2016年3月《基金法律法规》真题_在线做题-名校题库网

1.

《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A. 监管机构
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 证券登记结算公司

A B C D

标记纠错

2.

下列不属于分级基金份额认购的特点的是（）。

A. 募集方式分为合并募集和分开募集
B. 合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C. 分开募集仅限于证券型分级基金
D. 认购方式包括现金认购和证券认购

A B C D

标记纠错

3.

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。

A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 80%

A B C D

标记纠错

4.

封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

A. 投资本人
B. 基金管理人
C. 基金发售人
D. 基金代销机构

A B C D

标记纠错

5.

（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A. 证券投资咨询机构
B. 证券公司
C. 基金管理公司
D. 基金投资顾问

A B C D

标记纠错

6.

基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A. 违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B. 连续2年没有开展基金托管业务的
C. 连续3年没有开展基金托管业务的
D. 使托管基金财产遭受损失的

A B C D

标记纠错

7.

股权类金融资产以各类( )为主。

A. 票据
B. 股票
C. 基金
D. 期货

A B C D

标记纠错

8.

以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。

A. 要事无巨细地披露所有信息
B. 要披露所有可能影响投资者决策的信息
C. 对信息披露人不利的信息也要披露
D. 要充分披露重大信息

A B C D

标记纠错

9.

基金市场的参与主体不包括( )。

A. 中国银行
B. 基金当事人
C. 基金市场服务机构
D. 基金监管机构和自律组织

A B C D

标记纠错

10.

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。

A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 24个月

A B C D

标记纠错

11.

以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。

A. 货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B. 货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C. 货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D. 资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。

A B C D

标记纠错

12.

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

A B C D

标记纠错

13.

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A B C D

标记纠错

14.

我国基金职业道德的内容不包括( )。

A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 专业审慎
D. 利益至上

A B C D

标记纠错

15.

( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A. 基金份额持有人
B. 基金监管机构
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构

A B C D

标记纠错

16.

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。

A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 封闭式基金

A B C D

标记纠错

17.

( )是金融市场上最重要的中介机构。

A. 政府
B. 非金融机构
C. 金融机构
D. 证券公司

A B C D

标记纠错

18.

下列说法中，错误的是( )。

A. 保险公司可申请从事基金代理销售
B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C. 基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

A B C D

标记纠错

19.

基金半年度报告的披露特点不包括( )。

A. 半年度报告不要求审计
B. 管理人报告需要披露内部监察报告
C. 财务报表附注的披露
D. 只需披露当期的数据和指标

A B C D

标记纠错

20.

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。

A. 安全保管基金财产
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D. 按照规定监督基金管理人的运作投资

A B C D

标记纠错

21.

( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。

A. 2003
B. 2004
C. 2002
D. 2013

A B C D

标记纠错

22.

QDII基金的净值在估值日后( )内披露。

A. 1～2个工作日
B. 3～5个工作日
C. 5～10个工作日
D. 7个工作日

A B C D

标记纠错

23.

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

A. 1/2
B. 1/3
C. 3/4
D. 1/4

A B C D

标记纠错

24.

下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。

A. 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B. 通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策
C. 资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来
D. 资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本

A B C D

标记纠错

25.

增长型基金的基本目标是( )。

A. 追求稳定的经常性收入
B. 追求资本增值
C. 追求超越市场表现的投资业绩
D. 经常性收入与资本增值兼顾

A B C D

标记纠错

26.

下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。

A. 正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B. 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C. 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D. 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

A B C D

标记纠错

27.

下列关于折价率的公式，不正确的是( )。

A. 折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%
B. 折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%
C. 二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值
D. 折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%

A B C D

标记纠错

28.

衍生金融工具不包括( )。

A. 远期合约
B. 货币市场基金
C. 互换协议
D. 期货合约

A B C D

标记纠错

29.

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。

A. 优先
B. 其次
C. 最后
D. 不必

A B C D

标记纠错

30.

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息、扰乱市场秩序
C. 协助客户办理开户、买卖等业务
D. 对投资者作出盈亏保证

A B C D

标记纠错

31.

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C. 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D. 挪用投资者的交易资金或基金份额

A B C D

标记纠错

32.

ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。

A. 申购和赎回申请的提出
B. 申购和赎回申请的确认与通知
C. 申购和赎回的清算交收与登记
D. 申购和赎回申请的场所

A B C D

标记纠错

33.

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。

A. 认购费
B. 过户费
C. 手续费
D. 申购费

A B C D

标记纠错

34.

下列属于价值型股票的是( )。

A. 趋势增长型股票
B. 持续增长型股票
C. 周期型股票
D. 蓝筹股

A B C D

标记纠错

35.

下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。

A. 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B. 只能采用前端收费模式
C. 采用前端收费和后端收费两种模式
D. 以上说法都对

A B C D

标记纠错

36.

货币市场基金不得投资于( )。

A. 现金
B. 期限在1年以内的大额存单
C. 可转换债券
D. 剩余期限在397天以内的债券

A B C D

标记纠错

37.

关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是( )。

A. 投资者既是基金持有人又是公司的股东
B. 投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
C. 投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D. 投资者以股息形式获取投资收益

A B C D

标记纠错

38.

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D. 严格制定信息系统的管理制度

A B C D

标记纠错

39.

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。

A. 开放式基金的认购程序包括认购和确认
B. 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C. 封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D. 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

A B C D

标记纠错

40.

伞形基金的优点不包括( )。

A. 简化管理
B. 降低成本
C. 风险较小
D. 强大的扩张功能

A B C D

标记纠错

41.

监事会依法行使的职权不包括( )。

A. 检查公司的财务
B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C. 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

A B C D

标记纠错

42.

基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 独立董事
D. 督察长

A B C D

标记纠错

43.

( )加入基金业协会的，可为特别会员。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 地方基金业协会
D. 基金发起人

A B C D

标记纠错

44.

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。

A. 基金份额持有人大会
B. 基金份额变化信息
C. 基金运作、托管监督报告
D. 基金份额持有信息

A B C D

标记纠错

45.

公司型基金的最高权力机构是( )。

A. 会员大会
B. 股东大会
C. 投资决策机构
D. 监察稽核机构

A B C D

标记纠错

46.

以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是( )。

A. 股票交易方式
B. 交易所交易方式
C. 柜台交易方式
D. 电信网络交易方式

A B C D

标记纠错

47.

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A. 公平、公开、公正
B. 客观、全面、准确
C. 及时、认真、高效
D. 认真、准确、客观

A B C D

标记纠错

48.

下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。

A. 风险资产投资额=放大倍数安全垫
B. 风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）
C. 风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值
D. 风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额

A B C D

标记纠错

49.

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

A. 当日
B. 2日
C. 3日
D. 7日

A B C D

标记纠错

50.

下列属于基金巨额赎回的是( )。

A. 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%
B. 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
C. 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
D. 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%

A B C D

标记纠错

51.

证券投资基金的主要投资方向是( )。

A. 农业
B. 工业
C. 信息产业
D. 有价证券

A B C D

标记纠错

52.

保本基金于20世纪80年代中期起源于( )。

A. 美国
B. 英国
C. 德国
D. 加拿大

A B C D

标记纠错

53.

封闭式基金( )公布基金单位资产净值。

A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度

A B C D

标记纠错

54.

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。

A. 离岸基金
B. 在岸基金
C. 国内基金
D. 国际基金

A B C D

标记纠错

55.

下列属于成长型股票的是( )。

A. 蓝筹股
B. 周期型股票
C. 低市盈率股票
D. 防御型股票

A B C D

标记纠错

56.

( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

A. 控制活动
B. 行为监控
C. 事项识别
D. 风险应对

A B C D

标记纠错

57.

下列关于经理层人员，说法错误的是( )。

A. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D. 经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

A B C D

标记纠错

58.

基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。

A. 进行基金投资人风险承受能力调查
B. 根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
C. 向投资人承诺收益
D. 介绍投资人想要了解的基金产品情况

A B C D

标记纠错

59.

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场;二是( )。

A. 金融市场
B. 股票市场
C. 有价证券市场
D. 债券市场

A B C D

标记纠错

60.

按照( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。

A. 交易工具的期限
B. 交易标的物
C. 交割期限
D. 交易方式

A B C D

标记纠错

61.

基金监管工作的目标不包括( )。

A. 降低系统风险
B. 保护投资人及相关当事人的合法权益
C. 规范证券投资基金活动
D. 促进证券投资基金和资本市场的健康发展

A B C D

标记纠错

62.

( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

A B C D

标记纠错

63.

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。

A. 继承性
B. 规范性
C. 约束性
D. 差异性

A B C D

标记纠错

64.

下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。

A. 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B. 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C. 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D. 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

A B C D

标记纠错

65.

基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

A. 基金投资者
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金发起人

A B C D

标记纠错

66.

通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。

A. 基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B. 债券是一种低风险、低收益的投资品种
C. 股票是一种高风险、高收益的投资品种
D. 以上说法都对

A B C D

标记纠错

67.

( )是现代金融体系的两大运作载体。

A. 基金市场和股票市场
B. 金融市场和金融服务机构
C. 股票市场和债券市场
D. 期货市场和股票市场

A B C D

标记纠错

68.

( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

A. 基金评级
B. 基金估值
C. 基金运作
D. 基金服务

A B C D

标记纠错

69.

下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是( )。

A. 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
B. 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
C. 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
D. 业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明

A B C D

标记纠错

70.

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。

A. 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
B. 从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
C. 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
D. 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

A B C D

标记纠错

71.

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

证券交易所自律管理的内容不包括( )。

A. 基金公司人员的聘任
B. 对基金上市交易的监控和管理
C. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

A B C D

标记纠错

72.

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

A. 合规管理部门
B. 管理层
C. 督察长
D. 监事会

A B C D

标记纠错

73.

金融资产一般分为( )。

A. 股权类和基金类金融资产
B. 股权类和债权类资产
C. 基金类和债权类金融资产
D. 证券类和股票类金融资产

A B C D

标记纠错

74.

在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。

A. 份额登记机构
B. 基金销售机构
C. 基金托管人
D. 销售支付机构

A B C D

标记纠错

75.

下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。

A. 分析基金走势
B. 宣传推介基金
C. 发售基金份额
D. 办理基金份额申购和赎回

A B C D

标记纠错

76.

下列关于投资基金的说法错误的是( )。

A. 对冲基金即“风险对冲过的基金”
B. 另类投资基金一般采用私募方式
C. 私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式
D. 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

A B C D

标记纠错

77.

基金管理公司的督察长直接对( )负责。

A. 董事会
B. 股东大会
C. 中国证监会
D. 监事会

A B C D

标记纠错

78.

职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。

A. 传承性
B. 连续性
C. 继承性
D. 特殊性

A B C D

标记纠错

79.

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。

A. 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B. 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C. 持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D. 持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费

A B C D

标记纠错

80.

因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。

A. 不承担责任
B. 承担全部责任
C. 承担连带责任
D. 承担一小部分责任

A B C D

标记纠错

81.

从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。

A. 保险公司
B. 银行
C. 信托公司
D. 专业资产管理公司

A B C D

标记纠错

82.

目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。

A. QDII
B. XBRL
C. RQDII
D. ETF

A B C D

标记纠错

83.

基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ

A B C D

标记纠错

84.

公开募集基金合同的内容包括( )。

Ⅰ.基金的运作方式

Ⅱ.基金份额赎回程序

Ⅲ.开放式基金的基金份额总额

Ⅳ.争议解决方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A B C D

标记纠错

85.

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

86.

投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。

A. 520.45
B. 530.45
C. 540.45
D. 550.45

A B C D

标记纠错

87.

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。

A. 50.25
B. 51.25
C. 52.25
D. 53.25

A B C D

标记纠错

88.

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A. 3
B. 7
C. 10
D. 20

A B C D

标记纠错

89.

基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

A B C D

标记纠错

90.

中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A. 2;1
B. 2;3
C. 3;2
D. 5;3

A B C D

标记纠错

91.

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

标记纠错

92.

世界上最早的开放式证券投资基金是( )。

A. 1943年英国的海外政府信托契约
B. 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C. 1873年苏格兰的美国投资信托
D. 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

A B C D

标记纠错

93.

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

A B C D

标记纠错

94.

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 12

A B C D

标记纠错

95.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。

A. 0.5%;75%
B. 0.75%;50%
C. 0.5%;50%
D. 0.75%;75%

A B C D

标记纠错

2016年3月《基金法律法规》真题

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2016年3月《基金法律法规》真题

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）