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2016年4月《基金法律法规》真题

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:83次
单选题 (共100题,共100分)
1.

金融市场参与者中( )的作用比较特殊。

  • A. 政府
  • B. 中央银行
  • C. 金融机构
  • D. 个人和企业居民
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2.

关于货币市场基金的说法,正确的是( )。

  • A. 没有投资风险
  • B. 只适合长期投资
  • C. 只适合短期投资
  • D. 既适合短期投资,也适合长期投资
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3.

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到( )人以上。

  • A. 50
  • B. 100
  • C. 200
  • D. 300
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4.

注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构,同时也将登记数据发送至( )。

  • A. 证券交易所
  • B. 证监会
  • C. 基金托管人
  • D. 基金份额持有人
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5.

根据中国证监会的有关规定,基金认购费率将以( )为基础收取。

  • A. 净认购份额
  • B. 认购金额
  • C. 认购份额
  • D. 净认购金额
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6.

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
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7.

下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是( )。

  • A. 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • B. 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
  • C. 禁止违规承诺收益或者承担损失
  • D. 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
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8.

( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险的基金。

  • A. 单一国家型股票基金
  • B. 区域型股票基金
  • C. 国际股票基金
  • D. 国内股票基金
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9.

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。

  • A. 中国人民银行
  • B. 中国证监业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 中国基金业协会
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10.

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性。

  • A. 前台
  • B. 中台
  • C. 后台
  • D. 以上都不是
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11.

下列关于基金监管的叙述中,正确的是( )。

  • A. 市场不是万能的,因此,政府干预应该尽可能严格
  • B. 政府基金监管机构进行基金监管活动,要具有适当性、必要性和相称性
  • C. 基金市场主体进入基金市场,是基金市场的原动力和价值归宿
  • D. 保护投资人的合法权益,是基金市场活力的源泉
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12.

公司型基金以( )的投资公司为代表。

  • A. 美国
  • B. 英国
  • C. 中国
  • D. 西欧
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13.

以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是( )。

  • A. 制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
  • B. 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告
  • C. 指导和管理基金业协会的活动
  • D. 监督检查基金信息的披露情况
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14.

下列关于基金信息披露的说法,不正确的是( )。

  • A. 在我国,基金的信息披露具有强制性
  • B. 基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
  • C. 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
  • D. 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
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15.

在放大倍数一定的情况下,随着安全垫价值的上升,风险资产投资比例随之( )。

  • A. 不变
  • B. 上升
  • C. 下降
  • D. 没有关系
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16.

下列关于ETF份额的说法错误的是( )。

  • A. ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
  • B. 在发生暂停申购和赎回的情形之一时,基金的申购和赎回不会同时暂停
  • C. ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
  • D. ETF份额折算时,持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
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17.

( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

  • A. 虚假记载
  • B. 误导性陈述
  • C. 重大遗漏
  • D. 诋毁他人
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18.

( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。

  • A. 投资者教育
  • B. 投资者服务
  • C. 基金公司宣传
  • D. 基金公司风险提示
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19.

( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

  • A. 资产配置教育
  • B. 投资决策教育
  • C. 权益保护教育
  • D. 投资风险教育
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20.

( )赋予中国证监会限制证券交易权。

  • A. 《证券投资基金管理办法》
  • B. 《证券投资基金法》
  • C. 《开放式证券投资基金办法》
  • D. 《证券法》
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21.

基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。

  • A. 证监局
  • B. 基金监管机构
  • C. 自律组织
  • D. 基金监管机构和自律组织
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22.

内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • A. 有效性原则
  • B. 独立性原则
  • C. 相互制约原则
  • D. 成本效益原则
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23.

基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是( )。

  • A. 有利于投资者获得盈利
  • B. 有利于防止利益冲突与利益输送
  • C. 有利于管理人管理基金
  • D. 有利于托管人进行账户管理
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24.

国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。

  • A. 营销保险策略
  • B. 债券保险策略
  • C. 对冲保险策略
  • D. 股票保险策略
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25.

基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。

  • A. 易解性原则
  • B. 规范性原则
  • C. 易得性原则
  • D. 完整性原则
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26.

基金经理任职应具备的条件不包括( )。

  • A. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
  • B. 具有3年以上证券投资管理经历
  • C. 没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
  • D. 最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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27.

下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。

  • A. 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
  • B. 积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径
  • C. 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即必须正确树立基金职业道德观念
  • D. 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
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28.

在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。

  • A. 属性
  • B. 收益
  • C. 风险
  • D. 特点
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29.

保险资产管理公司的资产管理业务不包括( )。

  • A. 企业年金
  • B. 保险资产管理计划
  • C. 定向资产管理计划
  • D. 第三方保险资产管理计划
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30.

下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。

  • A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)
  • B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
  • C. 收取现金替代溢价的原因是,对于使用现金替代的证券,基金管理人需在证券恢复交易后买入,而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
  • D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
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31.

QDII基金份额的认购程序不包括( )。

  • A. 开户
  • B. 认购
  • C. 确认
  • D. 申请
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32.

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。

  • A. 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
  • B. 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
  • C. 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
  • D. 基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项
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33.

下列关于货币市场的说法错误的是( )。

  • A. 货币市场进入门槛通常很高
  • B. 货币市场属于场外交易市场
  • C. 货币市场基金的投资门槛很高
  • D. 买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
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34.

基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。

  • A. MIS
  • B. 网络
  • C. 4Ps
  • D. 4C
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35.

设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于1 000万元人民币

Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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36.

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 15%
  • D. 20%
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37.

基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 6
  • D. 12
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38.

封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。

  • A. 0.0001
  • B. 0.001
  • C. 0.01
  • D. 0.1
标记 纠错
39.

下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。

  • A. 《基金经理注册登记规则》
  • B. 《证券投资基金管理公司管理办法》
  • C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
  • D. 《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
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40.

下列关于封闭式基金交易的表述,不正确的是( )。

  • A. 遵从价格优先、时间优先原则
  • B. 申报价格最小变动单位为0.0001元人民币
  • C. 采用竞价成交的方式
  • D. 实行T+1交收制度
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41.

( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • A. 专业性原则
  • B. 公正性原则
  • C. 主观性原则
  • D. 独立性原则
标记 纠错
42.

我国的政府基金监管机构是( )。

  • A. 中国证监会
  • B. 基金业协会
  • C. 证券交易所
  • D. 证券业协会
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43.

下列基金种类中,具有最低风险的是( )。

  • A. 债券基金
  • B. 货币市场基金
  • C. 股票基金
  • D. 混合基金
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44.

从投资者教育工作形式的时空角度看,基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。

  • A. 现场形式
  • B. 非现场形式
  • C. 电子形式
  • D. 纸质形式
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45.

关于债券基金与债券的说法错误的是( )。

  • A. 投资者购买固定利率性质的债券,在购买后会定期得到固定的利息收入,并可在债券到期时收回本金
  • B. 债券基金作为不同债券的组合,会定期将收益分配给投资者
  • C. 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
  • D. 债券基金分配的收益有升有降,不如债券的利息固定
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46.

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。

  • A. 投资人利益优先原则
  • B. 客观性原则
  • C. 全面性原则
  • D. 持续性原则
标记 纠错
47.

下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。

  • A. 投资决策教育
  • B. 资产配置教育
  • C. 权益保护教育
  • D. 投资风险教育
标记 纠错
48.

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

  • A. 投资合规性风险
  • B. 销售合规性风险
  • C. 信息披露合规性风险
  • D. 反洗钱合规性风险
标记 纠错
49.

以下关于监事会的说法错误的是( )。

  • A. 提议召开董事会
  • B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
  • C. 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正
  • D. 监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
标记 纠错
50.

私募基金的资产管理业务不包括( )。

  • A. 私募证券投资基金
  • B. 私募股权投资基金
  • C. 集合资金信托
  • D. 私募风险投资基金
标记 纠错
51.

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。

  • A. 审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
  • B. 审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
  • C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
  • D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
标记 纠错
52.

以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是( )。

  • A. 申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易,ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易
  • B. 申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所;LOF在代销网点
  • C. 基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法,属于指数基金;LOF采用主动方式
  • D. 申购、赎回的限制不同:ETF最低要求50万份;LOF在申购、赎回上最低要求为1000元
标记 纠错
53.

基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。

  • A. 商业秘密
  • B. 招募说明书
  • C. 客户资料
  • D. 内幕信息
标记 纠错
54.

下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。

  • A. 确定价原则
  • B. 未知价交易原则
  • C. 金额申购原则
  • D. 份额赎回原则
标记 纠错
55.

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

  • A. 能够更好地履行合规风险管理的职能
  • B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
  • C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
  • D. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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56.

通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于( )。

  • A. 内幕交易
  • B. 操纵市场
  • C. 不正当竞争
  • D. 内幕信息
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57.

( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  • A. 内部控制大纲
  • B. 基本管理制度
  • C. 部门规章
  • D. 业务操作手册
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58.

债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。

  • A. 利率风险
  • B. 信用风险
  • C. 购买力风险
  • D. 政策风险
标记 纠错
59.

不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某指数表现的基金是( )。

  • A. 开放式基金
  • B. 封闭式基金
  • C. 主动型基金
  • D. 指数基金
标记 纠错
60.

基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

  • A. 仅负责基金投资运作的所有环节
  • B. 仅负责公司份额登记的所有环节
  • C. 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
  • D. 基金及公司运作的所有业务环节
标记 纠错
61.

下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。

  • A. 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
  • B. 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
  • C. 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
  • D. 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
标记 纠错
62.

开放式基金的认购采取( )方式。

  • A. 金额认购
  • B. 基金份额认购
  • C. 股票份额认购
  • D. 证券认购
标记 纠错
63.

金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。

  • A. 交易工具的期限
  • B. 交割期限
  • C. 市场性质
  • D. 交易标的物
标记 纠错
64.

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。

  • A. 健全性
  • B. 有效性
  • C. 独立性
  • D. 相互制约
标记 纠错
65.

保本基金的安全垫等于( )。

  • A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额
  • B. 投资组合现时净值超过价值底线的数额
  • C. 投资组合中风险资产与保本资产的比例
  • D. 保本资产与投资组合中风险资产的比例
标记 纠错
66.

下列对私募股权基金的表述中,正确的是( )。

  • A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险,追求高收益的投资模式
  • B. 依照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
  • C. 投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
  • D. 在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
标记 纠错
67.

我国上海、深圳证券交易所属于( )。

  • A. 基金自律管理机构
  • B. 基金监管机构
  • C. 基金投资顾问机构
  • D. 基金销售机构
标记 纠错
68.

以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。

  • A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
  • B. 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销
  • C. 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
  • D. 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
标记 纠错
69.

基金登记过程实际上是( )。

  • A. 基金托管人对账户管理的过程
  • B. 证券交易所登记账户份额变动的过程
  • C. 基金投资者对自己账户记账的过程
  • D. 注册登记机构对基金份额记账的过程
标记 纠错
70.

基金销售费用不包括( )。

  • A. 基金托管费
  • B. 申购(认购)费
  • C. 赎回费
  • D. 销售服务费
标记 纠错
71.

在渠道策略方面,我国基金销售的渠道以( )为主。

  • A. 基金公司直销
  • B. 独立第三方销售公司
  • C. 银行和券商代销
  • D. 互联网金融渠道
标记 纠错
72.

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持( )。

  • A. 基金份额持有人利益优先的原则
  • B. 基金托管银行利益优先的原则
  • C. 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
  • D. 基金管理公司利益优先的原则
标记 纠错
73.

基金管理人的职责不包括( )。

  • A. 基金的募集
  • B. 基金资产的投资运作
  • C. 为投资者争取最大投资收益
  • D. 基金资产保管
标记 纠错
74.

货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。

  • A. 货币市场进入门槛很低
  • B. 货币市场进入门槛很高
  • C. 货币市场属于场外交易市场
  • D. 货币市场属于场内交易市场
标记 纠错
75.

基金投资跟踪与评价的核心是( )。

  • A. 回访投资者,解答投资者的疑问
  • B. 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
  • C. 对基金销售业务以及人际关系的维护
  • D. 建立应急处理措施的管理制度
标记 纠错
76.

以下关于债券分类的说法错误的是( )。

  • A. 根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
  • B. 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
  • C. 根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
  • D. 根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
标记 纠错
77.

( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

  • A. 封闭期的收益公告
  • B. 开放日的收益公告
  • C. 节假日的收益公告
  • D. 工作日的收益公告
标记 纠错
78.

下列关于对冲基金的说法错误的是( )。

  • A. 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
  • B. 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制,并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
  • C. 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,追求高收益的投资模式
  • D. 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧,在一定程度上规避和化解投资风险
标记 纠错
79.

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。

  • A. 董事
  • B. 监事
  • C. 咨询服务人员
  • D. 投资管理人员
标记 纠错
80.

( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

  • A. 电话服务中心
  • B. 邮寄服务
  • C. 自动传真、电子信箱与手机短信
  • D. “一对一”专人服务
标记 纠错
81.

基金财产可以用于( )。

  • A. 从事承担无限责任的投资
  • B. 承销证券
  • C. 投资上市交易的股票、债券
  • D. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
标记 纠错
82.

在( )策略方面,基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

  • A. 产品
  • B. 促销
  • C. 渠道
  • D. 价格
标记 纠错
83.

下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。

  • A. 不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
  • B. 适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩
  • C. 基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
  • D. 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
标记 纠错
84.

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。

  • A. 保护管理人及相关当事人的合法权益
  • B. 规范证券投资基金投资人
  • C. 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
  • D. 以上说法都是正确的
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85.

投资者T日提交开放式基金认购申请后,一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  • A. T+1
  • B. T+2
  • C. T+3
  • D. T+5
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86.

职业道德的特征包括( )。

Ⅰ.职业道德具有特殊性

Ⅱ.职业道德具有继承性

Ⅲ.职业道德具有规范性

Ⅳ.职业道德具有具体性

  • A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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87.

下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。

Ⅰ.反映的是债权债务关系,是一种债权凭证

Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

Ⅲ.是一种间接的投资工具,资金主要投向有价证券等金融工具或产品

Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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88.

基金份额持有人享有的权利有( )。

Ⅰ.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅱ.负责基金资产的投资运作

Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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89.

下列属于基金募集发售工作内容的是( )。

Ⅰ.发售基金

Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件

Ⅲ.提交备案申请

Ⅳ.资金存入专门账户

  • A. Ⅰ、Ⅱ、
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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90.

基金监管的基本原则有( )。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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91.

下列属于合规管理的基本原则的是( )。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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92.

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。

Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送

Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序

Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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93.

某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.15元,则其申购份额为( )。

  • A. 85671.15
  • B. 85671.25
  • C. 85671.35
  • D. 85671.45
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94.

对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过( )。

  • A. 3个月
  • B. 4个月
  • C. 5个月
  • D. 6个月
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95.

基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到( )人以上。

  • A. 100
  • B. 150
  • C. 200
  • D. 300
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96.

召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 30
  • D. 60
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97.

ETF建仓阶段是指基金合同生效后,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
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98.

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内,为私募基金办结登记手续。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 10
  • D. 20
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99.

一般地,货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费,用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

  • A. 0.25
  • B. 0.5
  • C. 1
  • D. 1.5
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100.

2013年,( )专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

  • A. 《证券投资基金管理办法》
  • B. 《证券投资基金法》
  • C. 《开放式证券投资基金办法》
  • D. 《证券法》
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