
标记 纠错
116.

基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在()个工作日内向基金业协会报告,基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

  • A. 10
  • B. 20
  • C. 25
  • D. 30
标记 纠错
117.

经济增加值法主要应用于()。

  • A. 传统行业
  • B. 一些特殊的行业
  • C. 钢铁行业
  • D. 煤炭行业
标记 纠错
118.

如果基金在募集中超过了上述的募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定 化”标准,都将构成()。

  • A. 直接发行
  • B. 对公发行
  • C. 公开发行
  • D. 间接发行
标记 纠错
119.

募集行为包含如下哪些()Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
120.

公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()的.可以不再提取。

  • A. 10%,50%
  • B. 10%,25%
  • C. 20%,30%
  • D. 10%,30%
标记 纠错
121.

对于使用诈骗方法非法集资的,如下哪些行为可以认定为“以非法占有为目的”()Ⅰ.集资后用于生产经营活动Ⅱ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的。Ⅲ.携带集资款逃匿的。Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的。Ⅴ.隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的。

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
122.

根据基金业协会给出的指引文件的规定,出具法律意见书,下列()不属于律师审核的内容。

  • A. 申请机构的存续期间
  • B. 申请机构的主营业务
  • C. 申请机构的高层名单
  • D. 申请机构的股权结构
标记 纠错
123.

在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集机构Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注册登记机构

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ
标记 纠错
124.

募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和()进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

  • A. 个人投资喜好
  • B. 风险了解状况
  • C. 风险承担能力
  • D. 对市场了解状况
标记 纠错
125.

下列关于《公司法》中合伙企业解散、清算规则说法错误的是()。

  • A. 清算结束,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在十五日内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙人企业注销登记
  • B. 合伙企业依法被宣告破产的,对普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任
  • C. 合伙企业不能清偿到期债务的,债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请,也可以要求普通人合伙人清偿
  • D. 合伙企业注销后,原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
标记 纠错
126.

以()股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。

  • A. 合伙型
  • B. 分红型
  • C. 创业型
  • D. 理财型
标记 纠错
127.

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证券投资基金业协会
  • C. 国务院证券监督管理机构
  • D. 中国证券业协会
标记 纠错
128.

股权投资基金在审查企业的商业计划书之后,经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围,将要求到企业现场实地走访,调研企业现实生产经营与(),即现场初审。

  • A. 管理团队人员情况
  • B. 运转状况
  • C. 盈利情况
  • D. 企业制度
标记 纠错
129.

()是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构险。

  • A. 支持限进投资
  • B. 支持阶段参股
  • C. 风险补助
  • D. 投资保障
标记 纠错
130.

通过()的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。

  • A. 基金托管人
  • B. 基金发起人
  • C. 基金管理人
  • D. 基金持有人
标记 纠错
131.

()发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。

  • A. 中国证券业协会
  • B. 证券交易所
  • C. 中国证监会
  • D. 中国基金业协会
标记 纠错
132.

股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

  • A. 10个工作日
  • B. 15个工作日
  • C. 20个工作日
  • D. 30个工作日
标记 纠错
133.

项目退出具体的退出方式包括()。Ⅰ、上市转让Ⅱ、挂牌转让退出Ⅲ、股权转让退出(包括行业通常所指的回购、并购等)Ⅳ、清算退出。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
134.

基金管理人应当履行受托人义务,承担()的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
135.

根据投资领域不同,股权投资基金可以分为()Ⅰ.广义创业投资基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.不动产基金Ⅳ.基础设施基金Ⅴ.定增基金

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
136.

股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是()

  • A. 低风险、高期望收益
  • B. 低风险、稳定收益
  • C. 高风险、低期望收益
  • D. 高风险、高期望收益
标记 纠错
137.

属于清查公司财产、制订清算方案的是()。Ⅰ、调查和清理公司财产Ⅱ、制订清算方案Ⅲ、提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认Ⅳ、若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交人民法院

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
138.

基金拆分主要包括份额拆分和()。两种拆分都会突破合格投资者的标准,因此被严格禁止。

  • A. 损益权拆分
  • B. 收益权拆分
  • C. 资产权拆分
  • D. 购买权拆分
标记 纠错
139.

基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会,基金资产归()所有。

  • A. 投资者
  • B. 基金管理机构
  • C. 基金托管机构
  • D. 基金公司
标记 纠错
140.

新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和()。

  • A. 报价转让
  • B. 协议转让
  • C. 股份转让
  • D. 书面转让
标记 纠错

答题卡(剩余 道题)

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
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