当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选9
( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。
关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
在( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于( )。
下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
Ⅴ.风险应对
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。
增长型基金的基本目标是( )。
在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。
在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。
以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。
投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。
下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是( )。
下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
基金信息披露的主要监管者是( )。
下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。
基金财产可以用于( )。
下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。
下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。
以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
可能对基金持有****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。
关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是( )。
按基金投资人的( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。
保本基金的安全垫等于( )。
基金登记过程实际上是( )。
职业道德的特征包括( )。
Ⅰ.职业道德具有特殊性
Ⅱ.职业道德具有继承性
Ⅲ.职业道德具有规范性
Ⅳ.职业道德具有具体性
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。
世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。
ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
《证券投资基金销售管理办法》规定，( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内，为私募基金办结登记手续。
( )构成公司内部控制的基础。
招募说明书的主要披露事项是( )。
基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。
股票反映的是一种( )关系。
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。
下列关于投资基金的说法错误的是( )。
下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。
( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
基金客户个性化服务的基础是( )。
( )是现代金融体系的两大运作载体。
基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。
基金投资跟踪与评价的核心是( )。
协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。
下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。
在1970年以前，美国的共同基金大多数都是( )。
( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
衍生金融工具不包括( )。
开放式基金的认购采取( )方式。
下列属于价值型股票的是( )。
我国的政府基金监管机构是( )。
从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。
基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。
( )是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
下列关于私募基金的说法不正确的是( )。
中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。
投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
下列基金种类中，具有最低风险的是( )。
基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。
基金监管工作的目标不包括( )。
基金职业道德教育的途径不包括( )。
( )对公司的合规管理承担最终责任。
随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以( )为主。
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。
金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。( )是金融市场上主要的资金供应者。
金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。
广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场;二是( )。
ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。
下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。
私募基金的资产管理业务不包括( )。
