当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选7
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。
Ⅰ.有效识别投资者身份
Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。
对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（ ）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构
（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
（ ）是基金业协会的执行机构。
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
（ ）编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。
（ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
（ ）是合规管理的关键性原则。
（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
（ ）是市场经济的核心机制。
（ ）是正当竞争的基础。
（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
（ ）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）日的申购、赎回清单中公告。
ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（ ），从上市首日开始实行。
QD、II基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。
半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循（ ）原则进行披露。
避险策略基金应将大部分资金投资于（ ）。
常见的客户服务内容不包括（ ）。
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（ ）日（包括该日）内支付赎回款项。
对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，且持有期限不少于（ ）。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）。
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（ ）检查。
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。
公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。
股票的收益比债券高，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。
关于公募基金的募集，以下描述正确的是（ ）。
关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。
关于会计系统控制，以下表述错误的是（ ）。
关于基金认购费，以下表述错误的是（ ）。
关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（ ）。
关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。
关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（ ）。
关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（ ）。
关于债券基金的分类，说法错误的是（ ）。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。
合规风险的主要种类不包括（ ）。
货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（ ）。
基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。
基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
基金反映的是一种（ ）。
基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
基金公司信息披露的（ ）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
基金管理人应当在基金（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。
基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。
基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。
基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。
基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（ ）。
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）。
基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（ ）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
按投资市场分类，股票基金的分类不包括（ ）。
从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
负责基金销售业务的管理人员应（ ）。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（ ）五个等级。
根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。
关于ETF和LOF区别的表述，错误的是（ ）。
关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。
关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。
关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ）。
关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（ ）。
关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，说法正确的是（ ）。
关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（ ）。
基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（ ）。
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。
基金管理人的前台部门不包括（ ）。
基金管理人前台部门的目标是（ ）。
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有（ ）。
基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。
基金市场营销的特殊性包括（ ）。
基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（ ）备案。
基金产品风险评价的依据主要有（ ）。
Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．检查基金投资人的投资资格
Ⅲ．了解基金投资人的投资意向
目前国内的基金投资者有可能通过（ ）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。Ⅰ.期货公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.商业银行
基金管理人的后台部门包括（ ）。
Ⅰ.行政管理
Ⅱ.人事部
Ⅲ.信息技术
Ⅳ.市场营销
基金客户服务具有的特点包括（ ）。
Ⅰ.专业性
Ⅱ.规范性
Ⅲ.持续性
Ⅳ.谨慎性
基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。
Ⅰ.服务对象
Ⅱ.服务内容
Ⅲ.服务程序
Ⅳ.服务目的
