当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选12
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。
关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。
QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。
关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（ ）。
关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。
（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。
（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
（ ）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（ ）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
（ ）是基金管理人的核心业务。
（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
（ ）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。
ETF申购赎回清单不包括下列（ ）内容。
LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。
按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（ ）。
避险策略基金的投资目标是（ ）。
长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ）。
督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。
对公募基金信息披露的要求，说法错误的是（ ）。
对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
风险投资基金一般采用（ ）。
封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（ ）。
根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（ ）。
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
公募基金宣传推介材料允许使用（ ）。
公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
关于ETF，以下说法正确的是（ ）。
关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）。
关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。
关于基金托管人的职责，说法错误的是（ ）。
关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。
关于有赎回费用的基金，表述正确的是（ ）。
规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（ ）。
货币储蓄的特点不包括（ ）。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。
基金公司监事会履行合规责任不包括（ ）。
基金管理公司需要在每年结束后（ ）日内，披露基金年度报告。
基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。
基金管理人的最主要职责是负责（ ）。
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（ ）适用不同的后端申购（认购）费率标准。
基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金管理人。
基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。
基金客户服务的原则不包括（ ）。
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
基金投资顾问机构的法定义务不包括（ ）。
基金托管人需于基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（ ）。
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
基金信息披露的作用不包括（ ）。
ETF的特点不包括（ ）。
按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（ ）。
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。
当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
负责基金销售的管理人员应取得（ ）。
根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（ ）。
关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。
关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。
关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。
关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。
关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（ ）。
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。
基金财产可以用于（ ）。
基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（ ）要求。
基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性
基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。
基金年度报告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。
基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（ ）个月。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
基金的具体客户服务流程包括（ ）。
Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询
Ⅱ.客户档案管理与保密
Ⅲ.受理投诉
Ⅳ.客户资金托管
