当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选3
基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
关于开放式基金认购，以下表述错误的是（ ）。
关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。
（ ）是基金的所有者。
（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
“四位一体”的监管格局不包括（ ）。
2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。
C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。
（ ）股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%～60%。
（ ）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。
（ ）是风险管理中的核心操作环节。
（ ）是基金监管的直接目标。
（ ）是开展基金一切活动的中心。
（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
ETF最早产生于（ ）。
保障基金份额持有人合法权益的重要环节是（ ）
不属于基金客户服务特点的是（ ）。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（ ）。
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。
法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德（ ）。
封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。
根据《证券投资基金法》的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（ ）。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。
根据运作方式分类，证券投资基金可分为（ ）。
根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是（ ）。
公司型基金与契约型基金的区别表现在（ ）。
关于ETF，以下表述错误的是（ ）。
关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。
关于基金投资能够优化金融机构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是（ ）。
关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ）。
关于私募基金管理人，以下表述错误的是（ ）。
关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。
基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。
基金的宣传推介应当突出（ ）。
基金份额持有人享有的权利中，不包括（ ）。
基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
基金管理人的职责不包括（ ）。
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（ ）。
基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为（ ）。
基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。
基金投资的有价证券不包括（ ）。
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。
基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。
基金信息披露的（ ）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。
按股票性质的不同分类，股票基金分为（ ）。
按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告的类型不包括（ ）。
从参与方来看，资产管理包括（ ）。
担任基金托管人应当具备（ ）条件。
当基金连续（ ）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。
对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（ ）。对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（ ）。
根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（ ）。
关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（ ）。
关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。
关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。
关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（ ）。
关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（ ）。
关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用，说法错误的是（ ）。
关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。
基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。
基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。
基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是（ ）。
基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（ ）。
基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。
基金募集是基金公司根据有关规定（ ）发售基金份额，募集资金的行为。
基金上市交易公告书需要披露基金份额持有人户数、持有人结构以及基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
基金销售费用不包括（ ）。
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（ ）。
负有信息披露义务的当事人包括（ ）。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
Ⅳ.证券业协会
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
基金管理人内部控制的有效性主要包含包括（ ）。
Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求
Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接
Ⅲ.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证
Ⅳ.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（ ）。
Ⅰ.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
Ⅱ.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
Ⅲ.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
Ⅳ.根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告
ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（ ）。
Ⅰ.基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行
Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元
QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证券投资信息Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
基金管理公司内部控制制度由（ ）等组成。
Ⅰ.基本法律法规
Ⅱ.内部控制大纲
Ⅲ.基本管理制度
Ⅳ.部门业务规章
基金客户服务中，售中服务的内容包括（ ）。
Ⅰ.推介符合适用性原则的基金
Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
Ⅲ.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识
Ⅳ.介绍基金产品
