当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选6
（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
基金监管活动的要素包括（ ）等。
对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（ ）。
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。
基金销售目标客户市场细分的"利润原则"是指（ ）
（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
（ ）是货币资金融通市场。
（ ）是基金资产运作成果的集中体现。
（ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
《证券投资基金销售管理办法》规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
（ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
投资者小王决定定期定额投资于基金A，基金A是一只国内股票型基金。基金A同时还是一只（ ）。
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
QDⅡ基金的禁止性行为不包括（ ）。
保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费（ ）计入基金财产。
场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。
根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。
股票基金的特点是（ ）。
关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。
关于股票和证券投资基金的表述，正确的是（ ）。
关于货币市场基金的说法，错误的是（ ）。
关于基金认购费和申购费表述正确的是（ ）。
关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（ ）。
关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（ ）。
关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。
关于私募基金托管，以下描述正确的是（ ）。
关于债券基金的特点，说法错误的是（ ）。
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（ ）
货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（ ）。
基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（ ）。
基金的募集一般要经过（ ）四个步骤。
基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
基金管理人的后台部门不包括（ ）。
基金管理人合规管理旨在（ ）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益
基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（ ）。
基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
基金管理人应当自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
基金合同不约定（ ）的权利和义务。
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括（ ）。
基金是一种（ ）。
基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（ ）。
基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。
基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。
XBRL在基金信息披露中的积极作用中不包括（ ）。
按照（ ）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。
从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。
当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露（ ）。
对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（ ）。
负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。
风险管理主要措施不包括（ ）。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
根据投资目标分类，基金的类型不包括（ ）。
关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）。
关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（ ）。
关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。
关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是（ ）。
关于价值型股票的特征，说法错误的是（ ）。
关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（ ）。
关于证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是（ ）。
关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（ ）。
基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（ ）。
基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（ ）原则。
基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（ ）。
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。
基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责。
基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（ ）报告。
基金募集期限一般不超过（ ）。
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。
基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
基金管理人的前台部门主要包括（ ）。
Ⅰ.行政前台
Ⅱ.投资部门
Ⅲ.销售部门
Ⅳ.信息技术
发生下列（ ）情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ．私募基金管理人依法解散
Ⅱ．私募基金管理人下属基金已全部清点
Ⅲ．私募基金管理人被依法撤销
Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破产
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则
合规管理部门的独立性主要包括（ ）。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。
Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
Ⅱ.制定公司经营发展战略
Ⅲ.草拟公司风险管理战略
Ⅳ.评估公司风险管理状况
