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2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选5

卷面总分：100分 答题时间：240分钟 试卷题量：100题 练习次数：96次
单选题 （共100题，共100分）
1.

（ ）是查处基金违法案件的基础。

  • A. 调查取证
  • B. 日常检查
  • C. 限制交易
  • D. 行政处罚
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2.

CPPI是通过比较（ ），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。

  • A. 投资组合现时净值与投资组合价值底线
  • B. 投资组合现时净值与单个资产价值底线
  • C. 单个资产现时净值与投资组合价值底线
  • D. 单个资产现时净值与单个资产价值底线
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3.

对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。

  • A. 发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人
  • B. 邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品
  • C. 参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品
  • D. 通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险
标记 纠错
4.

（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

  • A. LOF
  • B. 成长型基金
  • C. ETF
  • D. 收入型基金
标记 纠错
5.

（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  • A. 基金份额持有人
  • B. 基金托管人
  • C. 基金管理人
  • D. 注册登记机构
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6.

（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

  • A. 加强监管力度
  • B. 制定监管法规
  • C. 加强从业人员教育
  • D. 加强基金管理人的内部控制机制建设
标记 纠错
7.

（ ）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

  • A. 可测原则
  • B. 易测原观
  • C. 识别原则
  • D. 利润原则
标记 纠错
8.

（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

  • A. 职业道德
  • B. 道德
  • C. 基金职业道德教育
  • D. 基金职业道德修养
标记 纠错
9.

（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

  • A. 基金行业自律
  • B. 社会力量监督
  • C. 政府基金监管
  • D. 基金机构内控
标记 纠错
10.

1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。

  • A. 马萨诸塞投资信托基金
  • B. 海外及殖民地信托基金
  • C. 苏格兰美国信托基金
  • D. 美国混合基金
标记 纠错
11.

（ ）对从业人员实施资格管理和资格考试。

  • A. 基金业协会
  • B. 证券交易所
  • C. 中国证监会
  • D. 基金公司
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12.

（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

  • A. 内部控制机制
  • B. 内部控制制度
  • C. 内部检查制度
  • D. 风险监控机制
标记 纠错
13.

（ ）是现代金融体系的两大运作载体。

  • A. 股票市场和债券市场
  • B. 金融市场和非金融市场
  • C. 金融市场和金融服务机构
  • D. 证券投资市场和银行间货币市场
标记 纠错
14.

（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  • A. 守法合规
  • B. 诚实守信
  • C. 保守秘密
  • D. 专业审慎
标记 纠错
15.

（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

  • A. 督察长
  • B. 总经理
  • C. 合规管理部门
  • D. 监事会
标记 纠错
16.

（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • A. 有效性
  • B. 健全性
  • C. 相互独立
  • D. 相互制约
标记 纠错
17.

A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（ ）

  • A. 集合理财
  • B. 组合投资
  • C. 风险投资
  • D. 信息透明
标记 纠错
18.

ETF基金份额折算由（ ）办理。

  • A. 证券公司
  • B. 基金托管人
  • C. 注册登记机构
  • D. 基金管理人
标记 纠错
19.

ETF有（ ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

  • A. 最大申购、最大赎回
  • B. 最大申购、最小赎回
  • C. 最小申购、赎回份额
  • D. 最小申购、最大赎回份额
标记 纠错
20.

QDⅡ基金可以（ ）。

  • A. 购买不动产和房地产抵押按揭
  • B. 购买贵金属或代表贵金属的凭证
  • C. 购买实物商品
  • D. 借入临时用途现金比例为基金资产净值的5%
标记 纠错
21.

保本基金的安全垫等于（ ）。

  • A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额
  • B. 投资组合现时净值超过价值底线的数额
  • C. 投资组合中风险资产与保本资产的比例
  • D. 投资组合中现金资产与保本资产的比例
标记 纠错
22.

不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。

  • A. 0.75%；75%
  • B. 1.5%；50%
  • C. 0.5%；75%
  • D. 1%；50%
标记 纠错
23.

除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（ ）日进行确认登记。

  • A. T+3
  • B. T
  • C. T+1
  • D. T+2
标记 纠错
24.

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的行为规范，具有（ ）。

  • A. 规范性
  • B. 继承性
  • C. 差异性
  • D. 约束性
标记 纠错
25.

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）。

  • A. 10个工作日
  • B. 20个工作日
  • C. 25个工作日
  • D. 30个工作日
标记 纠错
26.

对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。

  • A. 担任私募基金管理人无需中国证监会审批
  • B. 担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
  • C. 担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
  • D. 对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
标记 纠错
27.

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。

（ ）。

  • A. 基金及公司存在重大经营风险或者隐患
  • B. 基金公司员工迟到早退
  • C. 基金公司员工工资调整
  • D. 基金发生亏损
标记 纠错
28.

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

  • A. 二级市场供求关系
  • B. 基金份额净值
  • C. 基金资产总值
  • D. 银行存贷款利率
标记 纠错
29.

封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是（ ）。

  • A. 基金成立是否规定了最低规模
  • B. 基金规模是否固定
  • C. 是否具有股权性
  • D. 是否被监管部门严格监管
标记 纠错
30.

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。

  • A. 基金份额持有人人数达到10000人以上
  • B. 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
  • C. 基金份额总额达到核准规模的60%以上
  • D. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
标记 纠错
31.

根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金不包括（ ）。

  • A. 股票基金
  • B. 货币市场基金
  • C. 混合基金
  • D. 衍生品基金
标记 纠错
32.

根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（ ）为基础收取。

  • A. 净认购金额
  • B. 认购金额
  • C. 认购份额
  • D. 净认购份额
标记 纠错
33.

公司型基金的最高权力机构是（ ）。

  • A. 基金公司董事会
  • B. 基金公司股东大会
  • C. 基金公司监事会
  • D. 基金管理公司董事会
标记 纠错
34.

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（ ）。

  • A. 10%～20%
  • B. 40%～60%
  • C. 20%～30%
  • D. 30%～40%
标记 纠错
35.

关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。

  • A. 最近1年没有违法记录
  • B. 主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币
  • C. 主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币
  • D. 主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%
标记 纠错
36.

关于股票基金的特点，说法错误的是（ ）。

  • A. 风险较高，但预期收益也较高
  • B. 适合短期波段操作，通过买卖价差盈利
  • C. 以追求长期的资本增值为目标
  • D. 是应对通货膨胀有效的手段
标记 纠错
37.

关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。

  • A. 报告期内偏离度的简单平均值
  • B. 报告期内偏离度的最高值
  • C. 报告期内偏离度的最低值
  • D. 报告期内偏离度绝对值在0、25%-0、5%间的次数
标记 纠错
38.

关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。

  • A. 需要披露基金投资组合报告?
  • B. 需要披露持有人结构和前5名持有人
  • C. 需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排
  • D. 需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
标记 纠错
39.

关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
  • B. 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
  • C. 由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
  • D. 由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
标记 纠错
40.

关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是（ ）。

  • A. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
  • B. 基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具
  • C. 通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种
  • D. 基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票
标记 纠错
41.

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。

  • A. 不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
  • B. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
  • C. 基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
  • D. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
标记 纠错
42.

关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（ ）。

  • A. 私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
  • B. 私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
  • C. 私募基金可不设基金托管人
  • D. 私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
标记 纠错
43.

合格投资者单位净资产不低于（ ）。

  • A. 1000万元
  • B. 2000万元
  • C. 3000万元
  • D. 5000万元
标记 纠错
44.

货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。

  • A. 现金
  • B. 股票
  • C. 大额存单
  • D. 央行票据
标记 纠错
45.

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（ ）。

  • A. 诚信状况
  • B. 经营管理能力和投资管理能力
  • C. 内部控制情况
  • D. 账户管理制度
标记 纠错
46.

基金的市场营销主要涉及（ ）。

  • A. 基金份额的募集与客户服务
  • B. 基金的销售与基金份额的注册登记
  • C. 基金份额的募集与运作管理
  • D. 基金的销售与基金投资
标记 纠错
47.

基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

  • A. 3/4
  • B. 1/3
  • C. 2/3
  • D. 1/2
标记 纠错
48.

基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是指（ ）。

  • A. 封闭式基金
  • B. 公司型基金
  • C. 开放式基金
  • D. 契约型基金
标记 纠错
49.

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。

  • A. 开除职务
  • B. 监管谈话
  • C. 出具警示函
  • D. 记入诚信档案
标记 纠错
50.

基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。

  • A. 15
  • B. 12
  • C. 9
  • D. 6
标记 纠错
51.

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。

  • A. 高级管理人员和督察长
  • B. 营业部负责人
  • C. 部门经理
  • D. 部门经理和督察长
标记 纠错
52.

基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。

  • A. 投资管理
  • B. 销售服务
  • C. 信息传输
  • D. 资金归集
标记 纠错
53.

基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。

  • A. 收取销售费用的项目
  • B. 收取销售费用的条件
  • C. 收取销售费用的目的
  • D. 收取销售费用的方式
标记 纠错
54.

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。

  • A. 3
  • B. 12
  • C. 6
  • D. 36
标记 纠错
55.

基金管理人在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
56.

基金合同的当事人包括（ ）。

  • A. 基金份额持有人、基金销售人与基金托管人
  • B. 基金份额持有人、基金管理人与基金销售人
  • C. 基金份额持有人、基金监管人与基金销售人
  • D. 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人
标记 纠错
57.

基金监管活动的要素主要包括（ ）等。

  • A. 目标、原则、方式、手段
  • B. 目标、体制、内容、方式
  • C. 目标、体制、手段、方式
  • D. 原则、内容、方式、手段
标记 纠错
58.

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。

  • A. 3
  • B. 10
  • C. 5
  • D. 20
标记 纠错
59.

基金客户服务宣传与推介围绕（ ）而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。

  • A. 管理人需求
  • B. 托管人需求
  • C. 投资人需求
  • D. 社会大众需求
标记 纠错
60.

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

  • A. 基金管理人，基金托管人
  • B. 基金托管人，基金管理人
  • C. 基金投资人，基金托管人
  • D. 基金投资人，基金管理人
标记 纠错
61.

基金投资者教育活动的内容不包括（ ）。

  • A. 风险教育
  • B. 投资咨询
  • C. 风险提示
  • D. 投资者维权
标记 纠错
62.

基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（ ）。

  • A. 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
  • B. 在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定
  • C. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
  • D. 未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
标记 纠错
63.

基金销售中，（ ）对客户来说最有安全感和信赖感。

  • A. 银行代销
  • B. 基金公司直销
  • C. 证券公司代销
  • D. 独立第三方销售公司
标记 纠错
64.

基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。

  • A. 准确性原则
  • B. 易得性原则
  • C. 及时性原则
  • D. 公平披露原则
标记 纠错
65.

按（ ），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。

  • A. 运作方式
  • B. 投资对象
  • C. 募集方式
  • D. 投资风格
标记 纠错
66.

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。

  • A. 基金投资顾问机构
  • B. 基金份额登记机构
  • C. 基金评价机构
  • D. 基金销售支付机构
标记 纠错
67.

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。

  • A. 经济市场的发展与完善
  • B. 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
  • C. 法律法规的颁布及实施
  • D. 公司规章制度的制定与实施
标记 纠错
68.

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ）。

  • A. 溢价交易
  • B. 折价交易
  • C. 平价交易
  • D. 不确定
标记 纠错
69.

对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。

  • A. 18；36
  • B. 15；30
  • C. 18；30
  • D. 15；36
标记 纠错
70.

该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。

  • A. 组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介
  • B. 通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品
  • C. 通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介
  • D. 通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介
标记 纠错
71.

根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。

  • A. 封闭式基金与开放式基金
  • B. 公募基金与私募基金
  • C. 契约型基金与公司型基金
  • D. 主动型基金与被动型基金
标记 纠错
72.

根据我国相关法律法规的规定，办理基金开户要求的个人投资者的年龄上限（ ）周岁具有完全民事行为能力的人。

  • A. 70
  • B. 65
  • C. 60
  • D. 75
标记 纠错
73.

关于ETF认购的描述错误的是（ ）。

  • A. 投资者可以采取场内现金认购的方式认购
  • B. 投资者可以采取场外现金认购的方式认购
  • C. 投资者可以采取场内证券认购的方式认购
  • D. 投资者可以采取场外证券认购的方式认购
标记 纠错
74.

关于分级基金的说法，错误的是（ ）。

  • A. 是一种结构化基金
  • B. 可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要
  • C. 普遍具有杠杆化特点
  • D. 我国大多数分级基金属于复杂型分级基金
标记 纠错
75.

关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（ ）。

  • A. 查阅全部基金投资资料
  • B. 管理基金资产
  • C. 托管基金财产
  • D. 转让其持有的基金份额
标记 纠错
76.

关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（ ）。

  • A. 风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
  • B. 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
  • C. 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
  • D. 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
标记 纠错
77.

关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。

  • A. 投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
  • B. 基金份额数量不固定
  • C. 一般有一个固定的存续期
  • D. 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
标记 纠错
78.

关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（ ）。

  • A. 成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
  • B. 在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
  • C. 要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到最佳状态
  • D. 控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果
标记 纠错
79.

关于证券投资基金，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产
  • B. 证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
  • C. 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
  • D. 投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益
标记 纠错
80.

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是（ ）。

  • A. 倡导理性的投资文化
  • B. 防止市场过度投机
  • C. 能够给投资者带来超额收益
  • D. 推动市场价值判断体系的形成
标记 纠错
81.

关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。

  • A. 为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排
  • B. 利用基金财产为所在机构获取利益
  • C. 利用商业机会为大客户创造额外收益
  • D. 拒绝接受利益相关方的回扣
标记 纠错
82.

基金持有人与基金管理人之间是（ ），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

  • A. 合作关系
  • B. 信托关系
  • C. 代理关系
  • D. 借贷关系
标记 纠错
83.

基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。

  • A. 流动性要求
  • B. 投资经验
  • C. 保证收益率
  • D. 风险承受能力
标记 纠错
84.

基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）

  • A. 方便快捷功能
  • B. 身份验证功能
  • C. 安全保护功能
  • D. 分权制约功能
标记 纠错
85.

基金管理人的信息披露事项不涉及到下列（ ）环节。

  • A. 基金上市交易
  • B. 基金募集
  • C. 基金投资运作
  • D. 总值披露
标记 纠错
86.

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。

  • A. 基金投资者
  • B. 基金托管人
  • C. 日常机构
  • D. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人
标记 纠错
87.

基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。

  • A. 中国证券投资基金业协会
  • B. 证券监督管理机构
  • C. 中国证券业协会
  • D. 国务院
标记 纠错
88.

基金募集期限自（ ）起计算。

  • A. 基金份额发售前2天
  • B. 基金份额发售之日
  • C. 基金份额发售前1天
  • D. 基金份额发售第2天
标记 纠错
89.

基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金托管人
  • C. 中国证监会
  • D. 基金份额持有人
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90.

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核

Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度

Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

Ⅳ.严格遵守资金清算制度

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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91.

基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。

Ⅰ.控制环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.结果反馈

Ⅳ.控制活动

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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92.

基金季度报告的内容主要包括（ ）。

Ⅰ．基金主要财务指标

Ⅱ．基金净值表现

Ⅲ．基金管理人报告

Ⅳ．基金财务报表

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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93.

基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（ ）。Ⅰ.基金的托管人Ⅱ.基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率Ⅳ.基金的投资范围

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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94.

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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95.

根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。

Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统

Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制

Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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96.

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（ ）。

Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列

Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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97.

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。

Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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98.

基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。

Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规

Ⅳ.案例警示教育

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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99.

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。

Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据

Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据

Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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100.

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。

Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息

Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答题卡（剩余 道题）

单选题
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