2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选

1.

对冲基金起源于（）。

A. 英国
B. 加拿大
C. 日本
D. 美国

A B C D

标记纠错

2.

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。

A. 0.0001元
B. 0.001元
C. 0.1元
D. 0.01元

A B C D

标记纠错

3.

（）是业务人员上岗操作的指南。

A. 部门业务规章
B. 业务操作手册
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲

A B C D

标记纠错

4.

基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）。

A. 易入原则
B. 适用原则
C. 可测原则
D. 成长原则

A B C D

标记纠错

5.

基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（）。

A. 解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾
B. 实现组合投资、分散风险
C. 解决收益率较低的挑战
D. 充分把握市场不同投资机会

A B C D

标记纠错

6.

基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。

A. 保证本金安全
B. 说明货币市场基金不等同于存款
C. 保证最低收益
D. 预测未来收益

A B C D

标记纠错

7.

（）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 保守秘密
B. 诚实守信
C. 专业审慎
D. 守法合规

A B C D

标记纠错

8.

（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

A. 内部监控制度
B. 内部管理机制
C. 内部控制机制
D. 内部检查制度

A B C D

标记纠错

9.

（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

A. 证券投资基金
B. 另类投资基金
C. 风险投资基金
D. 对冲基金

A B C D

标记纠错

10.

（）往往是周期性衰退公司的股票。

A. 防御型股票
B. 逆势型股票
C. 收益型股票
D. 蓝筹股

A B C D

标记纠错

11.

“结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。

A. 适度监管
B. 高效监管
C. 依法监管
D. 审慎监管

A B C D

标记纠错

12.

2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A. 华安创新
B. 金鹰基金
C. 华泰柏瑞
D. 东吴鼎利

A B C D

标记纠错

13.

CPPI投资策略的投资步骤不包括（）。

A. 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产
B. 计算安全垫
C. 确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产
D. 设定价值底线

A B C D

标记纠错

14.

（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规文化
B. 公司章程
C. 合规政策
D. 合规责任

A B C D

标记纠错

15.

（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A. 事项识别
B. 风险评估
C. 风险应对
D. 控制活动

A B C D

标记纠错

16.

（）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。

A. 电子信箱
B. 互联网
C. “一对一”专人服务
D. 电话服务中心

A B C D

标记纠错

17.

（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

A. 信息披露合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 投资合规性风险

A B C D

标记纠错

18.

（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

A. 政府
B. 金融机构
C. 中央银行
D. 企业

A B C D

标记纠错

19.

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A. 销售合规性风险
B. 管理合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 投资合规性风险

A B C D

标记纠错

20.

（）又被称为指数型基金。

A. 主动型基金
B. 被动型基金
C. 公募基金
D. 私募基金

A B C D

标记纠错

21.

（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A. 投入产出
B. 成本效益
C. 有效性
D. 盈利性

A B C D

标记纠错

22.

ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

A. 每一交易日闭市后
B. 每一交易日开市后
C. 每一交易日闭市前
D. 每一交易日开市前

A B C D

标记纠错

23.

QDII基金的净值在估值日后（）工作日内披露

A. 1～2个
B. 1～3个
C. 3～5个
D. 2～5个

A B C D

标记纠错

24.

保本基金的投资目标是（）。

A. 获得尽可能高的回报
B. 获得市场平均收益
C. 使投资风险尽可能低
D. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

A B C D

标记纠错

25.

不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50％计入基金财产。

A. 0.10%
B. 0.50%
C. 0.25%
D. 0.75%

A B C D

标记纠错

26.

对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。

A. 前台业务系统
B. 自助式前台系统
C. 后台管理系统
D. 应用系统

A B C D

标记纠错

27.

法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的（）。法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的（）。

A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整规范不同
D. 调整手段不同

A B C D

标记纠错

28.

封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A. 投资基金规模大小
B. 二级市场供求关系
C. 上市公司质量
D. 投资时间长短

A B C D

标记纠错

29.

根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。

A. 日常机构有权提请更换基金管理人
B. 日常机构有权确定和变更基金的投资范围
C. 日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准
D. 日常机构不得直接参与基金的投资管理活动

A B C D

标记纠错

30.

根据法律形式不同，可以将基金分为（）。

A. 公司型基金和契约型基金
B. 封闭式基金和开放式基金
C. 增长型基金和收入型基金
D. 股票基金、债券基金和货币市场基金

A B C D

标记纠错

31.

根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。

A. 基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
B. 除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
C. 客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
D. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

A B C D

标记纠错

32.

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。

A. 20%
B. 50%
C. 70%
D. 80%

A B C D

标记纠错

33.

公司型基金的最高权力机构是（）。

A. 基金公司股东大会
B. 基金公司董事会
C. 基金管理公司董事会
D. 基金公司监事会

A B C D

标记纠错

34.

关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。

A. 要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
B. 审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
C. 基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D. 通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

A B C D

标记纠错

35.

关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。

A. 参与分配清算后的剩余基金财产
B. 通过持有人大会参与基金投资决策
C. 分享基金财产收益
D. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

A B C D

标记纠错

36.

关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

A. 风险较高，但预期收益也较高
B. 适合短期波动操作，通过买卖价差盈利
C. 应对通货膨胀有效的手段
D. 以追求长期的资本增值为目标

A B C D

标记纠错

37.

关于基金申购费，以下表述错误的是（）。

A. 申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式
B. 后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
C. 货币市场基金申购费较高
D. 基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

A B C D

标记纠错

38.

关于基金销售方式的描述，错误的是（）。

A. 直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱
B. 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
C. 直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限
D. 以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本

A B C D

标记纠错

39.

关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。

A. 股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系
B. 股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
C. 基金、股票、债券都是反映的一种信托关系
D. 投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人

A B C D

标记纠错

40.

关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

A. 发行私募基金需经中国基金业协会审批
B. 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
C. 发行私募基金不设行政审批
D. 设立私募基金管理机构需经证监会审批

A B C D

标记纠错

41.

关于投资者教育，表述错误的是（）。

A. 为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者教育工作
B. 投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容
C. 广泛开展投资者教育，是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作
D. 投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释在基金投资中如何更安全地获得更大的收益

A B C D

标记纠错

42.

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（）的独立性最为重要。

A. 问责
B. 机制
C. 部门
D. 机制和部门

A B C D

标记纠错

43.

合规管理的基本原则主要有（）。

①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则

A. ②④⑥⑦⑧
B. ③④⑤⑦⑧
C. ①③⑤⑥⑧
D. ①②④⑤⑦

A B C D

标记纠错

44.

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

A. 中央银行或财政部
B. 中国证监会或证监局
C. 中央银行或证监会
D. 中国证监会或财政部

A B C D

标记纠错

45.

基金份额持有人享有的权利不包括（）。

A. 按规定要求召开基金份额持有人大会
B. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C. 分享基金投资收益
D. 确定基金收益分配方案

A B C D

标记纠错

46.

基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A. 2；1/2
B. 3；1/3
C. 4；1/4
D. 5；1/3

A B C D

标记纠错

47.

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（）。

A. 未履行报送手续
B. 在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
C. 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D. 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

A B C D

标记纠错

48.

基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 股权基金
D. 债券基金

A B C D

标记纠错

49.

基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。

A. 风险控制
B. 公司治理
C. 投资管理
D. 以上选项都正确

A B C D

标记纠错

50.

基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。

A. 中国证监会机构部
B. 中国银监会
C. 中国证监会派出机构
D. 中国基金业协会

A B C D

标记纠错

51.

基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。

A. 信息传输
B. 投资管理
C. 销售服务
D. 资金归集

A B C D

标记纠错

52.

基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。

A. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
B. 国际社会中关于基金管理的法律法规
C. 案例警示教育
D. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

A B C D

标记纠错

53.

基金管理人应当在每（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度

A B C D

标记纠错

54.

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。

A. 2个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 10个月

A B C D

标记纠错

55.

基金交易确认是（）的职责之一。

A. 基金份额登记机构
B. 销售机构
C. 中央结算公司
D. 基金托管人

A B C D

标记纠错

56.

基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（）。

A. 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
B. 出售客户信息
C. 在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动
D. 按照收集信息的目的使用客户信息

A B C D

标记纠错

57.

基金客户服务中，（）是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

A. 售前服务
B. 售中服务
C. 售后服务
D. 上门服务

A B C D

标记纠错

58.

基金托管人出现（）情形时，中国证监会可取消其托管资格。

A. 连续3年没有开展基金托管业务
B. 托管人高级管理人员被行政处罚
C. 履行法定职责未能勤勉尽责
D. 在履行法定职责时存在失误

A B C D

标记纠错

59.

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。

A. 监管机构
B. 所在机构
C. 监控中心
D. 基金托管人

A B C D

标记纠错

60.

基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 及时性

A B C D

标记纠错

61.

基金信息披露原则不包括（）。

A. 及时性原则
B. 完整性原则
C. 效率原则
D. 真实性原则

A B C D

标记纠错

62.

按（）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。

A. 投资市场
B. 股票规模
C. 股票性质
D. 所属行业

A B C D

标记纠错

63.

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

A. 票据承兑市场和贴现市场
B. 票据市场和证券市场
C. 货币市场和资本市场
D. 现货市场和期货市场

A B C D

标记纠错

64.

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。

A. 基金销售机构
B. 基金销售支付机构
C. 基金份额登记机构
D. 基金估值核算机构

A B C D

标记纠错

65.

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A. 11%
B. 9%
C. 10%
D. 8%

A B C D

标记纠错

66.

对于基金管理公司变更持有50%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不予批准的决定。

A. 2个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 9个月

A B C D

标记纠错

67.

对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（）。

A. 不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益
B. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. 尊重客户，迎合客户的所有要求

A B C D

标记纠错

68.

封闭式基金至少（）公告一次基金的资产净值和份额净值。

A. 每周
B. 每个开放日
C. 每月
D. 每旬

A B C D

标记纠错

69.

根据（），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。

A. 法律形式
B. 投资对象
C. 运作方式
D. 投资目标

A B C D

标记纠错

70.

风险管理主要措施不包括（）。

A. 对宣传推介材料进行合规审核
B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C. 建立有效的投资流程和投资授权制度
D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

A B C D

标记纠错

71.

根据募集方式分类，可以将基金分为（）。

A. 公募基金与私募基金
B. 主动型基金与被动型基金
C. 封闭式基金与开放式基金
D. 契约型基金与公司型基金

A B C D

标记纠错

72.

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。

A. 参与分配清算后的剩余基金财产
B. 基金份额处置权
C. 基金投资收益权
D. 日常投资决策权

A B C D

标记纠错

73.

关于QDII基金，以下表述正确的是（）。

A. QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
B. QDII可以投资贵金属凭证
C. QDII可以融资购买证券
D. QDII可以投资房地产抵押按揭

A B C D

标记纠错

74.

关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。

A. 风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法
B. 基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对
C. 员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分
D. 事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的风险与机会

A B C D

标记纠错

75.

关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。

A. 督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B. 督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C. 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D. 经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

A B C D

标记纠错

76.

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。

A. 控制环境
B. 内部监督
C. 信息沟通
D. 管理层授权

A B C D

标记纠错

77.

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。

A. 基金份额转换一般采取未知价法
B. 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
C. 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

A B C D

标记纠错

78.

关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（）。

A. 契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格
B. 契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
C. 公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行
D. 契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金

A B C D

标记纠错

79.

说法正确的是（）。

A. 基金管理人负责基金的投资操作和资产保管
B. 基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障
C. 基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障
D. 基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作

A B C D

标记纠错

80.

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。

A. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
B. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
C. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
D. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

A B C D

标记纠错

81.

关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。

A. 资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务
B. 资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性
C. 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源
D. 资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务

A B C D

标记纠错

82.

基金持有人与基金管理人之间是（）关系。

A. 投资
B. 信托
C. 中介服务
D. 控股

A B C D

标记纠错

83.

基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（）。

A. 承诺或约定利益分成或亏损分担
B. 揭示投资风险
C. 预测所推介基金的未来业绩
D. 提供基金未公开的信息

A B C D

标记纠错

84.

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。

A. 1
B. 5
C. 2
D. 10

A B C D

标记纠错

85.

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

A B C D

标记纠错

86.

基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A. 内部监控
B. 信息沟通
C. 结果反馈
D. 控制环境

A B C D

标记纠错

87.

基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。

A. 真实、准确、完整、及时
B. 真实、准确、完整
C. 真实、准确、公开、
D. 及时、高效、公开、透明

A B C D

标记纠错

88.

基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。

A. 公司资本金
B. 高管工资和控股股东股利
C. 基金管理报酬
D. 营业收入

A B C D

标记纠错

89.

基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。

A. 基金管理人和基金托管人
B. 基金管理人和基金份额持有人
C. 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
D. 基金托管和基金份额持有人

A B C D

标记纠错

90.

基金监管“三公”原则中的公开原则要求（）。

A. 公开监管机构全部业务活动内容
B. 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

A B C D

标记纠错

91.

基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

A. 中国人民银行
B. 工商局
C. 中国证监会
D. 中国银监会

A B C D

标记纠错

92.

基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A. 募集情况与上市交易安排
B. 基金合同摘要
C. 基金托管人报告
D. 基金持有人结构

A B C D

标记纠错

93.

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A. 《证券投资基金销售管理办法》
B. 《基金从业人员后续职业培训大纲》
C. 《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D. 《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

A B C D

标记纠错

94.

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

A. 客观性原则
B. 全面性原则
C. 及时性原则
D. 投资人利益优先原则

A B C D

标记纠错

95.

货币市场基金的收益公告内容包括（）。

Ⅰ.每万份基金收益

Ⅱ.最近7日年化收益率

Ⅲ.基金份额净值

Ⅳ.基金累计净值

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A B C D

标记纠错

96.

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

Ⅰ.信息管理平台建设

Ⅱ.账户管理制度

Ⅲ.投资管理能力

Ⅳ.销售人员能力

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

标记纠错

97.

关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。

Ⅰ．股票反映的是所有权关系

Ⅱ．债券反映的是债权债务关系

Ⅲ．基金反映的是信托关系

Ⅳ．基金是一种受益凭证

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A B C D

标记纠错

98.

基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。

Ⅰ．经济

Ⅱ．社会

Ⅲ．文化

Ⅳ．自然

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

标记纠错

2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选4

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选4

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）